农商行联合社案件风险约见谈话实施意见模版.docx

农商行联合社案件风险约见谈话实施意见模版 农商行联合社案件风险约见谈话实施意见 第一条 为防范和化解案件风险，指导、督促各级机构加强内控管理，确保各项业务依法合规，并结合工作实际，制定本意见。 第二条 案件风险约见谈话是指农商行联合社以面对面交流的形式对全辖农信机构案防责任人直接进行风险询问、提醒、告诫、勉励。 第三条 约见谈话的对象是各办事处、市联社班子成员、县级机构三长及其他高管人员。 第四条 具有下列情形之一者，实行约见谈话： （一）在业务检查、信访核查或其他渠道反映内控管理存在较大缺陷、管理混乱或案件风险隐患的； （二）业务发展出现异常或非现场稽核发现重大疑似风险的； （三）经营管理中发生突发事件的； （四）发生其他需要约见谈话事项的。 第五条 约见谈话由案治办组织，一般风险由案治办主任主持，案治办相关部门主要负责人参加；发现较大违规问题由纪委书记主持、案治办主任及相关部门主要负责人参加；严重违规及风险事件由主要领导亲自主持，