1、1、未经()许可 ,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A 期货交易所B 中国人民银行C 中国期货业协会D 中国证监会答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A 百分之三十B 百分之五十C 百分之四十D 百分之六十答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A 上市公司董事会秘书B 财务负责人C 副经理D 高级 法律顾问答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A 发行数额在 500 万元以上的B 发行数额在 300 万元以上的C 发行数额在 100 万元以上的D 发行数额在 200 万元以上的答案：A5、发审委会
2、议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A5B8C7D6答案：A6、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少 ()以上。A20%B25%C10%D15%答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起() 后方可转为公司股票。A3 个月B9 个月C12 个月D6 个月答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控
3、制人变更正确答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的集中交易方式正确答案：A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告D.甲公司分立应当取得债权人同意正确答案：C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，( )必须按照中国证
4、监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A.管理人与托管人B.委托人与管理人C.委托人与托管人D.委托人与经纪人正确答案：A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。A.5 亿元B.1 亿元C.5000 万元D.2 亿元正确答案：B13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由()自行负责。A.证券交易所B.投资者C.证券公司D.发行者正确答案：B14、下列各项中，证券公司的股东可以用() 出资A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务正确答案：B15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少()以上。
5、A. 20%B. 25%C. 10%D. 15%正确答案：C16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为()名A. 5B. 8C. 7D. 6正确答案：A17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是()A. 发行数额在 500 万元以上的B. 发行数额在 300 万元以上的C. 发行数额在 100 万元以上的D. 发行数额在 200 万元以上的正确答案：A18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的()A. 百分之三十B. 百分之五十C. 百分之四十D. 百分之六十正确答案：C19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A. 上市公司董
6、事会秘书B. 财务负责人C. 副经理D. 高级法律顾问正确答案：D20、未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A. 期货交易所B. 中国人民银行C. 中国期货业协会D. 中国证监会正确答案：A21、可转换公司债券自发行结束之日起() 后方可转为公司股票A. 3 个月B. 9 个月C. 12 个月D. 6 个月正确答案：D22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是()。A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B.应当了解客户的身份、财产和收入状况C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D.证券公司认为客户购买金融产
7、品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认正确答案：D23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是()。A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构正确答案：D24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是() 。A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司名称和符合要求的组织结构C.有公司住所D.发起人符合法定人数正确答案：A25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是()。A.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
