1、1附 件 ：在沪建设工程监理企业信用评价标准和规范（2016 版）一 、 适 用 范 围本 市 工 商 注 册 及 外 省 市 进 沪 的 建 设 工 程 监 理 企 业 （ 以 下 简 称在 沪 监 理 企 业 ） 。二 、 评 价 信 息 和 分 值在 沪 监 理 企 业 信 用 评 价 原 始 评 分 采 取 百 分 制 ， 满 分 为 100分 ， 按 标 准 加 减 累 计 分 值 计 算 。 信 用 评 价 信 息 和 分 值 设 置 如 下（ 见 附 件 一 ） ：（ 一 ） 企 业 业 绩 及 经 济 实 力 （ 20 分 ）1、 企 业 业 绩 （ 10 分 ）本 市 企 业
2、 业 绩 是 指 监 理 企 业 进 行 合 同 信 息 报 送 （ 备 案 ） 的 监理 合 同 额 。 外 省 市 业 绩 是 指 在 沪 监 理 企 业 向 评 价 机 构 提 供 非 本 市工 程 监 理 合 同 额 。监 理 合 同 额 5000 万 元 /年 及 以 上 得 10 分 ； 4000-5000 万 元/年 得 8 分 ； 3000-4000 万 元 /年 得 6 分 ； 2000-3000 万 元 /年 得4 分 ； 1000-2000 万 元 /年 得 2 分 ； 1000 万 元 /年 以 下 不 得 分 。 2、 经 济 实 力 （ 10 分 ）经 济 实 力
3、以 企 业 净 资 产 评 价 。企 业 净 资 产 是 指 企 业 年 度 财 务 报 表 的 净 资 产 值 。净 资 产 为 2000 万 元 /年 得 10 分 ， 未 达 到 按 比 例 计 算 得 分 。2（ 二 ） 人 力 资 源 （ 10 分 ）以 企 业 拥 有 的 注 册 执 业 人 员 数 量 评 价 。注 册 监 理 工 程 师 大 于 工 程 监 理 企 业 资 质 标 准 （ 以 下 简 称 资质 标 准 ） 要 求 数 量 1.5 倍 及 以 上 得 8 分 ； 大 于 资 质 要 求 数 量 ，小 于 资 质 要 求 数 量 1.5 倍 得 6 分 ； 不 符
4、合 资 质 标 准 数 量 要 求 不得 分 。 其 他 注 册 人 员 数 量 符 合 资 质 标 准 要 求 数 量 得 2 分 ； 不 符合 资 质 要 求 数 量 不 得 分 。（ 三 ） 企 业 不 良 记 录 （ 40 分 ）企 业 不 良 记 录 包 括 建 设 领 域 不 良 行 为 以 及 联 合 征 信 不 良 行 为 。建 设 领 域 不 良 行 为 是 指 被 评 企 业 受 到 本 市 和 外 省 市 建 设 管 理 部 门的 行 政 处 罚 记 录 ； 联 合 征 信 不 良 行 为 是 指 本 市 和 外 省 市 工 商 、 税务 、 司 法 等 部 门 的 行
5、政 处 罚 。 本 市 的 以 公 共 信 用 信 息 平 台 的 记 录为 准 ， 外 省 市 的 以 被 评 企 业 自 报 为 准 。发 生 听 证 以 上 建 设 领 域 行 政 处 罚 的 ， 每 条 扣 5 分 ； 发 生 听证 以 下 建 设 领 域 行 政 处 罚 的 ， 每 条 扣 2 分 ， 扣 完 为 止 。 发 生 联合 征 信 不 良 行 为 的 ， 每 条 扣 3 分 ， 扣 完 为 止 。（ 四 ） 企 业 财 务 状 况 （ 20 分 ）依 据 企 业 绩 效 评 价 标 准 值 （ 2014） 1对 在 沪 监 理 企 业 的“资 产 负 债 率 ”和 “净
6、资 产 收 益 率 ”两 个 财 务 指 标 进 行 评 价 ，指 标 值 以 年 度 财 务 报 表 数 值 为 准 。资 产 负 债 率 高 于 行 业 优 秀 值 得 10 分 ， 处 于 行 业 良 好 值 与 优秀 值 之 间 得 8 分 ； 处 于 行 业 平 均 值 与 良 好 值 之 间 得 6 分 ； 处 于行 业 较 低 值 与 平 均 值 之 间 得 4 分 ； 处 于 行 业 较 差 值 与 较 低 值1 企业绩效评价标准值是国务院国资委统计评价局根据中央企业综合绩效评价管理暂行办法 （国务院国资委令第 14 号）等文件规定，以全国国有企业财务状况、经营成果等数据资料为
7、依据，并参照国家统计局工业与流通企业月报数据及其他相关统计资料，对上年度国有经济各行业运行状况进行客观分析和判断的基础上，运用数理统计方法测算制定的。3之 间 得 2 分 ； 低 于 行 业 较 差 值 不 得 分 。净 资 产 收 益 率 得 分 标 准 同 上 。（ 五 ） 奖 励 （ 10 分 ）分 国 家 层 面 奖 励 和 省 市 级 层 面 奖 励 。国 家 级 奖 励 是 指 在 沪 监 理 企 业 获 得 的 由 住 房 城 乡 建 设 部 颁发 的 优 秀 监 理 企 业 、 由 中 国 建 设 监 理 协 会 颁 发 的 全 国 先 进 工 程 监理 企 业 、 交 通 运
8、 输 部 颁 发 的 全 国 交 通 运 输 系 统 先 进 集 体 、 以 及 水利 部 （ 中 国 水 利 工 程 协 会 ） 颁 发 的 全 国 水 利 系 统 先 进 集 体 ， 每 项得 3 分 ， 满 分 6 分 。省 级奖励指本市及外省市省级建设管理部门或行业协会颁发的先进监理企业 ， 每 项 得 2 分 ， 满 分 4 分 。三 、 评 价 基 准 日 和 信 息 有 效 期评 价 基 准 日 为 评 价 机 构 受 理 评 价 申 请 之 日 。 评 价 信 息 周 期 为一 年 ， 即 评 价 基 准 日 前 溯 一 年 的 时 间 段 ， 用 于 评 价 的 信 息 为
9、该 时间 段 内 产 生 并 记 录 的 信 息 。四 、 信 用 评 价 等 级 上 海 市 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 报 告 中 （ 以 下 简 称 信 用 报 告 ， 见 附 件 二 ） ， 将 信 用 原 始 评 分 换 算 为 五 个 等 级 ：AAA 级 （ 信 用 非 常 好 ） 、 AA 级 （ 信 用 好 ） 、 A 级 （ 信 用 较 好 ） 、B 级 （ 信 用 一 般 ） 、 C 级 （ 信 用 较 差 ） 。 换 算 关 系 如 下 ：4符号 计分范围 信用释义AAA 90X100企业信用程度非常好，经营状况极佳，对监理责任的履行提供极强的保障，
10、违约风险极低。AA 80X90 企业信用程度好，经营状况好，能很好的履行监理合同、履行监理责任，违约风险低。A 70X80 企业信用程度较好，经营状况较好，监理责任的履行基本到位，违约风险较低。B 60X70 企业信用程度一般，经营状况尚可，在监理合同和监理业务的履行方面有一定不确定性，存在一定违约风险。C X60 企业信用较差，不能做到诚信经营，履约能力较差，有较大的违约风险。五、信用等级调整规定（一）被评企业有以下情形之一的，信用等级不得超过 A 级。1、未在规定时间之内提供最近一次年度财务报告的；2、评价期内曾发生过建筑工程质量安全较大事故，监理企业负有监理责任并受到行政处罚的。（二）被
11、评企业有以下情形之一的，信用等级不得超过 B 级。1、在当年信用评价过程中存在 3 次及以上隐瞒失信记录或者提供虚假信息行为被查实的；2、因评估需要评价机构须对被评企业进行现场调研，但被评企业拒绝信用服务人员调研或者调研过程中拒绝提供评价所需的主要资料的；53、评价期内曾发生过建筑工程质量安全重大事故、特别重大事故，监理企业负有监理责任并受到行政处罚的。（三）监理企业如有下列行为之一的，且受到相关行政主管部门行政处罚的，其当年信用等级直接确定为 C 级。1、拒绝提供评估所需的材料或者在规定的时间内未能提供材料，而导致评估工作无法顺利开展；2、评价期内在参加投标活动中存在严重违法违规行为；3、在
12、申请资质许可、资质复查及变更等过程中采用弄虚作假等手段获取监理资质的；4、允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的；5、以他人名义投标或弄虚作假骗取中标的；6、以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标的；7、串标、围标的；8、分包、转包工程监理工作的。（四）其他予以调整的事项1、企业自报信息弄虚作假的或隐瞒不报的，经核实，第一次由评价机构进行公开警示，并报市住房城乡建设管理委备案；评价年度内，第二次发现并查实的，信用分扣 10 分；3 次及以上的直接定为 B 级。2、新成立的监理企业当年信用等级直接定为 B 级；3、新进沪的监理企业，当年信用等级不得超过 AA 级；4、发生兼并、收购、分立
13、、破产、资产重组等重大体制改革，监理企业当年信用等级不得超过 AA 级。6六 、 跟 踪 评 价自 正 式 评 级 报 告 签 署 之 日 起 ， 信 用 服 务 机 构 将 进 行 不 定 期 跟踪 评 级 。 被 评 企 业 发 生 可 能 影 响 信 用 等 级 的 重 大 事 项 （ 不 限 于经 营 状 况 、 监 理 资 质 等 级 等 发 生 重 大 变 化 ） ， 应 当 主 动 告 知 信用 服 务 机 构 并 提 供 相 关 资 料 。 信 用 服 务 机 构 应 当 就 该 事 项 进 行电 话 访 谈 或 实 地 调 查 ， 据 实 确 认 或 调 整 信 用 等 级
14、。七 、 信 用 报 告 有 效 期 信 用 报 告 有 效 期 为 1 年 ， 起 始 日 为 信 用 报 告 概 要页 的 签 发 日 期 。八 、 评 价 基 本 流 程监 理 企 业 信 用 评 价 阶 段 基 本 流 程 包 括 接 受 委 托 、 评 价 准 备 、报 告 编 制 （ 含 三 审 ） 、 结 果 反 馈 （ 含 异 议 处 理 ） 、 评 价 结 果 公 布 、跟 踪 评 价 、 文 件 存 档 等 环 节 。7附件一工程监理企业信用评价标准指标名称 评分标准 满分一、企业业绩及经济实力 201、经报送的监理合同额（每年）5000 万元及以上得 10 分；4000-
15、5000 万元得 8 分；3000-4000 万元得 6 分；2000-3000 万元得 4 分；1000-2000 万元得 2 分；1000 万元以下不得分。102、企业净资产（每年）2000 万元及以上得 10 分；2000 万元以下，按净资产/2000*10 得分。10二、企业人力资源 103、注册监理工程师数量大于资质要求数量 1.5 倍及以上得 8 分；大于资质要求数量，小于资质要求数量 1.5 倍得 4 分；不符合资质数量要求不得分。84、其他工程注册类人员数量 符合资质要求数量得 2 分；不符合资质要求数量不得分。 2三、企业信用记录 405、本市建设领域不良行为6、外省市建设领
16、域不良行为发生听证以上建设领域行政处罚的，每条扣 5 分；发生听证以下建设领域行政处罚的，每条扣 2 分，扣完为止。发生联合征信不良行为的，每条扣 3 分，扣完为止。307、本市联合征信不良行为8、外省市联合征信不良行为本市（外省市）信用信息平台上显示的工商、商务、司法等部门行政处罚次数，有一个扣 2 分，满分 10 分，扣完为止。10按照企业绩效评价标准值（2014）进行评价。高于行业优秀值得 10 分；处于行业良好值与优秀值之间得 8 分；处于行业平均值与良好值之间得 6 分；处于行业较低值与平均值之间得 4 分；处于行业较差值与较低值之间得 2 分；低于行业较差值不得分。20四、财务状况
17、优秀值 良好值 平均值 较低值 较差值 9、资产负债率 55.00% 60.00% 65.00% 75.00% 90.00% 1010、净资产收益率 14.20% 10.00% 5.30% -1.90% -6.10% 10五、奖励 1011、国家层面奖励 获取国家级奖项数量，有一次得 3 分，6 分封顶。 612、省市级层面奖励 获取省市级奖项数量，有一次得 2 分，4 分封顶。 4总分值 10089附件二有限公司信用评价报告概要信用等级及有效期限：等级 分值有效期限截至年月日评级观点：风险提示：企业信用记录：企业获奖记录：基本信息：企业名称经营地址法定代表人注册资本 万元成立日期 年月日组织
18、机构代码主要评价数据与指标：评价指标 满分 被评企业得分企业业绩及经济实力20企业人力资源10企业信用记录40企业财务状况20企业奖励 10分析师（签名）：、评级机构盖章：签发日期： 年 月 日10评级声明1. 在接受委托后， （信用服务机构）按照相关的资信评级程序及操作规范，对被评企业的基本情况、企业业绩、人力资源、信用记录和奖励等方面的信息进行了有限度的资料采集和数据测算，并对其资信状况进行分析、评价。评估基准日为年月日。2. 被评企业所提供的资料是评级的重要基础，被评企业对所提供的所有资料的准确性和真实性负责。被评企业保证其提交的评级所需资料内容的真实性、合法性、完整性及及时性，不存在重
19、大遗漏，亦不存在虚假信息。反之，造成影响评级结果的由甲方承担法律责任。3. 企业资信评级属于主体评级。评估标的是被评企业未来履约能力和意愿的可能性，对应评级结果的意义。在使用评级结果时，请注意用途与评级结果意义之间的相关性。4. 根据被评企业所提供之资料， （信用服务机构）在分析评价后作出相应评级结果，评级结果仅供参考，不作任何证明、担保或保证之用。在评级结果发生作出之后，如果发生下述任何下列因素，可能会影响评级结果的参考价值（包括但不限于）因素包括但不限于：（1）被评企业遵循的中央和地方现行的政策、法律、法规和经济环境发生重大变化；（2）被评企业产权结构或治理结构发生重大变化；（3）其他不可预见及不可抗力因素造成的重大影响。5. （信用服务机构）与被评企业没有利害关系，也与有关当事人没有个人利害关系和偏见。
