1、南宁市房屋建筑和市政工程领域安全生产风险分级管控资料汇编南 宁 市 城 乡 建 设 委 员 会南宁市建设工程质量安全协会2018年12 月目录第一部分房屋建筑和市政工程安全生产风险分级管控工作实施指南 .11范围 .22编制依据 .23术语和定义 .34基本要求 .45风险分级管控工作程序和内容 .66文件管理 .147分级管控效果验证 .148持续改进 .149成果运用 .1510建筑施工企业整体风险等级评定 .15附件：风险分级管控台账表单 .15表1 作业活动清单 .16表2 工作危害分析（JHA）+评价记录 .17表3 作业活动风险分级管控清单 .18表4 设备设施清单 .19表5 安
2、全检查表分析（SCL）+评价记录 .20表6 设备设施风险分级管控清单 .21表7 风险点清单 .22表8 危险源统计表 .23表9 重大危险源清单 .24表10隐患排查治理用表（示例） .25第二部分作业条件危险性分析法（LEC） .28第三部分南宁市建筑施工企业安全风险分级评定标准（暂行） .31第四部分安全生产风险分级管控标识及台账参考文本 .401第一部分 房屋建筑和市政工程安全生产风险分级管控工作实施指南2房屋建筑和市政工程安全生产风险分级管控工作实施指南1范围本指南阐述了建筑施工企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控的效果和持续改进等内容
3、。本指南适用于指导南宁市建筑施工企业和项目风险分级管控体系建设。建筑施工企业进行安全生产风险分级管控时还应符合法律法规和规章制度的要求。2编制依据编制依据主要包括：中华人民共和国安全生产法广西壮族自治区建筑工程安全生产管理办法（广西壮族自治区人民政府令 第124号）南宁市建设工程质量和安全生产管理办法(南宁市人民政府令46号)GB/T23694 风险管理术语 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码JGJ 59 建筑施工安全检查标准CJJT 275市政工程施工安全检查标准实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号）危险性较大的分部分项工程安全管理规定（
4、中华人民共和国住房和城乡建设部令第37 号）住房城乡建设部办公厅关于实施危险性较大的分部分项工程安全管理规定有关问题的通知 建办质201831号关于进一步加强建筑施工安全生产重大危险源管理的通知（桂建管201434号）关于严格限制梁板墙柱混凝土同时浇筑施工工艺的通知（桂建管201442号）广西壮族自治区住房和城乡建设厅贯彻危险性较大的分部分项工程安全管理办法实施细则桂建管201563号南宁市安全生产委员会关于印发南宁市安全生产风险分级管控工作指南（试用）的通知（南安委办2017136号）南宁市城乡建设委员会关于印发南宁市建筑施工企业安全风险分级评定标准（暂行）的通知（南建规201711号）南宁
5、市建设领域推广应用和限制、禁止应用技术指引其他法律法规和地方标准33术语和定义3.1 风险指生产经营单位在生产经营活动中因行业固有、环境和管理等多重风险因素叠加作用而存在发生事故的可能性与其造成后果的严重程度的结合。可能性是指事故发生的概率；严重性是指事故一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险是事故发生的可能性和后果的严重性的乘积。即：风险 = 可能性 严重性。3.2 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。危险源一般分可为两类：一类是能量或有害物质所构成的第一类危险源。像快速行驶车辆具有的动能、高处重物具有的势能，以及声、光、电能等都属于第一类
6、危险源，它是导致事故的根源、源头，是“罪魁祸首”。另一类是包括人的不安全行为或物的不安全状态以及监管缺陷等在内的第二类危险源，也即危险源定义中的不安全的状态、行为。它是防控屏障上那些影响其作用发挥的缺陷或漏洞，正是这些缺陷或漏洞致使约束能量或有害物质的屏障失效，导致能量或有害物质的失控，从而造成事故发生。例如，煤气罐中的煤气就是第一类危险源，它的失控可能会导致火灾、爆炸或煤气中毒；煤气的罐体及其附件的缺陷以及使用者的违章操作等则为第二类危险源，因为正是这些问题导致了煤气罐中的煤气失控泄露而引发事故。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分
7、为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。3.3 风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的结合。3.4 危险源的辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。在一项工作（活动）开始之前，首先通过对该项工作（活动）中人、机、料、法、环各个方面（环节）的危险源进行全面辨识，辨识出工作（活动）中可能存在的各种类型的危险源，既包括能量或有害物质等第一类危险源，也包括对能量或有害物质防控屏障上的漏洞，即第二类危险源。3.5 风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可以接受予以确定的
8、过程。3.6 风险分级通过采用科学合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或者定量评价，根据评价4结果划分风险等级。风险分级包括企业对其风险点划分等级和行业主管部门对企业的整体风险划分等级。3.7 风险控制措施为将风险降低至可接受程度，针对风险而采取的相应控制方法和手段。3.8 风险信息风险点、危险源的名称、类型、所在位置、当前状态、风险等级、所需管控措施等一系列信息的综合。3.9风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.10 危险性较大的分部分项工程是指房屋建筑和市政基础设施工程在施工过程中，容易导致人员群死群伤或者造
9、成重大经济损失和社会影响的分部分项工程。施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。4基本要求4 .1成立组织机构建筑施工企业应在总公司、区域公司或分公司、项目部及分包单位分别建立安全生产风险管控小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作。企业风险管控小组应由企业主要负责人任组长，成员应包括分管安全负责人、分管生产负责人、分管经营负责人、技术负责人、安全总监，以及技术、安全、质量、设备、材料、人力、财务等部门负责人。日常办事机构宜设置在企业安全生产管理部门。项目风险管控工作小组应由项目
10、负责人任组长，成员至少包括项目技术、安全、施工、材料、机械、班组等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动，确保风险分级管控覆盖工程项目所有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识全面系统、规范有效。4.2 职责4.2.1 总公司施工单位是履行施工安全风险识别、评估及控制管理的责任主体单位，必须严格执行国家、自治区、南宁市及行业主管部门施工安全风险作业管理的有关规定，负责落实所属在建项目安全风险管理要求。总公司风险管控小组负责企业风险分级管控体系的建立与运行，负责对区域公司或分公司、项目部安全生产风险分级管控小组的工作进行监督指导。总公司应建立风
11、险分级管控制度，明确各区域公司或分公司、项目部风险管控职责；5总公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； 总公司负责企业安全生产风险评估工作的开展，对企业施工活动危险源进行识别、分析、评价等工作，审核区域公司或分公司报送的风险管控台账，及时制定更新企业安全生产风险分级管控清单； 总公司负责对一级风险进行管控，汇总区域公司或分公司报送的项目重大危险源清单，编制和更新企业重大危险源清单。4.2.2 区域公司或分公司区域公司或分公司负责项目安全生产风险评估工作的开展，对项目部施工活动危险源进行识别、分析、评价等工作，审核项目部报送的风险管控台账，及时制定更新分公司或区域公司安全
12、生产风险分级管控清单； 区域公司或分公司负责对二级风险进行管控，汇总项目部报送的项目重大危险源清单，编制和更新区域公司或分公司重大危险源清单。4.2.3项目部施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。项目风险管控小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险分级管控进行监督指导；项目部应建立项目风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；项目部应掌握本项目部风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；负责开展项目部安全生产风险评估工作，对项目危险源进行识别、分析、评价等；项目施工活动中发现的新危险源应及时上报企业，及时更新安全生产风险分级管控清单；项
13、目部应编制风险管控清单并报送企业审核；项目部负责对三级风险进行管控。4.2.4施工班组及分包单位负责施工班组风险分级管控体系的运行，对施工作业人员风险分级管控进行监督指导；应掌握施工班组风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；负责开展施工班组安全生产风险评估工作，作业施工活动中发现的新危险源及时上报项目部；对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底；施工班组负责对四级风险进行管控。4.3 实施全员培训在风险分级管控体系建设初期，企业应组织全员开展风险分级管控体系建设培训，培训内容包括建设方案、流程、方法、要求等。企业应将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进
14、行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。64.4 编写体系文件施工企业应建立风险分级管控制度，编制风险点清单、危险源统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单、重大危险源清单等有关体系文件。4.5 运行考核企业应建立并落实风险分级管控体系运行考核奖惩制度，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等。5风险分级管控工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.1.1设施、部位、场所、区域风险点一般指危险存在的设施、部
15、位、场所、区域，划分风险点时应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。风险点排查至少应包含JGJ59建筑施工安全检查标准、CJJT 275市政工程施工安全检查标准所涉的检查内容及自治区住房和城乡建设厅关于进一步加强建筑施工安全生产重大危险源管理的通知（桂建管201434号）所列人货两用施工电梯和临时活动板房等。5.1.1.2 操作及作业活动对操作及作业活动风险点的划分应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。例如危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。建筑工程项目作业活动应包括地基与基础、主体结构、建筑装饰装修
16、、建筑屋面、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能等十个分部工程所涉及的作业活动，还应包括JGJ59建筑施工安全检查标准、CJJT 275市政工程施工安全检查标准所涉及的操作及安拆工程等；5.1.2 风险点排查5.1.2.1风险点排查内容建筑施工企业应按照施工工艺流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合，对工程建设全过程进行风险点排查。风险点排查应对施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查。对施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分
17、析、管理情况等进行排查并形成记录文件。5.1.2.2 风险点排查的方法7建筑施工企业根据承包工程的类别、等级按照国家相关技术标准、管理制度规定、企业以往经验等排查企业施工活动中存在的风险点。工程项目实施过程中对施工现场的场地情况、施工环境、施工阶段、分部分项工程，以及设备、设施、装置、作业活动、管理情况等进行风险点排查。5.1.2.3 风险点排查要求进行风险点排查时应抓住关键风险点。关键风险点主要包括：涉及有毒有害、易燃易爆危险物品的装置，人员相对密集的场所，高温、高压设备，存在坍塌、倾覆、坠落、打击、火灾、雷击等危险的场所，容易产生爆炸性粉尘的部位等静态风险点；受限空间和动火作业，登高、吊装
18、、临时用电、动土、检维修和盲板抽堵作业，危险物品输送、装卸和异常工况处置作业等动态风险点。风险点排查时应填写的记录资料包括：作业活动清单、设备设施清单、重大危险源清单。5.2 危险源辨识5.2.1 危险源识别的内容危险源辨识的范围，应覆盖施工现场所有的作业活动，包括施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物或其他设施。危险源识别状态与时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。危险源辨识还应重点考虑以下因素：1 常规和非常规施工作业活动；2 所有进入施工现场的人员（包括建设单位人员、监理单位人员、施工总承包单位人员以及专业分包人员、工程来访人员等）的活动；3 施工作业人员的行为、能力和其他人的因素（包括工序交接前后产生的危险源）；4 在施工现场附近，由施工作业活动所产生的危险源（包括周边配送电线路、周边构筑物、市政工程等）；5 施工进度计划、施工作业时间、施工工艺、施工作业工序的变更及气象作业条件的变化等产生的危险源；6 对施工作业区域、设备、操作程序、施工方案、施工组织的设计，包括其对人的能力的适应性。5.2.2 辨识方法危险源辨识应覆盖所有的作业活动和设备设施。建筑施工企业宜采用的常用辨识
