1、国际安全管理规则应用指南第一部分 引言背景商船营运专业性强而且又复杂，要受到国家和国际主管当局所制定的内容丰富的规则和公约的约束。然而，航运方面技术性的规定对于实现船舶安全和无污染操作的目标只能起到部分作用。归根到底，虽然船长要明确地负责船舶和船员的安全，但是每一艘船舶的管理和安全营运的全面责任属于船东或从船东一方取得对船舶营运权的其他组织或个人。据统计分析，所有的海上事故中，约有80是由于人为错误造成的。这说明了一个事实，在每次海上事故中人的行为或失职实际上起到了某些作用，包括那些结构或设备缺陷可能为直接原因的事故。现有的航运公司所面临的任务是尽量地缩小会直接或间接地导致海难事故或污染事故错
2、误决定的范围。目标之一就是保证工作人员获得正确的信息并有适当的装备来安全履行他们的营运责任。岸上的决策同海上的决策同样重要，要保证公司内任何一级所采取的涉及安全和防止污染的每一项行动，都以对该行动的后果有正确的了解为基础。国际海事组织所制定的国际船舶安全营运和防止污染管理规则 （国际安全管理规则）反映了各国政府的这一目标。 国际安全管理规则通过对公司的安全和防止污染管理系统及实施安全管理体系（SMS）做出规定，制定了一个关于船舶安全管理和营运的国际标准。安全管理体系建立安全管理体系（SMS）要求公司以文件的形式落实其管理程序，以保证岸上和船上涉及安全和环保的条件，活动和任务都能按照法定的和公司
3、的要求进行计划，组织，审核和检查。安全管理体系（SMS）是由人制定和保持的，因此 SMS 所涉及的人员的责任和权力以及有关人员间的联系渠道是该体系的基础，认识到这一点很重要。一旦确定并形成文件，岸上和船上有关安全和环保的任务和活动就成为 SMS 的支柱。SMS 能够使公司对照文件来衡量自己的工作，并为标明和实施的改进留有余地。建立安全管理体系的优越性一个结构合理的安全管理体系（SMS）可使公司集中力量改进船舶营运和应急准备方面的安全作法。一个公司成功地建立并实施了适当的 SMS，就应当期望人员伤亡、环境损害或财产（如船舶，船上设备和货物）损失事件的减少。航运业和其他行业的经验表明，公司可以从以
4、下方面进一步获益：。安全意识和安全管理技能的提高；。促进安全和环保工作不断改善的安全文化的建立；。客户信任的增长；和。改善士气的提高。从某些证据可以看出，经过一段时间，商业利益就会从总的好处中显现出来，如：。效率和生产率提高导致的成本节约（例如，通过减少成本操作的混乱而避免了船舶的延误） ；。比市场优惠的保险金的取得；和。重大海难事故索赔的减少。目的本指南旨在帮助各公司建立安全管理体系，以满足 IMO 国际安全管理规则的要求。本指南配合国际安全管理规则使用并在任何方面都无意识代替或取代国际安全管理规则 。为了便于参照，本指南的第三部分重复了该规则的条款并辅以有关其使用方面的指导。第二部分 管理
5、安全管理体系的一般性建议近年来一些船东和船舶营运人已实施并精化了安全管理体系。这些公司克服了在使安全管理体系运行中所遇到的各种困难。为公司带来了好处。下面的这些建议吸取了他们这方面的经验。高级领导层的承诺公司的全体人员应认识到安全尽职的要求在任何时候都需要公司的董事、经理、管事及管事活动涉及的所有人员全面、连续的承诺。同样，SMS 所涉及的人员也应确信 SMS的目的和必要。这一基本原理的传达和实施在很大程度上取决于公司内部高级决策人员的全面承诺。没有这种承诺，一切努力都将附之东流。最高管理层应积极地参与 SMS 的建立并且应动员其他人为这一目标努力做出贡献。在整个 SMS 建立过程中以及在其后
6、整个的实施阶段，高级领导层的直接介入是关键因素。充足的资源配置虽然建立 SMS 所需要的财力物力因公司的规模及其现有的安全制度的差别而不同，但应对其给予足够的估计。高级管理层应考虑配备适合于该任务的人力，并为建立符合国际安全管理规则要求的恰当 SMS 提供必要的手段。安全管理体系开始运作并不意味着充足的资源配置的结束。高级管理层必须不断地评估 SMS 的资源需求，以保持其满意的运作水平。船上和岸上人员的参与为了消除船岸之间可能存在的障碍，关键是海上和岸上人员的管理原理和程序应紧密地结合为一体。SMS 必须为其所涉及的人员所首先接受，这些人员也必须对 SMS 具有一种主人翁的精神。为达到这一目标
7、，重要的是公司的海上和岸上人员的代表都要参加 SMS的建立和实施。本指南附录1列举了有关建立 SMS 应考虑的主要问题和对建立 SMS 有帮助的制定明确的计划的建议。这些只是建议，其他的方法可能对于建立 SMS 同样有效。各公司不应局限于附录1所描述的方法。实际的时间表应充分估计到建立 SMS 的工作量和所需的时间。为了避免事倍功半，应确定实际的时间表和目标要求。SMS 的有效实施所需要的时间也同样因公司的规模和其现有安全管理水平的差异而不同。应意识到建立这样的一个体系可能需要好几个月的时间。实施以后只有充分发挥 SMS 的潜力，SMS 才会产生最大的效益。高级管理层应始终表现出对这一规律的信
8、奉。应强调船岸间就 SMS 运作情况进行持续联系及对其报告的分析进行反馈的重要性。第三部分 国际安全管理规则和相应的指南为了便于查阅，本部分重复了国际安全管理规则的条款，然后辅以相关的指南。国际安全管理规则的文字放在方框内。本指南重复了国际安全管理规则的章节编号并就该规则的具体小结给出建议。本指南无意代替或取代国际安全管理规则 。关于该规则的要求，应参阅国际海事组织颁布的国际安全管理规则原文。前言1 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。2 大会通过的 A。443（XI）号决议，敬请各国政府采取必要的措施，以便保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行职责。3 大会通过的
9、 A。680（17）号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求作出反应，以便达到并保持安全和环境保护的高标准。4 认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。5 本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要不同程度的了解和认识。6 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。就安全和防止污染而言，各级人员的责任心。能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。1 总则1 1定义1 1。1 “国际安全管理规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船
10、舶安全营运和防止污染管理规则” 。1 1。 2 “公司 ”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何结构或个人，如管理人或光船承租人。1 1。3 “主管机关”系指船旗国政府。对ISM 规则所使用的重要术语，建议增加以下含义解释：“不符合规定的情况”系指偏离 SMS 所明确的要求，或对人员，环境，船舶或其货物的安全会造成危险或损害的错误。“险情”系指如果进一步发展会造成事故的情况（事故前兆） 。“事故”系指造成人员伤亡或造成环境、船舶或其货物损害的事件。“审核”系指调查并确认某一活动或操作是否符合规定的要求。审核的例子包括在船舶离港
11、前，在海上，进港前或在近岸时对船舶及其设备进行的检查，测试及操作性核对。系统的评审也是一种审核活动。“指定人员”系指岸上同最高管理层直接联系的某个人或几个人，其责任和权力是监督各船营运的安全和防止污染事务，并保证按要求提供充足的资源和岸上支持。11 目标111 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。112 公司的安全管理目标尤其应该是：1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；2 针对已认定的所有风险，制定防范措施；以及3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。113 安全管理体系应当保证：1 符合强制
12、性规定及规则；2 对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。12 适用范围本规则的要求可适用于所有船舶。13 安全管理体系的功能要求每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系：1 安全和环境保护方针；2 确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的指令和程序；3 船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；4 事故和不符合本规则规定情况的报告程序；5 对紧急情况的准备和反应程序；以及6 内部评审和管性复查程序。2 安全和环境保护方针21 公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实现第1。2节所述目标。22 公司应当保证船、岸各级机
13、构均能执行和保持此方针。 2 1方针方针应是一份简要的声明，说明 SMS 的目标并综述为达到和保持这一目标的战略和计划。应考虑到该方针与公司现有方针和程序的相互作用，并努力促进安全意识和管理技能的不断提高。作为高级管理层承诺的体现，该方针应由总经理或相应的高级决策人签署，并应定期复查以保证其贴切性和有效性。2 2实施制定方针时应考虑制定实施战略，包括如何保证所有雇员都了解其内容，以及高级管理层对其目标所表示的承诺。3 公司的责任和权力31 如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。32 对管理、从事和审核涉及安全和防止污染工作的所有人员，公司应
14、当明确并用文件形式规定其责任、权力及相互关系。33 公司应当负责保证向指定的人员提供足够的资源和岸上的支持，以便使其能够履行各自的职责。32 责任和权力以文件形式规定人员的责任和权力是为了使那些参与安全和环保管理的人员了解他们为使该体系有效运作应做哪些工作。对于海上和岸上与 SMS 有关的人员，应文字清楚地规定他们的责任和权力，以帮助他们明确其工作对于安全管理体系的成功与否至关重要。应明确规定有关工作的适任水平。高级管理层应保证海上和岸上的人员的为完成任务而具有足够的适任资格和经历。应考虑使用组织结构图表来显示船上和岸上人员的规定职责如何为实现该体系的目标而相互联系。4 指定人员为保证各船的安
15、全营运和提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。4 指定人员任何管理体系要适当地保持下去，就必须：。审核该体系的有效性和实施程度；。向负有责任的管理层报告缺陷；和。标明负责纠正缺陷的人员。SMS 的实施和保持是一种行业管理责任制。审核和监督应由独立于实施责任的人执行。指定人员应具备适当的有关安全和污染控制方面的船舶操作资格和经验，并且精通公司的安全和环保方针。指定人员应有权独立向最高管理层报告所观察到的缺陷。指定人员应负责组织安全评审
16、，并且应确保采取纠正措施。5 船长的责任和权力51 公司应当以文件的形式明确规定船长的下列责任：1 执行公司的安全和环境保护方针；2 激励船员遵守该方针；3 以简明方式发布相应的命令和指令；4 审核具体的遵守情况；而且5 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不足之处。52 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对确立和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。明确船长对涉及船员，环境，船舶及其货物安全的责任和权力是船岸关系中的一个重要要素。如果要把高级管理层对该体系的承诺和公司为加强安全和环保所做
17、的努力落实到船上的有效行动上，就应充分鼓励并协助船长实施安全管理体系。岸上管理层所实施的任何检查和协调制度都应允许并满意于船长具有绝对的权力和斟酌决定处理的自由以便于他考虑从旅客、船员、船舶和海洋环境的最高利益出发而采取任何行动。6 资源和人员61 公司应当保证船长：1具有适当的指挥资格；2完全熟悉公司的安全管理体系；以及3得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。6 2 公司应当保证根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备合格、持证 并健康的船员。6 3 公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘人员和新调至该岗位人员适当熟悉其职责。凡需在开航前做出的指令均应当标明并以文件形式下达
18、。6 4 公司应当保证与其安全管理体系有关的使用人员对有关规定、规则和指南有充分的理解。65 公司应当建立并保持与其有关程序，以便标明为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。6 6 公司应当建立有关程序，使船上人员藉此获得一种工作语言或他们懂得的其他语言书写的有关安全管理体系的信息。6 7 公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。选择正确的人员担任涉及 SMS 工作的职务是成功的一个关键因素。61 船长资格和适任公司只指定受过所要求级别的培训、持有国际认可的相应证书并由公司认为有资格指挥其被任命的船舶种类的人担任船长，这一点很重要。6
19、2 正确的责任和动机要深入船上人员的人心。他们的态度将决定 SMS 的有效性。因此，公司从 SMS 角度述及配员时应考虑到下列几点：。船舶所从事的业务和船员工作量；。在正常操作和应急操作中，船员为安全执行自己被赋予的任务而需要的技能；。船员对 SMS 的职责意识；和。相应资格记录和健康记录的有效性。63 熟悉教育为保持 SMS 处于持续有效的运作水平，船员熟悉他们与 SMS 的职责很重要。附录2列举了一些方法，供公司考虑采用，以保证新来的人员或转岗人员了解他们在SMS 中正常操作和应急情况下的职责。公司应根据自己现有培训、熟悉制度和公司的操作持续来决定采用最适合的方法。64 有关规则附录3列出
20、了一些主要的国际公约和建议案。公司还应保证有关人员熟悉本国立法所采用并作为本国法规而所出版的涉及出版安全营运，防止污染的其他公约，以及适用的船级社规则和规范。此项要求还应包括由船级社出版的其他有关资料和指南，以及由各行业组织，特别是由 ICS，OCIMF 和 SIGTTO 所制定的关于船舶安全营运和安全工作程序等有帮助的技术指南。公司应考虑建立岸上和船上的图书馆以提供有关安全的参考资料，并且应对这方面进行管理使之保存有最新的出版物。65 培训安全训练演习应按照 SMS 所列明的要求和程序进行，这种演习应包括应急情况，并以保证船员符合公司 SMS 的标准，和在发生紧急情况时对控制可能出现的局面充
21、满信心为目的。安全评审，演习和对事故、险情以及不符合的情况的分析可能有助于公司确定有关培训的补充规定或对 SMS 程序的必要修改。公司应按照国际、国内和公司的专门要求考虑复查个人培训要求和核实资料档案的有效性。公司应考虑某些程序，即为从事关键性的安全和应急操作人员安排进修，以及为与SMS 有关的岸上和出海人员提供专门的“在职”熟悉培训程序。66 SMS 资料在 SMS 范围内所拟定的程序和须知均应用简明的书面形式表述。按合同由海员招募机构提供船员时，公司应在其任命船员之前发给他们 SMS 的有关规定以及必要的使用说明。67 交流事实证明在发生导致紧急情况的事件或已发生紧急情况时，船员间的交流能
22、力，以及船员同其所具体负责的旅客间的通话能力对许多海上事故的结局来说是决定性的因素。在加强安全和防止污染方面，有效交流应自始至终是要达到的目标之一。在招募阶段和对船员进行考核时，应考查这些人员同其他船员间进行有效交流的能力。从船员服务机构雇佣船员的公司应保证在招募阶段就讲明对这方面的要求。对提供船员的机构是否满足这些要求应进行监督并保持相应的记录。7 船上操作方案的制定对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知的程序。于之有关的各项工作，应当明确规定分配给适任人员。在保持对不符合规定的情况或可能发生的险情做出反应并纠正行动的能力方面，应把重点放在预防措施上。公司
23、应标明重要的船上操作，并对这些操作的执行方式颁布须知。对这些须知的遵守情况应不断进行监督和审核。附录4列出了建议性的操作文件项目。SMS 程序、计划和须知可针对每一种操作来制定。约束这些操作的某些方面的有关国际和国内规定应纳入公司的程序、计划和须知中。除此之外，公司还应参照由各行业组织制定的有帮助的技术指南。所有这些书面的程序、须知或计划应简单明确。为了保证某一特定操作所涉及的所有常规项目都能被包括在内，使用检查表将大有益处。认识到所有的船上操作都会影响到安全和防止污染，公司可考虑将与安全有关的船上操作分为两种：。特殊操作；和。关键操作。这样做是为了在制定操作计划时，排列重点顺序，把最大的注意
24、力集中到那些对安全和环保最关键的船舶操作上。特殊操作是指其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作。关于特殊船上操作的程序和须知应包括旨在防患于未然的预防措施和检查。以下是某些船上操作（但不局限于这些）。保证水密完整性；。航行安全（包括改正海图和有关出版物） ；。影响设备（如舵机）及其有关的备用机器可靠性的操作；。维护操作；。加油操作及港内驳油作业；。保持稳性和防止超载和应力集中；。集装箱、货物及其他物品的坚固；。船舶保安，暴力和海盗行为。船上关键操作系指其错误会立刻导致危及人员。环境或船舶的事故或情况的操作。应特别注意，关键操作应严格按照须知进行，并应密切监督操作是否符合要求。
25、以下是某些关键操作（但不局限于此）：。在限制水域或交通密集区域航行；。在接近陆地水域或交通密集水域会造成突然失去操纵能力的操作；。视线不良条件下航行；。危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；。海上加油和驳油；。气体运输船、化学品船和油轮的货物操作；。关键性机器操作。应做出安排，以监督从事船上操作的船员是否具有胜任操作的能力。8 应急准备81 对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标明、阐述和反应的程序。82 公司应当制定应急行动的训练和演习计划。83 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧急局面做出反应。公司岸上和船上的应急计划应一致并合理地成为一体，
26、这是很重要的。岸上应急计划可包括：。按应急计划行动的人员的组成和职责；。公司有关应急反应的动员程序（可包括建立一支应急反应队伍） ；。对不同事故或险情做出反应应遵循的程序；。建立和保持船舶与岸上管理部门间联系的程序（可参阅国际海事组织大会第A648（16）号决议“船舶报告制度和船舶报告要求 ”，并作为进一步的指导） ；。船舶资料、布置图、稳性资料；船载安全和环保设备的随时备用；。适用于该类紧急情况并有助于在做出反应时对船舶进行系统询问的检查表；。需要进行通知和咨询的各有关单位联系名单和通信细节；。船岸双方的报告方法（参见 IMO 大会第 A。648（16）号决议） ；与船上人员的最近亲属进行通
27、知和联络的程序；。发生持久持久性紧急情况时，对公司初始反应行动的后续安排；。专门参加支援反应行动的公司人员和专家的登记，及为维持其日常职责的足够的替班人员。船上应急计划应包括到特定船舶上可能发生的各种紧急情况，可包括：。船上的职责分工；。为重新控制局势应采取的行动；。船上使用的通信方法；。向第三方请求援助的程序；。通知公司和向有关当局报告的程序；。保持船岸间的通信；。应付新闻媒介和外界各方的程序。所制定的应急计划应说明怎样处理涉及破损、火灾、污染、人员、保安和货物的各种紧急情况。紧急情况包括：。结构损坏；structural failure。主机失灵；main engine failure。舵
28、机损坏；steering gear failure。碰撞；collision。搁浅；grounding / stranding。货物移动；shifting of cargo。货物散漏或污染；cargo spillages or contamination。火警；fire。货物投弃；cargo jettisoning。进水；flooding。机舱事故；machinery room casualty。弃船；abandoning ship。人员落水 /搜救；man overboard / search and rescue。进入封闭处所；entry into enclosed spaces。严重受伤
29、；serious injury。暴力或海盗行为；terrorism or piracy。直升飞机操作；helicopter operations。恶劣天气损害。Heavy weather damage上述清单并非完全无遗。公司应根据船舶及其结构、设备和航行性质，尽量列明需制定船上应急计划的所有可能情况。MARPOL73/78公约附则 I 第26条要求所有150总吨及以上的油轮和所有400总吨及以上的非油轮应具备船上油污应急计划。附录5列出了一份出版物的清单。这些出版物可帮助制定船上油污应急计划，以及其他操作和应急计划。应急演习演习应对可能发生的紧急情况而采取的行动进行实作训练。除 SOLAS
30、公约所要求的演习外，对此种演习也应制定计划使船上人员在这方面树立信心并保持熟练。这些演习的设计应能实施针对关键操作所制定的应急计划，并且应在适当时在模拟条件下结合岸上管理的应急计划进行。应急训练和演习应定期举行以检验应急计划是否有效和明确，使可能参与应急行动的人员充满信心并具有实际能力。应保存岸上和船上所有应急训练和演习的记录以备审核，应安排相应的人员对这些训练和演习的结果举行评价，以帮助确定文件化程序的有效性。9 不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析91 安全管理体系应包括确保不符合规定的情况、事故和险情得到报告（至公司） 、调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。92 公司应当建
31、立实施纠正措施的程序。报告SMS 应要求船长向岸上人员报告下述事项：。事故；accidents。险情；hazardous occurrences。不符合 SMS 的情况；non-conformities within the SMS。修改和改进 SMS 的建议。Suggested modifications and improvements to the SMS岸上指定人员收到上述报告后应在相应管理层对其举行审议和评估，以便采取纠正行动（短期的和长期的）并保证不会再出现类似情况。所有事故和险情均应报告。报告应包括对可能原因的描述及对人员危害，对环境或财产损害及操作安全丧失的详细后果，并且还应包
32、括改进意见。任何偏离 SMS 程序和须知的行为（不符合规定的情况）都应记录在案，并按照 SMS中所确定的程序按要求向岸上管理部门报告。SMS 应能允许，根据对事故、险情和不符合现象的分析以及公司内部的情况变化，进行不断地更新，修正和改进。分析公司应建立一种对报告进行记录、调查、审议和分析并采取相应的行动的制度。对报告的必要反馈应通过船长传达至按相应程序提交报告的人。这种反馈是一种重要的促进力，并且会有助于鼓励更有效的报告工作。反馈应包括对收到报告的确认，报告的地位及所做出的最后的决定。对报告的评价可导致：采取纠正措施；在公司范围传播经验；对现有的 SMS 程序和须知进行修改；或制定新的 SMS
33、 程序。10 船舶和设备的维护101 公司应当建立有关程序，以便保证船舶按有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。102 为满足这些要求，公司应当保证：1 按照适当的间隔进行检查；2 报告已知的不符合规定的情况并附可能的原因；3 采取适当的纠正措施；以及4 保存这些活动的记录。103 公司应当在安全管理体系中制定有关程序，以便标明那些会突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。104 第10 2节所述的检查和第103节所提及的措施应当纳入船舶的日常操作性维护。101 维护应制定程序以保证按计划、安全和及时地进行维护，修理和有关检验按计划安全及时地进行。负责船舶操作的人员应熟悉船旗国和船级社关于通知派验船师登轮检验的有关要求。岸上应任命合格的人员进行监督并向船舶提供足够的技术支持和技术性反馈。各种程序应保证船舶始终处于适航状态，并应包括维护工具、技术资料、备件和供应品等充足提供的内容。
