1、9国 家 能 源 局 文 件国 能 科 技 2009223号国 家 能 源 局 关 于 印 发 国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 管 理 办 法 （试 行 ）的 通 知各 省 （自 治 区 、直 辖 市 、计 划 单 列 市 ）发 展 改 革 委 （经 委 、能 源 局 ），有 关 能 源 企 业 ，有 关 科 研 院 所 、高 等 院 校 ，相 关 行 业 协 会 ：为 贯 彻 中 共 中 央 国 务 院 关 于 实 施 科 技 规 划 纲 要 增 强 自 主 创新 能 力 的 决 定 ，落 实 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要（2006-2020年
2、），根 据 建 设 创 新 型 国 家 和 能 源 结 构 优 化 升 级 的战 略 需 要 和 能 源 科 技 进 步 的 需 求 ，利 用 现 有 研 发 基 础 和 条 件 ，充 分 调 动 产 、学 、研 等 各 方 优 势 和 积 极 性 ，通 过 政 府 引 导 、专 家评 审 、竞 争 择 优 的 方 式 推 进 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 的 建 设 ，特 制定 国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 管 理 办 法 （试 行 ）。现 予 印 发 ，请遵 照 执 行 。附 件 ：一 、国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 管 理 办 法 （试 行 ）二 、国
3、家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 申 请 报 告 编 写 提 纲三 、国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 评 价 材 料四 、国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 评 价 指 标 体 系五 、国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 年 度 工 作 总 结 提 纲二 00九 年 八 月 十 二 日主 题 词 ：能 源 研 发 管 理 通 知 抄 送 ：国 家 发 展 改 革 委 10附 件 一 ：国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 管 理 办 法（试 行 ）第 一 章 总 则第 一 条 为 贯 彻 中 共 中 央 国 务 院 关 于 实 施 科 技 规 划 纲 要
4、 增强 自 主 创 新 能 力 的 决 定 ，落 实 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规划 纲 要 （2006-2020年 ），根 据 建 设 创 新 型 国 家 和 能 源 结 构 优 化 升级 的 战 略 需 要 和 能 源 科 技 进 步 的 需 求 ，利 用 现 有 研 发 基 础 和 条件 ，充 分 调 动 产 、学 、研 等 各 方 优 势 和 积 极 性 ，通 过 政 府 引 导 、专家 评 审 、竞 争 择 优 的 方 式 推 进 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 建 设 ，特 制 定本 办 法 。第 二 条 在 能 源 产 业 结 构 调 整 和 产 业 发
5、 展 进 程 中 ，为 突 破关 键 技 术 ，强 化 对 国 家 战 略 任 务 、重 点 工 程 的 技 术 支 撑 和 保 障 ，提 高 能 源 科 技 的 自 主 创 新 能 力 和 核 心 竞 争 力 ，国 家 能 源 局 对 技术 创 新 能 力 强 、业 绩 显 著 、具 有 重 要 示 范 作 用 的 能 源 科 技 研 发 中心 或 实 验 中 心 （以 下 简 称 中 心 ）予 以 认 定 。第 三 条 中 心 主 要 任 务 是 ：开 展 能 源 科 技 核 心 技 术 攻 关 、关键 工 艺 试 验 研 究 、重 大 装 备 样 机 及 其 关 键 部 件 的 研 制
6、与 检 测 试验 ；提 供 能 源 重 大 工 程 技 术 、标 准 的 评 价 与 咨 询 服 务 ；对 引 进 技术 消 化 、吸 收 、再 创 新 并 开 展 国 际 合 作 交 流 。第 四 条 国 家 能 源 局 负 责 中 心 的 认 定 ，制 定 有 关 指 导 政 策 ，并 负 责 考 核 评 价 。第 五 条 国 家 能 源 局 根 据 需 要 将 给 予 中 心 相 应 的 优 惠 政 策和 资 金 补 助 ，支 持 其 优 先 承 担 国 家 相 关 重 点 科 研 任 务 ，在 重 大 能源 科 技 示 范 工 程 中 优 先 推 广 应 用 其 科 研 成 果 ，优
7、先 参 与 能 源 科技 发 展 战 略 、规 划 和 行 业 标 准 的 研 究 制 定 ，优 先 参 与 承 担 国 家 组织 的 国 际 能 源 技 术 合 作 项 目 。第 六 条 本 办 法 所 称 能 源 科 技 的 范 围 包 括 ：煤 炭 、石 油 、天11然 气 等 一 次 能 源 的 勘 探 开 发 ；电 力 （火 电 、水 电 、核 电 、风 电 、太阳 能 发 电 及 其 他 新 能 源 发 电 ，电 网 ）；燃 料 （炼 油 、煤 制 燃 料 、生 物燃 料 等 ）；能 源 节 约 和 综 合 利 用 ；能 源 装 备 。第 二 章 认 定 第 七 条 国 家 能 源
8、 局 定 期 组 织 中 心 的 认 定 工 作 。 第 八 条 申 请 成 为 中 心 的 单 位 应 具 备 以 下 基 本 条 件 ：（一 ）具 有 较 完 善 的 研 发 、开 发 、设 计 和 试 验 条 件 ，有 较 强 的 技术 创 新 能 力 和 较 高 的 研 究 开 发 投 入 ，拥 有 具 有 自 主 知 识 产 权 的核 心 技 术 ，研 究 开 发 与 创 新 水 平 在 同 行 业 中 领 先 。（二 ）拥 有 技 术 水 平 、实 践 经 验 丰 富 的 专 业 带 头 人 和 一 定 规 模的 技 术 人 才 队 伍 ，在 同 行 业 中 具 有 较 强 人 才
9、 优 势 。（三 ）组 织 体 系 健 全 ，发 展 规 划 和 目 标 明 确 ，有 产 学 研 合 作 机制 ，建 立 了 知 识 产 权 管 理 体 系 ，技 术 创 新 绩 效 显 著 。（四 ）具 有 较 强 的 市 场 和 创 新 意 识 ，有 较 强 的 经 济 技 术 实 力 和较 好 的 经 济 效 益 ，在 能 源 行 业 具 有 显 著 的 规 模 和 竞 争 优 势 ，能 为中 心 建 设 创 造 良 好 的 条 件 。（五 ）两 年 内 （指 申 请 成 为 中 心 当 年 的 12月 31日 起 向 前 推 算 两年 ）未 发 生 下 列 情 况 之 一 的 ：1.
10、主 要 研 究 人 员 有 学 术 腐 败 或 弄 虚作 假 等 行 为 ；2.擅 自 改 变 已 批 复 设 计 的 实 验 科 研 条 件 ；3.其 他 相 关的 违 法 违 纪 行 为 。（六 ）科 技 活 动 经 费 支 出 额 、专 职 研 究 与 试 验 人 员 数 、技 术 开发 仪 器 设 备 原 值 等 三 项 指 标 不 低 于 限 定 性 指 标 的 最 低 标 准 （详 见附 件 四 ）。（七 ）拟 建 立 的 中 心 在 机 构 设 置 、人 员 编 制 和 资 产 财 务 等 方 面相 对 独 立 。第 九 条 认 定 程 序（一 ）地 方 申 请 单 位 向 省
11、、自 治 区 、直 辖 市 和 计 划 单 列 市 的 相关 行 政 主 管 部 门 （以 下 简 称 主 管 部 门 ）提 出 申 请 并 按 要 求 上 报 申12请 材 料 。申 请 材 料 包 括 ：国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 申 请 报 （见附 件 二 ）和 国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 评 价 材 料 （见 附 件 三 ）。（二 ）主 管 部 门 对 申 请 单 位 上 报 的 申 请 材 料 进 行 审 查 ，按 照 国家 有 关 要 求 ，确 定 推 荐 名 单 并 将 推 荐 单 位 的 申 请 材 料 （一 式 三 份 ）在 规 定 时 间 内
12、 上 报 国 家 能 源 局 。国 务 院 有 关 部 门 直 属 单 位 、计 划单 列 企 业 集 团 和 中 央 管 理 企 业 可 按 照 要 求 将 推 荐 单 位 的 申 请 材料 直 接 报 国 家 能 源 局 。 （三 ）国 家 能 源 局 按 照 国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 评 价 指 标 体系 （见 附 件 四 ）对 申 请 材 料 进 行 初 评 ，依 据 初 评 结 果 再 组 织 专 家组 择 优 进 行 综 合 评 审 。（四 ）国 家 能 源 局 依 据 国 家 产 业 政 策 、初 评 结 果 、专 家 评 审 意见 等 进 行 综 合 审 查
13、后 ，择 优 确 定 中 心 名 单 。第 十 条 国 家 能 源 局 以 公 告 形 式 颁 布 中 心 认 定 结 果 。 第 三 章 考 核 和 评 价第 十 一 条 依 据 中 心 评 价 指 标 体 系 ，按 照 优 胜 劣 汰 、动 态 管理 的 模 式 ，国 家 能 源 局 对 中 心 每 两 年 进 行 一 次 考 核 评 价 。第 十 二 条 考 核 评 价 程 序 ：（一 ）数 据 采 集 。各 中 心 应 于 当 年 4月 15日 前 将 评 价 材 料 报 主管 部 门 。评 价 材 料 包 括 ：国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 年 度 工 作 总结 （见
14、附 件 五 ）和 国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 评 价 材 料 （见 附 件三 ）等 。（二 ）数 据 初 审 。主 管 部 门 对 中 心 上 报 的 评 价 材 料 进 行 审 查 并出 具 审 查 意 见 ，加 盖 公 章 后 于 当 年 6月 30日 前 报 国 家 能 源 局 ；国务 院 有 关 部 门 直 属 单 位 、计 划 单 列 企 业 集 团 、中 央 管 理 企 业 可 直接 报 国 家 能 源 局 （评 价 材 料 一 式 三 份 ）。（三 ）数 据 核 查 。国 家 能 源 局 组 织 专 家 对 中 心 上 报 的 评 价 材 料和 相 关 情 况 通
15、 过 召 开 核 查 会 、实 地 核 查 等 方 式 进 行 核 查 。（四 ）数 据 计 算 与 分 析 。国 家 能 源 局 组 织 专 家 对 核 查 后 的 数 据13按 照 中 心 评 价 指 标 体 系 进 行 计 算 、分 析 ，形 成 评 价 报 告 。第 十 三 条 评 价 结 果 分 为 优 秀 、良 好 、合 格 、不 合 格 。（一 ）评 价 得 分 85分 （含 ）以 上 为 优 秀 。（二 ）评 价 得 分 70份 （含 ）至 85分 之 间 为 良 好 。（三 ）评 价 得 分 60分 （含 ）至 70分 之 间 的 为 合 格 。（四 ）有 下 列 情 况 之
16、 一 者 评 价 为 不 合 格 。1、 评 价 得 分 低 于 60分 ；2、 连 续 两 次 评 价 得 分 在 65分 （含 ）至 60分 之 间 ；3、 逾 期 一 个 月 不 上 报 评 价 材 料 的 中 心 ；4、申 请 单 位 的 科 技 活 动 经 费 支 出 额 、专 职 研 究 与 试 验人 员 数 、技 术 开 发 仪 器 设 备 原 值 三 项 指 标 中 任 意 一 项 低 于 评 价指 标 体 系 规 定 的 最 低 标 准 （详 见 附 件 四 ）。第 十 四 条 国 家 能 源 局 对 考 核 评 价 结 果 和 报 告 进 行 审 核确 认 后 以 公 告
17、形 式 颁 布 。第 四 章 管 理 与 监 督第 十 五 条 有 下 列 情 况 之 一 的 撤 消 其 中 心 资 格 ：（一 ）考 核 评 价 不 合 格 ；（二 ）中 心 所 在 单 位 自 行 要 求 撤 消 其 中 心 资 格 ；（三 ）中 心 所 在 单 位 被 依 法 终 止 。第 十 六 条 国 家 能 源 局 以 公 告 形 式 颁 布 调 整 和 撤 消 的 中 心名 单 。第 十 七 条 有 关 单 位 上 报 的 申 请 材 料 和 评 价 材 料 应 真 实 可靠 。提 供 虚 假 材 料 的 单 位 ，一 经 核 实 ，三 年 内 不 得 申 请 中 心 的 认定
18、 ；已 获 中 心 资 格 的 撤 消 其 资 格 ，三 年 内 不 得 申 请 认 定 。第 十 八 条 因 第 十 五 条 原 因 被 撤 消 中 心 资 格 的 ，两 年 内 不得 重 新 申 请 认 定 。第 十 九 条 对 于 考 评 得 分 65分 （含 ）至 60分 的 中 心 ，给 予 警告 ，并 由 主 管 部 门 、国 务 院 有 关 部 门 、计 划 单 列 企 业 集 团 、中 央14管 理 企 业 负 责 督 促 整 改 。第 二 十 条 中 心 所 在 单 位 发 生 更 名 、重 组 等 重 大 调 整 的 ，应 在 办 理 相 关 手 续 后 的 30个 工 作
19、 日 内 ，由 主 管 部 门 、国 务 院 有 关部 门 、计 划 单 列 企 业 集 团 、中 央 管 理 企 业 将 有 关 情 况 报 国 家 能 源局 。国 家 能 源 局 可 根 据 国 家 产 业 政 策 、重 大 战 略 任 务 等 实 际 情 况 ，要 求 中 心 重 组 、整 合 或 撤 消 。第 二 十 一 条 以 直 接 投 资 和 资 本 金 注 入 方 式 使 用 中 央 预 算内 资 金 的 中 心 建 设 项 目 ，在 建 设 和 运 行 中 出 现 下 列 行 为 之 一 的 ，可 责 令 其 限 期 整 改 或 核 减 、收 回 国 家 补 贴 资 金 ，直
20、 至 撤 消 批 复 ，并 可 视 情 节 依 法 追 究 有 关 人 员 的 法 律 责 任 ：（一 ）擅 自 改 变 项 目 建 设 目 标 、规 模 或 内 容 ；（二 ）未 按 规 定 要 求 对 国 家 资 金 实 行 专 项 管 理 或 专 款 专 用 ；（三 ）有 重 大 弄 虚 作 假 、伪 造 或 瞒 报 行 为 ；（ 四 ）有 其 他 相 关 行 为 ，造 成 严 重 后 果 。五五五 附 则五五五第 二 十 二 条 中 心 统 一 命 名 为 “国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 ”。第 二 十 三 条 本 办 法 由 国 家 能 源 局 负 责 解 释 ，自 发
21、 布 之 日起 施 行 。附 件 二 ：国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 申 请 报 告 编 写 提 纲 ；附 件 三 ：国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 评 价 材 料 ；附 件 四 ：国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 评 价 指 标 体 系 ；附 件 五 ：国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 年 度 工 作 总 结 提 纲 。附 件 二 ：15国家能源研发（实验）中心申请报告编写提纲一 、申 请 单 位 的 基 本 情 况1经营管理等基本情况， 包括所有制性质、 职工人数、总 资 产 、资 产 负 债 率 、银 行 信 用 等 级 、销 售 收 入 、
22、利 润 、主导产品及市场占有率、技术来源等。2主营业务涉及哪些行业领域，以及在该行业领域的地位和作用。与国际同行业领域相比所具有的规模和技术优势。3在本产业领域技术创新中的作用和竞争能力。二 、研 发 （实 验 ）中 心 的 基 本 情 况1发展规划及近中期目标。2目前的组织机构及运行机制，包括：各项制度建立， 组织建设、 研发经费 的保障， 激励机制， 创新环境，产学研合作等。3研究开发及试验的基础条件。4研究开发工作开展情况，包括：原始性创 新 、自 主 开 发 、引进技术消化吸收、产学研合作、对外技术合作等。5信息化建设情况。6技术带头人及创新团队的情况，人才培养情况。7取得的主要创新成
23、果（3 年之内）及其经济效益。三 、省 、自 治 区 、直 辖 市 、计 划 单 列 市 主 管 部 门 或 国 务 院 有 关 部门 、计 划 单 列 企 业 集 团 、中央 管 理 企 业 的 推 荐 意 见 。四 、附件1、中心法人营业执照（开办证）2、中心章程163、前期科技成果证明文件4、其它配套证明文件等17附 件 三 ：国家能源研发（实验）中心评 价 材 料一 、国 家 能 源 研 发 （实 验 ）中 心 评 价 表申请单位名称通讯地址 邮政编码所属行业 主营业务申请单位负责人 联系电话研发中心负责人 联系电话联 系 人 联系电话联系传真 电子邮件网 址 报告年度序 号 定 量
24、数 据 名 称 单 位 数 据 值1 科技活动经费支出额 万元2 其中：研究与试验发展经费支出额 万元3 （T-1）年科技活动经费支出额 万元4 全部科技项目数 项5 其中：研发周期三年及以上的项目数 项6 其中：对外合作项目数 项7 技术开发仪器设备原值 万元8 职工总数 人9 全体职工年收入总额 万元10 科技活动人员数 人11 中心职工人数 人12 中心人员培训费 万元13 中心全体职工年收入总额 万元14 中心高级专家人数 人15 中心博士人数 人16 来中心从事研发工作的外部专家人数 人17 中心在海外设立开发设计机构数 个18 中心与其他组织合办开发机构数 个19 通过国家和国际组
25、织认证实验室数 个20 完成新产品新技术新工艺开发项目数 项21 拥有的全部有效发明专利数 项22 当年被受理的专利申请数 项23 其中：被受理的发明专利申请数 项24 最近三年主持和参加制定的国际、国家、行业标准数 项25 获国家自然科学、技术发明、科技进步奖项目数 项二 、需 提 供 的 证 明 材 料评价指标的必要证明材料， 主要包括： 中心高级专家和外部专18家、 对外合作项目、 研发周期三年及以上的项目、 在研和完成的全部科技项目、 发明专利、 参与制定的标准、 国家认证实验室、 科技奖励等方面的内容。三 、指 标 解 释 和 填 报 说 明1科 技 活 动 经 费 支 出 额 ：指
26、申请单位实际支出的全部科技活动费用， 包括列入技术开发的经费支出以及技措技改等资金实际用于科技活动的支出。 不包括生产性支出和归还贷款支出。科技活动经费支出总额分 为内部支出和外部支出。科 技 活 动 经 费 内 部 支 出 ：指 申 请 单 位 用 于 内 部 开 展 科 技 活 动实际支出的费用， 包括外协加工费。 不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费。 科技经费内部支出按用途分为科技活动人员劳务费、 原材料费、 赎买 自制设备支出、 其他支 出。科 技 活 动 经 费 外 部 支 出 ：指 申 请 单 位 委 托 其 他 单 位 或 与 其 他单位合作开展科技活动而支付给其他单位的
27、经费， 不包括外协加工费。2研 究 与 试 验 发 展 经 费 支 出 额 ：指在申请单位科技活动经费内部支出中用于基础研究、 应用研究和试验发展三类项目以及这三类项目的管理和服务费用的支出。3全 部 科 技 项 目 数 ：指申请单位立项并开展研发（制）工作、以前年份立项 （当年） 仍继续进行研发 （制 ）的 科技项目， 包括当年完成、 年内仍在进行、 年内研发工作已告失 败的项目， 不包括委托外单位进行研发的项目。 从开发项目 的性 质看， 包括新产品开发项目数、 新技术开发项目数、 新工 艺 开 发 项 目 数 、新 服 务 开 发 项 目数 与 基 础 研 究 项 目 数 之 和。4研 发 周 期 三 年 及 以 上 的 项 目 数 ：指研究开发周期在三年以上（含三年）的技术开发项目数。
