1、 九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要基金管理人：九泰基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要【重要提示】本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 5 月 18 日证监许可【2016】1082号文注册。本基金的基金合同已于 2016 年 12 月 19 日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及
2、市场前景等作出实质性判断或者保证。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为谨慎作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：可能包括市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
3、基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金属于债券型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金，属于中低风险收益特征的证券投资基金品种。本基金也可投资资产支持证券、中小企业私募债券、证券公司短期公司债券，可能增加本基金总体风险水平。本基金也可投资于非公开发行股票，因此本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下降。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
4、勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要2017 年 12 月 19 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。第一部分 基金管理人一、基金管理人的基本情况名称：九泰基金管理有限公司 住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室办公地址：北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层设立日期：2014 年 7 月 3 日法定代表人：卢伟忠 组织形式：有限责任公司注册资本：2 亿元人民币 存续
5、期限：2014 年 7 月 3 日至长期联系电话：010-52601666传真：010-52601699联系人：韩炳光股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的 26%、25%、25%和 24%的股权。二、主要人员情况1、董事会成员吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理助理。现任九州证券股份有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国
6、证监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。 九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究员，安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任，安信期货 IB 业务部总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金管理有限公司董事、法定代表人，总经理。袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中信证券股份有限公司下属子公
7、司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。徐艳女士，经济学博士，独立董事。曾任长春税务学院金融系国际金融教研室主任，海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学 MBA 教育中心主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发区) 职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工商管理学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。2、监事会成员徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助理、行政经理，同创九鼎投资管理集团
8、股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表。刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司战略投资部定增业务组（锐系列）执行投资总监。3、公司高级管理人员卢伟忠先生，简历同上。王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究九泰
9、久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。4、基金经理王玥晰女士，中国籍，理学硕士，具有基金从业资格，9 年证券从业经验。历任诺安基金管理有限公司债券交易员，诺安基金管理有
10、限公司基金经理助理，诺安货币市场基金 A/B 基金经理（2013 年 7 月至 2015 年 1 月） 。2015 年 4 月加入九泰基金管理有限公司，现任九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2015年 8 月 3 日至今） 、九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金（2015 年11 月 10 日至 2017 年 7 月 31 日） ，九泰日添金货币市场基金（2015 年 12 月 8日至今） 、九泰久稳保本混合型证券投资基金（2016 年 4 月 22 日至今） 、九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 11 月 7 日至今） 、九泰久鑫债券型证券投资基金（2016 年 12
11、月 19 日至今） 、九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金（2017 年 1 月 20 日至今） 、九泰久益灵活配置混合型证券投资基金（2017年 1 月 25 日至今）的基金经理。5、公募投资决策委员会成员本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、张勇先生、刘开运先生、刘心任先生。吴祖尧先生，同上。张勇先生，经济学硕士，中国籍，14 年证券从业经验，9 年基金经理任职经验。历任南京市商业银行信贷员、债券交易员，博时基金管理有限公司债券交易员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、博时现金收益证券投资基金、博时策略灵活配置混合型证券投资基金、博时稳
12、定价值债券投资基金、博时安盈债券型证券投资基金、博时宏观回报债券型证券投资基金、博时天天增利货币市场基金、博时现金宝货币市场基金、九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、博时保证金实时交易型货币市场基金基金经理。现任九泰基金管理有限公司总裁助理、绝对收益部总经理兼执行投资总监。刘开运先生，同上。刘心任先生，北京大学、香港大学经济金融双硕士，中国籍，6 年证券从业经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加入九泰基金管理有限公司，现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰久利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。6、
13、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述人员之间无近亲属关系。三、 基金管理人的职责1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；6、除依据基金法 、基金合同及其他有关规
14、定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；7、依法接受基金托管人的监督；8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；10、编制季度、半年度和年度基金报告；11、严格按照基金法 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要义务；12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
15、不向他人泄露；13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；15、依据基金法 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 20 年以上；17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管
16、、清理、估价、变现和分配；19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合
17、同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；26、建立并保存基金份额持有人名册；27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。四、基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。2、本基金管理人承诺严格遵守中华人民共和国证券法 、 基金法及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投
18、资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；（4）在向中国
19、证监会报送的资料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要从事相关的交易活动；（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（9）贬损同行，以抬高自己；（10）以不正当手段谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（12）在公开信息
20、披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。5、基金经理承诺（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
21、内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。五、基金管理人的内部控制体系为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。1、公司的内部控制目标（1）确保合法合规经营；（2）防范和化解风险；（3）提高经营效率；九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新摘要（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。2、公司内部控制遵循的原则（1）健全性原则风险管理必须涵盖公司各个部门
22、和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行。（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督。（4）相互制约原则公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部对业务的监督检查功能。（5）成本效益原则公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（6）适时性原则风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。（7）内控优先原则内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。（8）防火墙原则
