1、1单选题 被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5参考答案：B 参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册规定的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年；被协会采取纪律处分未满 2 年；未通过证券从业人员年检； 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。2单选题 委托柜台应严格按照（ ）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A.客户优先B.品种优先C.时间优先D.数量优先参考答案：C 参考解析：委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。3单选题 股份
2、有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（ ）日内主持召开公司创立大会。A.10B.15C.20D.30参考答案：D 参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在 30 日内主持召开公司创立大会。4单选题 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A.1B.2C.3D.5参考答案：C 参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良
3、好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录。5单选题 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东 )发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10B.20C.30D.50参考答案：C 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。6单选题 A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A 公司证券买卖的
4、最长期限为（ ）个交易日。A.20B.15C.30D.60参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券法第 180 条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长 15 个交易日。因此，监管机制可以限制证券买卖的最长期限为 30 个交易日。7单选题 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（ ）。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权参考答案：D 参
5、考解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现。故 D 项说法错误。8单选题 销售证券是一种从社会（ ）的活动。A.直接融资B.间接融资C.债务性融资D.混合融资参考答案：A 参考解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。9单选题 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（ ）。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的参考答案：A 参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故 A 项说法错误。10单
6、选题 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（ ）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第 5 条第 1 款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。11单选题 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（ ）万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10
7、B.7C.5D.3参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第 133 条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处 5 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。12单选题 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。A.3B.5C.7D.10参考答案：A 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5时应当在该事实发生之日起 3 日内
8、，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。13单选题 从事期货咨询应取得（ ）。A.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格参考答案：C 参考解析：从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。14单选题 下列表述错误的是（ ）。A.交割仓库由期货交易所指定B.交割仓库由期货交易所会员协议确定C.期货交易所不得限制实物交割总量D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务参考答案：B 参考解析：交割仓库由期货交易所指定，故选项 B 表述错误。15单选题 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（ ）
9、以上（ ）以下的罚款。A.1；5B.1；10C.5，10D.5；20参考答案：A 参考解析：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1以上 5以下的罚款。16单选题 总公司不可以对分公司提供（ ）担保。A.保证B.质押C.抵押D.留置参考答案：A 参考解析：总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。17单选题 证券经纪业务中，客户是（ ），证券经纪商是（ ）。A.委托人；受托人B.受托人；委托人C.委托人；委托人D.受托人；受托人参考答案：A 参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。18单
10、选题 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.40参考答案：C 参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券； 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。19单选题 根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日
11、起每（ ）年检查一次。A.2B.1C.3D.半参考答案：A 参考解析：证券业从业人员资格管理实施细则第 21 条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次。20单选题 下列不属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度参考答案：D 参考解析：中华人民共和国公司法第 37 条规定，股东会行使下列职权： 决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审
12、议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议：修改公司章程；公司章程规定的其他职权。D 项属于董事会的职权。21单选题 公开披露的基金信息不包括（ ）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第 77 条规定，公开披露的基金信息包括：基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值；基金份额中购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金
13、报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。22单选题 未经（ ）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行参考答案：C 参考解析：期货交易管理条例第 16 条第 47 款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。23单选题 不适用中华人民共和国证券法 的（ ）。A.A 股B.B 股C.H
14、股和 B 股D.H 股参考答案：D 参考解析：中华人民共和国证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故 D 项正确。24单选题 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.200D.300参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第 88 条第 1 款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。25单选题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5参考答案：B 参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务
15、 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历。26单选题 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（ ）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.3D.5参考答案：C 参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起 3 年之内不再受理该申请人的执业注册申请。27单选题 证券交易所不得从事（ ）。A.以营利为目的的业务B.信息公布和管理C
16、.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台参考答案：A 参考解析：证券交易所管理办法第 12 条规定，证券交易所不得直接或者间接从事： 以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保；未经证监会批准的其他业务。28单选题 下列说法中，正确的是（ ）。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外在股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准参考答案：D 参考解析：中华人民共和国证券法第 129 条第 2 款
17、规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故 D 项说法正确。29单选题 经纪人的执业行为中，错误的是（ ）。A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益参考答案：C 参考解析：证券经纪人管理暂行规定第 13 条规定，证券经纪人应当在本规定第 11 条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享
18、投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；凄托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。30单选题 股东大会一般每（ ）定期召开一次。A.2 年B.1 年C.半年D.1 个月参考答案：B 参考解析：股东大会一般每年定期召开一次。31单选题 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（ ）。A.具备证券
19、从业资格B.从事证券相关行业 2 年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景参考答案：D 参考解析：中华人民共和国证券法第 170 条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 2 年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故 D 项说法错误。32单选题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A.500B.150C.100D.300参考答案：C 参考解析：证券公司办理定向资产，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。33单选题 保荐事务联络人信息发生变
20、化的，应当自变更之日起（ ）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5参考答案：C 参考解析：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起 3 个工作日内向证券业协会提交更新资料。34单选题 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。A.40B.50C.60D.80参考答案：D 参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的 80。35单选题 证券经纪中委托合同的标的物是（ ）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象参考答案：D 参考解析
21、：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。36单选题 有权召集持有人大会的机构是（ ）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人参考答案：D 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第 84 条第 1 款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。37单选题 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（ ）。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整
22、，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满 2 年参考答案：D 参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满 3 年；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况艮好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制
23、，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近 1 年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；中国证监会规定的其他条件。38单选题 证券公司代销金融产品，应当按照（ ）和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。A.证券公司监督管理条例B.证券法C.公司法D.国务院条例参考答案：A 参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。39单选题 在
24、证券经纪业务中，其收入来源于（ ）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入参考答案：C 参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。40单选题 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法
25、和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论参考答案：D 参考解析：发布证券研究报告执业规范第 18 条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故 D 项说法错误。41单选题 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（ ）年。A.1B.2C.3D.4参考答案：C 参考解析：证券营业部应当制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于 3 年。42单选题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10
