1、 1 黄石成美建材有限公司 程程 序序 文文 件件 汇汇 编编 CMJC-CX-2016-A/0 编制：企管部 审核：林秋明 批准：林玉茂 2016-12-1 发布 2016-12-1 实施 黄石成美建材有限公司 2 程序文件目录 1、文件控制程序 1 2、记录控制程序 4 3、环境因素识别、评价与更新 控制 程序 6 4、危险源辨识、风险评价和风险控制程序 9 5、法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序 13 6、信息交流和沟通管理程序 14 7、管理评审程序 16 8、人力资源控制程序 18 9、基础设施和工作环境控制程序 20 10、产品要求的评审程序 22 11、节能降耗控制程序 2
2、3 12、废弃物管理程序 24 13、易燃、易爆危险品控制程序 25 14、采购控制程序 27 15、相关方的管理程序 29 16、生产过程控制程序 31 17、环境和职业健康安全运行控制程序 34 18、应急准备和响应 控制 程序 36 19、监视和测量设备的控制程序 38 20、顾客及相关方满意程度测量程序 39 21、内部审核 控制 程序 40 22、产品的监视和测量控制程序 42 23、过程、绩效监视和测量控制程序 43 24、不合格品控制程序 45 25、事故、事件和不符合控制程序 47 26、合规性评价控制程序 49 27、 纠正和预防措施控制程序 51 28、 与顾客有关过程控制
3、程序 53 3 程序文件修改记录 章节号 修改条款 修改理由 修改人 审核人 批准人 批准日期 4 1 文件控制程序 版本 /修改状态： 2016 A/0 1 目的 对 本 公司 范围内与 QEO 管理体系有关的文件进行有效控制，确保在各个部门、各个场所可获得相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。 2 适用范围 适用于本 公司 所有与 QEO 管理体系有关的文件，包括外来文件的控制。 3 职责 3.1 企管部 是文件控制的主管部门，负责 QEO 管理体系文件的归档管理，包括法律法规文件和外来文件的识别、分发和控制。 3.2、 企管部 、 生产部 负责 作业 文件和 技术性 文件的编
4、制、更改及审核， 企管部 负责归档管理。 3.3 其他部门负责本部门管辖范围内的文件控制。 4 工作程序 4.1QEO 管理体系文件包括： a. QEO 管理手册； b. 程序文件； c. 作业文件（如作业指导书、操作规程、 检验 规范、管理方案、 管理制度、办法、标准 等）； d. 记录（如数据 分析 报告、信息单、过程记录、各种记录表格等）。 e. 外 来文件（与 QEO 有关的法律法规和其他要求）。 4.2 文件的编号 4.2.1 QEO 管理体系文件的编号 a. 手册 企标代号 /本 公司 名称代号 手册代号 年份号 版本号 /修改状态 例如： Q/CMJC SC 2013 A/0 表
5、示 ： 企标代号 /成美建材 手册 代号 年份 版本号 /无 修改 b. 程序文件 企标代号 /本 公司 名称代号 程序文件代号 年份号 版本号 /修改状态 例如： Q/CMJC CX 2013 A/0 表示 ： 企标代号 /成美建材 程序文件 代号 年份 版本号 /无修改 5 c. 作业文件 企标代号 /本 公司 名称代号 文件代号 年号 版本号 /修改状态 4.2.2 文件的版本号和修改状态号 版本号以 A、 B、 C字母表示 修改状态号以 0、 1、 2、 3、 4表示。 当文件更改或修订后要相应变动文件的版本号和修改状态号，以便于识别文件的现行状态，并确保在使用处可获得相应有效版本。
6、4.3 文件的批准、评审与更新 a. 手册、程序文件由管理者代表审核， 公司 总裁 批准； b. 作业文件由各部门负责人审核， 公司 管代 批准； c. 技术性文件由 各部门负责人审核， 公司 管代批准 ； d. 文件更新时，需再次批准。 企管部 每年 12 月组织相关人员对现有 管理 体系 文件进行全面评审，因评审或其他原因对文件的修改，文件发布前应再次批准。 4.4 文件的更改和作废 a. 手册和程序文件的更改由 企管部 负责，管理者代表审核， 公司 总裁 批准； b.作业文件的更改由相应部门负责人审核， 公司 管代 批准； c. 所有被更改的原文件必须由 企管部 负责 收回，进行统一管理
7、，以确保有效文件的唯一性； d. 文件更改后，与更改文件相关的其他文件应同时进行更改，以保证文件的统一性和协调性； e. 文件经多次更改其幅度达到 30%时，应进行换版，原版文件即时作废，换发新版本； f. 文件更改应在“文件更改 记录 ”上记录文件修改内容，修改日期和更改原因、更改生效时间，同时做现行修订状态标识； g. 作废文件由 企管部 按“文件 发放回收记录” 向 原登记发放范围收回并记录，并在作废文件上加盖“作废”印章，填写“文件销毁记录”。需销毁的作废文件经主管领导批准后，统一销毁。需做资料保存的作废文件，加盖“作废保留”印章后方可保存。 h. 作废文件要及时从发放和使用场所收回，
8、确保文件现行有效。 4.5 文件的发放和领用 4.5.1 受控文件的发放要加盖“受控”印章，经 公司 总裁 批准后， 企管部 按规定范围发放，确保体系运行的各个场所获 得相应有效文件。 4.5.2 文件领用者在“文件发放回收记录”签字后，领取标有分发号的受控文件。 6 4.5.3 文件严重破损影响使用时，应向 企管部 申请更换，交回破损文件，补发新文件，新文件的分发号仍沿用原文件的分发号，将破损文件收回时，必须填写“文件销毁记录”。 4.5.4 当文件丢失后，应向 企管部 办理申请领用，但必须在领用申请中作出说明， 企管部 在补发文件时，应编排新的分发号，将丢失文件的分发号注明作废，补发文件在
9、原文件编号前加“补”字样以示区别。 4.6 外来文件的控制 a. 经过识别的外来文件由 企管部 确定分发部 门，负责分发并填写“文件发放回收记录”； b. 对失效、过期的外来文件， 企管部 要及时收回，按作废文件处理。 4.7 文件的管理 4.7.1 企管部 是文件管理的主管部门，负责手册、程序文件的编制、更改控制，建立“受控文件清单”，对 本 公司 的文件进行监督管理。 对于受控文件应定期识别现行使用状态。凡属受控文件均由 企管部 存档（包括软盘、光盘、录像带、录音带等）。 4.7.2 文件的借阅和复制 特殊情况需要查阅文件时，到 企管部 查阅，不得带走，不得擅自复印。需要增发时，由文件发放
10、部门按本程序 4.5“ 文件的发放和领用 ” 执行。 相关文件 记录控制程序 相关记录 1 文件发放回收记录 2 外来文件清单 3 文件更改 记录 4 文件销毁记录 5 受控文件清单 6 文件借阅复制记录 7 2 记录控制程序 版本 /修改状态： 2016 A/0 1 目的 对 QEO 管理体系记录进行有效地管理和控制，用以提供 本 公司 的 QEO 管理体系有效进行的证据，并为 本 公司 的 QEO 管理的可追溯性、纠正和预防措施提供依据。 2 适用范围 适用于 本 公司 内 QEO 管理体系中各种记录的标识、贮存、保护、 检索、保存期限和处置的控制。 3 职责 3.1 企管部 为记录控制的
11、主管部门，负责 QEO 管理体系记录的管理。 3.2 各职能部门负责本部门范围内的 管理 体系运行记录的填写、收集和保存，并定期归档上交 企管部 ， 企管部 负责对其监督检查。 3.3 记录填写人应严格按本程序规定要求填写记录，保证记录的真实性、准确性和及时性。 4 工作程序 4.1 记录的种类 记录的种类主要包括：培训记录、 过程检验记录、成品 检验 记录 、内审报告、 管理 评审报告、事故事件报告、不合格报告、有关法律、法规信息等。 4.2 记录的形式 电子版填写（电子邮件、 软盘、光盘等形式）。 纸张填写（卡片、表格、图表、报告等形式）。 4.3 记录填写 要求字迹清楚、内容真实、完整准
12、确、填报及时。当需要修改时，在被修改的内容上划一道横线，并在上方填写新的内容，相关人员签字或盖章。 4.4 记录的标识 1）一般以编号或代码来表示。对外来的与 管理 体系有关的记录可直接引用“原有标识”。 2）记录的编号方法如下图所示，由部门代号、记录代号、序号组成。 序号从 1 开始。企管部 负责记录的统一编号。 4.5 记录的检索 1）记录的编制 企管部 负责编制与 QEO 管理体系运行有关的记录表单，并建立记录清 单。 8 2）记录的归档 各 部门 定期将有关记录整理，交 企管部 归档，并办理交接手续。 记录交接的内容包括：（记录编号、名称、数量、填写部门、交接人等），以利于检索。 4.
13、6 记录的贮存和保护 各相关部门定期收集，专人负责保管。纸张书写的记录贮存应防尘、防潮、防虫蛀、防鼠害、防火及防丢失，并便于查阅，录像带、光盘和软盘存放的记录应专人控制，注意防磁、防潮、防尘、防压，并有备份。记录的借阅要填写借阅登记表。 4.7 记录的处置 1）记录的销毁按文件控制程序中 4.4 条款有关规定执行。 2） QEO 管理体系记录的保存期限一 般为 3 年。专业性记录保存期限按国家、行业 、地方 、企业 有关规定执行。 相关文件 文件控制程序 相关记录： 1 记录交接登记表 2 记录清单 9 3 环境因素识别、评价与更新 控制 程序 版本 /修改状态： 2016 A/0 1 目的
14、对 本 公司 活动、产品和服务中环境因素进行识别与评价，确定重要环境因素，并确保环境因素及时更新。 2 适用范围 适用于对 本 公司 QEO 管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中环境因素的识别与 评价。 3 职责 3.1 生产 部 负责 本 公司 环境因素的识别、评价与更新过程的监控。 3.2 各 部门 负责对本 部门 的环境因素进行识别评价，填写“环境因素汇总及评价表”及“重要环境因素及控制措施清单”，报送 企管部 。 3.3 安环科 将各 部门 的“环境因素汇总及评价表”，“重要环境因素及控制措施清单”，汇总并保存。 3.4 管理者代表批准重要环境因素， 安环科 负责将批准 后的重要环境
15、因素清单下发相关部门。 4 工作程序 4.1 环境因素的识别 环境因素识别步骤： a.确定各 部门 的活动、产品和服务过程； b.识别 生产 及服务过程中可能产生 的环境因素和环境影响； c.根据单位环境特点作出识别判断。 识别环境因素时应考虑： a.对环境的影响； b.法律、法规及其他要求； c.相关方的关注和要求； d.不同状态、不同时态和不同类型时的情况： 三种状态：正常、异常和紧急状态； 三种时态：过去、现在和将来； 六个方面：大气污染、水污染、废弃物污染、土地污染、资源及能源的消耗及当地环境问题和社区问题等。 识别环境因素时可采用的方法： a. 调查法； b. 现场观察法； c. 排
16、查法； d. 过程分析判断法等。 10 4.2 环境因素评价 环境因素评价可考虑以下 几个方面： a. 发生的频率； b. 环境影响的范围； c. 环境污染的危害程度； d. 相关方关注程度； e. 适用法律、法规和其他要求的符合性； f.可控程度及降低影响的可行性； g.其他方面。 评价方法： 环境因素评价方法有多种，如：专家判断法、是非判断法、对比法、跟踪环境影响或权重评分法等。考虑本组织的特点，企业采用评分法与判断法相结合。 评分法评分标准： a. 设定 6 个评价因子分别用 A、 B、 C、 D、 E、 F 表示，每个因子分值为 14 分。 发生频率 A 经常发生（每日不低于一次） A=4 分 发生的可能 性大（或曾经发生） A=3 分 发生的可能性小（或偶尔发生） A=2 分 不可能发生 A=1 分 环境影响的范围 B 地区 B=4 分 所在地 B=3 分 本 公司 B=2 分 部门 B=1 分 环境影响程度 C 影响严重 C=4 分 影响较大 C=3 分 影响一般 C=2 分 轻微 C=1 分 相关方关注程度 D 相关方极为敏感 D=4 分 相关方较为关注 D=3 分 相关方关注或不关注 D=2 分 不影响企业形象 D=1 分 法律、法规和其他要求的符合性 E 测定值超标 E=4 分
