1、1附件 1：荆州市环境管理重点企业“一企一档”环保档案资料清单1、档案内容1、企业发展概况（基本情况尽可能与污染源普查更新数据一致，因历史原因无立项、环评等手续的说明情况） ；2、立项报告和批复；3、环境影响评价报告书（报告表或登记表）及环评批复（含新、改、扩建项目或生产线） ，生产规模、生产工艺及选址符合环评及其批复；4、企业环保工作以及污染治理发展过程（或年度总结） ；5、以方框示意图标识生产工艺流程和生产过程中产生的污染物；6、环保“三同时”验收资料（验收监测报告及环保部门的验收批复文件）包括：（1）企业总平面布置图和污水管网线；（2）总平面布置图，应包括废气污染源、污水排放口位置及噪声
2、源的位置；（3）污染治理设施设计说明书和设计图纸；（4）环境保护设施试运行申请表；（5）环境保护设施试运行批复；（6）企业竣工环境保护验收申请报告；（7）企业竣工验收环境监测报告；（8）企业竣工环境保护验收的结论和建议；（9）企业环保验收的批复文件；（10）环保部门下达的企业污染物排放总量指标；2（11）污染物总量减排核定文件。7、企业污染防治与环境管理；（1）防治污染设施管理制度及运行记录；（2）环境监测报告（地方环境保护部门对企业污染物排放监督性监测结果、企业内部开展例行监测情况）；（3）环境监察现场检查记录表；（4）危险废物转移联单；（5）环境年度统计报表；（6）环保行政处罚文件；（7）
3、排污申报登记方面的资料（申报登记表、变更登记表等）；（8）污染物排放在线监控、监测仪安装、验收、使用资料；（9）ISO14000（HSE）等企业环保体系认证资料。8、企业环境管理机构、人员编制、培训和管理制度；9、排污许可证（总量和浓度）正本、副本、年检（正式排污许可证对应达标排放监测报告，临时排污许可证必须有对应的未达标排放监测报告、限期治理通知、限期治理整改情况和验收申请及验收批复文件） ；10、排污费缴纳通知单及缴费收据；11、环境保护设施运行情况自检报告：运行台账（实际处理量、处理效率、运行时间、处理前和处理后排放情况） 、维护情况、监测计划及落实情况；12、环境保护部门对企业污染物排
4、放监督性监测结果（废水、废气、厂界噪声等） ；13、工业固体废物排放量及综合利用情况：工业固废委托处理协议或合同；14、危险废物产生量、名称、分类、处理处置量及方式、处运3处置五联单据；15、排污口规范化建设情况及自动监控系统；16.不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产设施，淘汰、技改和关停计划及落实情况；17、限期治理完成情况；18、信访投诉、环保行政处罚记录；19、清洁生产审计情况（工作进展、评估报告、验收等）， “双超双有” 企业 按照规定时间 周期开展清洁生 产审核情况；20、水、电、气、煤碳使用量及购买发票；21、防范环境突发事故措施和环境突发事故应急预案；突发污染事故应急演练记录
5、（须有影像资料） ，并确保现场考核时能随时启动应急预案，环境突发事故总结材料；22、适用于本企业的环境保护法律、法规、规章制度、标准及相关政策性文件；23、重金属污染物排放企业建立污染物日监测制度、月监测报表、在线监测装置、环境信息公开制度、环境污染责任保险。以上企业环境管理档案要求分类分年度装订，资料台帐完善整齐，装订规范，监测记录连续完整，指标符合环境管理要求，能反映企业在环保方面的全面情况。24、管理人员的要求。企业领导要了解国家相关的环保政策、法律、法规。环保专职人员要熟习本企业生产工艺、污染治理设施的处理工艺和控制措施，了解企业所处环境功能区，应执行的环境质量标准及等级，以及执行的国
6、家排放标准和地方排放标准。企业环境管理工作人员专业技术培训情况。以上内容为“一企一档”的一般要求，各重点企业在建立“一企一档”时，要按照 “荆州市重点企业环境管理一企一档 资料”（附后）中4目录和基本信息表格进行建档。二、档案目录一、表格目录序号 表格名称1 表 1 企业基本情况表2 表 2 企业执行“环评”、“三同时”情况表3 表 3 企业污染防治及总量控制情况表4 表 4 环保部门对企业监督管理情况表5 表 5 企业环境管理情况表二、资料目录（一）表 1 企业基本情况表支撑材料目录序号 编号 支撑材料名称1 企业发展概况1) 企业发展概况（文字说明）2) 工商营业执照及企业组织机构代码证（
7、附件）2 企业建设项目立项报告和批复3) 企业建设项目立项报告4) 政府相关行政主管部门同意项目立项的批复标识厂区平面图、生产工艺流程和生产过程等方框示意图3 5) 企业总平面示意图（含污水管网图）6) 企业主要产品生产工艺流程及产排污点位示意图7) 企业物料平衡图8) 企业水平衡图4 企业环保投资9) 企业环保投资明细表10) 企业环保投资财务报表（二）表 2 企业执行“环评”、“三同 时”情况表支撑材料目录5 执行环境影响评价资料11) 环境影响评价审批申请表12) 环境影响评价报告书（表）13) 评审专家组意见14) 建设项目环境保护审批登记表15) 环境影响报告书（表）技术评估报告16
8、) 环保行政部门对建设项目的环评批复意见6 执行环保“三同时”制度资料17) 企业建设项目环保设计方案18) 企业建设项目环保设计备案申请19) 企业建设项目环保设计备案回执520) 企业建设项目开工报告21) 企业建设项目试运行申请表22) 企业建设项目试运行批复23) 企业建设项目竣工环境保护验收申请报告24) 企业建设项目竣工环境保护验收监测报告25) 环保部门对企业建设项目竣工环保验收公示（环保部门网站载屏）26) 环保部门对企业建设项目环保验收批复文件（三）表 3 企业污染防治及总量控制情况表支撑材料目录7 企业环保设施（装置）设计、建设资料27) 企业 XX 污染物治理设计方案28
9、) 企业污染治理设施位置图29) 企业污染治理设施工艺流程图30) 企业污染治理设施、设备建设相关合同31) 企业废水、废气污染物排放在线监控系统验收报告8 排污口规范化建设情况32) 企业排污口规范化整治验收现场监察记录单（新建企业排污口已规范的，提供说明材料）33) 企业规范化排污口及标志牌照片9 一般工业固体废物排放量及综合利用（从 2008 年始）34) XXXX 年一般工业固体废物管理台帐35) XXXX 年工业固体废物申报登记表36) XXXX 年工业固体废物委托处理协议37) XXXX 年工业固体废物委托处理接收方的证明10 工业危险废物产生及利用处置情况（从 2008 年始）3
10、8) 危险废物应急预案39) XXXX 年工业危险废物管理计划40) XXXX 年工业危险废物管理台帐41) 企业危险废物安全处置委托协议42) 危险废物接收方的危险废物安全处置经营许可证书43) XXXX 年固体危险废物转移许可证44) XXXX 年危险废物转移联单（或危险废物电子转移联单打印盖章）45) 企业危险废物自行处理设施环保部门批准文件（自行处理时适用）46) 企业危险废物暂存点符合国家规定的说明47) XXXX 年放射性废物（废源）处置情况明细表48) 企业放射性废物（废源）处置委托协议书49) 企业放射性废物（废源）安全收贮证明书11 企业清洁生产审核情况50) 市、区政府部门
11、下达企业的清洁生产审核文件51) 企业执行清洁生产审核报告专家评审意见52) 企业执行清洁生产审核报告53) 市、区环保部门下达企业的强制性清洁生产审核文件54) 企业执行强制性清洁生产审核报告专家评审意见655) 环保部门拟批准企业强制性清洁生产审核的公示（环保部门网站载屏）56) 企业强制性清洁生产审核报告12 企业污染排放情况57) 企业监测计划及落实情况58) 企业日常自行监测的监测报告（表）13 企业总量控制情况59) 企业 XXXX 年环境统计报表60) 环保部门下达的企业污染物排放总量控制指标（指许可证排放量、部分企业应填报主要污染物减排量）61) 环保部门污染物总量核定文件62
12、) 企业水、电、天然气、油（不含车用油）和煤炭使用明细表63) 供水部门开具的水费发票（存企业财务部门备查）64) 电力部门开具的电费发票（存企业财务部门备查）65) 供气部门开具的天然气费发票（存企业财务部门备查）66) 供油部门开具的油费发票（不含车用油）（存企业财务部门备查）67) 煤炭购买发票（存企业财务部门备查）68) 购煤合同书及煤质检测报告（四）表 4 环保部门对企业监督管理情况表支撑材料目录14 排污许可证管理69) 排污许可证申报表（含申报监测报告，如有辐射源，还需提供辐射安全许可证申报表）70) 环保部门核发的污染物排放许可证（含临时许可证，如有辐射源，还应提供辐射安全许可
13、证正副本复印件）15 污染物排放申报、排污费征收71) 企业排污费缴纳明细表72) 企业污染物排放申报表（排放污染物月变更申报表）73) 环保部门排污核定通知书74) 环保部门排污费缴纳通知单75) 企业排污费缴费收据（复印件）16 企业限期治理情况76) 环保行政部门下达企业污染限期治理的通知77) 企业污染治理设施建设和整改报告78) 企业污染治理设施试运行申请79) 环保行政部门同意试运行的批复80) 企业污染治理设施正式验收申请81) 环保部门污染治理设施验收监测报告82) 环保行政部门同意污染治理设施正式验收的批复17 环境保护部门对企业的监察、监测83) 环保监察部门现场监察记录8
14、4) 环保部门对企业的监督性监测结果18 信访投诉、环保行政处罚85) 环保部门对企业环境违法的改正通知书86) 环保部门对企业环境违法的行政处罚听证告知书787) 环保部门对企业环境违法的行政处罚告知书88) 环保部门对企业环境违法的行政处罚决定书（五）表 5 企业环境管理情况表支撑材料目录19 企业环境管理机构、人员编制、培训和管理制度89) 企业环境保护机构设置文件90) 企业环境保护机构人员定岗、定员文件91) 企业环境管理、专业技术人员培训情况说明92) 企业各类污染防治管理制度93) 企业通过 ISO14000 等环保体系认证的证书20 企业环境监测机构资质94) 企业环境监测机构
15、通过实验室资质认定文件和证书95) 企业环境监测机构通过实验室能力认定的文件和证书96) 企业环境监测仪器强制检定证书21 环境保护设施运行情况自检报告97) 企业环境保护设施运行情况报告98) 企业污染治理设施运行明细表99) 企业污染治理设施运行台帐（含辅助材料领用记录等，定期收集备查）100) 污染物排放在线监测系统比对结果22 不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产设施，实施淘汰、技改和关停计划明细及落实情况101) 市政府关停本企业不符合产业政策的落后产能文件102) 区政府关停本企业不符合产业政策的落后产能文件103) 企业关停不符合产业政策的落后产能计划104) 企业关停不符合产
16、业政策的落后产能情况报告23 企业环境信息公开105) 企业环境保护公示栏照片106) 企业环境保护监督栏照片107) 企业网站中环保信息截屏资料24 企业防范环境突发事故措施和环境突发事故应急预案108) 企业突发性环境污染事故应急预案109) 企业突发性环境污染事故应急预案专家评审意见110) 企业突发性环境污染事故应急预案演练111) 企业突发性环境污染事故应急预案演练记录112) 企业突发性环境污染事故应急预案演练记录图片113) 企业突发性环境污染事故应急预案演练影像光盘114) 企业突发性环境污染事故处置记录和报告25企业领导及环保工作人员，要了解国家相关的环保政策、法律、法规。要
17、熟习本企业生产工艺、污染治理设施的处理工艺和控制措施，了解企业所处环境功能区划，应执行的环境质量标准及等级，以及执行的国家排放标准和地方排放标准（现场考核验收需要）26 本企业适用的环境保护法律、法规、规章制度、标准及相关政策性文件，根据企业实际情况建立目录即可。8三、档案格式要求（标题黑体三号，正文仿宋体小四号）A4 规格纸张XXXX 环保“一企一档”资料目录序号 材 料 题 名 页号 备注123456789101112131415四、企业基本信息表格及填报说明表 1 荆州市重点工业企业基本情况表单位名称单位地址法定代表人 组织机构代码环保负责人 联系电话9行业类别 行业代码行业主管部门 建
18、成时间固定资产（万元） 环保设施固定资产（万 元）企业规模 大型 中型 小型 污染源管理级别 国控 市控区控 一般主要产品生产情况产品名称 产品产量（计量单位） 主要原辅材料名称 主要污染物排污种类 废水 废气 噪声 固废 其它是否存在危险源 是 否 是否存在放射源 是 否排水去向大气环境功能区类别 声环境功能区类别废水废气应执行排放标准厂界噪声污染事故发生情况 有 无环保应急预案情况 有 无环境保护监管部门审核人： 填表人： 填表时间: - 10 -表 2 工业企业执行“环评”、“三同时”情况环境影响评价 建设项目试生产（预验收） 建设项目竣工环境保护验收建设项目名称 审批申请表 环评类别 环评编制 单位 环保部门批复文件 环保申 请表 环保部门批复文件 临时排污许可证 环保申请表 环保部门批复文件有 无报告书报告表 登记表有 无废水 废气噪声 有无有 无报告书报告表 登记表有 无废水 废气噪声 有无有 无报告书报告表 登记表有 无废水 废气噪声 有无有 无报告书报告表 登记表有 无废水 废气噪声 有无有 无报告书报告表 登记表有 无废水 废气噪声 有无有 无报告书报告表 登记表有 无废水 废气噪声 有无有 无报告书报告表 登记表有 无废水 废气噪声 有无审核人： 填表人： 填表时间:
