1、防城港市国土资源系统重点业务管理工作廉政风险及防控措施一览表（2017 年 9 月 12 日）防控措施及责任主体序号类别 廉政风 险点 表现形式 原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级 防控措施 责任主体11、土地利用总体规划实施擅自调整土地利用总体规划或局部规划；不符合规划批准用地。外部环境影响；工作人员责任心不强，工作不认真负责，监管不力。规划科、耕保科工作人员、科长、分管 领导中严格执行国土资源部关于严格土地利用总体规划实施管理的通知，规 范业务流程；加 强人员业务知识的培训工作，促进业务 素质的提高。 严格执行国家有关法律、法规和制度 , 规范土地利用总体规划管理。健全内部制约机制.加
2、强廉政教育，增 强自我 约束意识，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。规划科、耕保科、分管 领导2一、国土资源规划2、建 设项目用地预审预审材料不齐全通过预审； 建设项目选址不符合土地利用总体规划通过预审；建设项目不符合国家供地政策、产业政策和 环保要求、用地标准、规模不符合有关 规定； 初审中弄虚作假，骗 取上级主管部门 批准; 利用职权谋取私利；未在审批时限内出具审查意见；未严格执行分级预审原则。 审查人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。规划科、耕保科、材料审查人员、科长、分管领导中严格执行国土资源部建设项目用地预审管理办法，准确把握用地预审内容要求、 预审项 目
3、范围和审查时限，准确把握项目节地评价和用地踏勘论证要求；加强人员业务知识的培训工作，促 进业务素 质的提高。 加强廉政教育，增强自我约 束意识，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。 严格执行集体会 审制度，及 时组织会审或会签。凡未经集体会审或会 签的，不得出具 预审意见。规划科、耕保科、分管 领导33、征地报批推诿扯皮，不及 时上报材料； 对非法占用、侵占基本农田的用地 项目进行报批；在建设项目用地报批中，不按相关法律法规的规定，擅自拟定土地补偿和安置方案，降低补偿标准， 损 害群众利益； 对不符合国 工作人员责任心不强，工作不认真负责； 工作人员不熟悉供地政策； 个人自律意识不
4、强。规划科、耕保科、材料受理、审查人员、科长、分管 领导，局长中严格执行用地报批审批手续，规 范业务流程；加强用地业务会审力度，加大集体 监督的力度； 探索完善用地报批审批业务工作机制；加强人员业务知识的培训工作，促进业务素质的提高。 严格执行国家有关法律、法规和制度 , 正确进行用地审批管理。健全内部制约机制，加强廉政教育，增 强自我约束意 识，提高政策理 论水平规划科、耕保科、分管 领导家供地政策、产业 政策和环保要求的建设项目进行用地报批；弄虚作假，更改或授意更改相关资料，骗取上 级批准；利用职权谋取私利。制度执行不到位；外部环境影响。和政治素质，增强责 任感和意志力。41、集体建设用地
5、审批不符合土地利用总体规划；不符合用地条件；越权审批；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位。规划科、耕保科工作人员、科长、分管 领导中加强业务办理人员的教育和监督，提高依法行政的自觉性；严格执行土地规划和有关用地政策；坚持集体会审制度。规划科、耕保科、分管领导5二、土地审批2、临时 用地审批所申请使用的土地不属于符合临时用地范畴；越权审批临时用地；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位。规划科、 审批办工作人员、主任、分管领导、局 长中严格审查临时用地范围和条件，保护所有权人和使用权人的合法权
6、益。坚持依法办事、严格廉洁从政，禁止乱收费、乱罚款。规划科、 审批办、分管 领导61、国有土地使用权划拔供地审批相关资料不齐全、不真 实有效； 不符合划拨用地目录；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位。审批办、城区分局工作人员、主任、分管领导、局长高坚持集体会审制度；所有划拨供地必须符合划拨用地目录。加强办 事人员的教育和 监督管理，防止 违纪违法行为发生。审批办、城区分局、分管领导、局 长7三、土地供应2国有土地使用权招拍挂出让出让公告、出让结 果不在报纸和网上公布，暗箱操作，或公告不到期直接出让；报名环节可能泄露投标竞买者信息，引起投 标
7、竞买者相互串通，“串标”、“陪标围标 ”；招拍挂中量身定作、滥设 前置条件、 违规 操 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度缺陷或漏洞；外部耕保科工作人员、科长、分管领导、局长高严格按照土地招拍挂的程序和政策法规办事；完善招拍挂相关制度，逐步推行网上交易；招标标底，拍 卖、挂牌出让起始价、起拍价和出让底价、竞买保证金、出让方式须经集体讨论决定，出 让方案 须经政府批准；出让公告、出让结果须 在报纸和网上公布，接受群众监督。招拍挂过程请纪检监察等有关部门现场监督，确保公开、公耕保科、分管领导、局长作；招标标底，拍卖、挂牌出 让起始价和出让底价、竞买保证金、出让方式不经集体讨
8、论决定；帮助竞买单位或个人相互串通，降低地块竞 争力、成交价；利用 职权谋取私利。环境影响。 平、公正；健全内部制 约机制，增强自我约束意识，提高廉洁从政的自觉性。制定土地使用 权招拍挂出让廉洁自律规定，规范工作人 员廉洁从政行 为。83、国有土地使用权协议出让（含划拔用地补办出让手续、变更土地使用条件补差价）相关资料不齐全、不真 实；违 反规定采取协议方式出让；协议出让价格、土地出让金未 经集体会审；土地出让金、其他税 费未交清给予 办理土地使用证；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。审批办工作人员、主任、分管领导、局长高严
9、格执行中华人民共和国房地产管理法、中华人民共和国城乡规划法、国土资源部 招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规范（试行）和协议出让国有土地使用权规范（试行）等相关政策法规；坚持集体会审制度；健全内部制约机制，增 强自我约束意 识，提高廉 洁从政的自觉性。审批办、分管领导、局长91、改 变国有土地建设用途审批不符合土地利用总体规划和城市规划；未有规划部门同意调整土地用途的意见材料；未经评估或评估结果未通过备案；不按规定收取土地出让金差价。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位。审批办工作人员、主任、分管领导、局长高坚持集体会审制度；严格执行土地管理法及有关法律法规的规定
10、；加强办事人员的教育和监督管理，防止违纪违法行为发生。审批办、分管领导、局长10四、其他 2、以划拔方式取得 国有土地使用权的房地产转让审批材料不齐全，不符合法定形式； 不符合城市规划；没有规划部门出具的规划意见；未经评估或评估结果未通过备案；不按规定收取土地出让金。利用职权谋 取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位。审批办工作人员、主任、分管领导、局长高坚持集体会审制度；严格执行中华人民共和国房地产管理法、中华 人民共和国城乡规 划法及有关法律法规的规定；加强办事人员的教育和监督管理，防止违纪违法行为发生。审批办、分管领导、局长111土地评估机构选择评
11、估机构无资质；为服务对象指定评估机构；在中介机构中兼职并领取报酬；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。耕保科、审批办工作人员、主任、分管领导中委托评估机构必须有相应的资质条件；不得为服务对象指定评估中介机构；对行政管理人员在经营性事业单位或中介机构交叉任职进行清理；健全内部制约机制，增强自我约束意识，提高廉 洁从政的自 觉性。耕保科、审批办、分管 领导12五、土地评估2土地评估报告备案地价评估不符合技术规范、评估结果不符合基准地价或市场水平准予通过备案；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。
12、制度执行不到位；外部环境影响。耕保科、审批办工作人员、科长、主任、分管领导中严格审查土地评估报告，对不符合要求的 坚决不予备案； 健全内部制约机制，增 强自我 约束意识，提高廉 洁从政的自觉性。耕保科、审批办、分管领导131、项 目立项选址项目选址不尊重当地农民意愿； 项目选址不科学合理；有可能不正确履行职责，优亲厚友。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。外部环境影响。土地整理中心、规 划科、耕保科和相关科室工作人员、 负责 人、分管领导、局长中项目选址要与乡镇、村一道深入实地进行现场踏勘，确定项目区范围；项目建设规模要符合项目的控制指标，不能突破；确定项目建设内容时，要广
13、泛征求乡镇、村、屯群众意见，结合当地 农业产业化 实际， 认真筛选确定；项目可研评审中要组织市直相关部门对拟申报的项目可行性研究报告进行审查和综合评价，为项目立项提供决策依据。土地整理中心、规划科、耕保科、相关科室、分管领导14六、土地整治2、项 目规划设计 委托无资质的设计单位进行项目规划设计；规划设计不科学合理、不能满足施工的要求。 工作人员责任心不强，监管不到位；外部环境影响。土地整理中心、规 划科、耕保科和相关科室工作人员、 负责 人、分管领导、局长中要按规定选择规划设计单位，在签订规划施工设计合同时，明确 规划施工 设计工作的相关要求； 要求规划设计单位深入实地，广泛征求 乡镇、村及
14、群众意见认真吸收专业部门规划成果，形成初步规划 设计成果；土地整理中心审查初步成果是否符合实际，预算单价是否合理，并提出修改意见，规 划设计单位认真修改后提交 乡镇， 组织乡镇、村干部对设计 的建设内容、工程建设布局等进行审土地整理中心、规划科、耕保科、相关科室、分管领导查，再次征求意见 ，确定具体建 设 内容，并修改完善；15 3、项 目招投标规划设计、施工、监理单位应当通过公开招投标确定而未进行公开招投标。有透标、围标、串标行为；不按规定公开招投标。利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。土地整理中心、规 划科、耕保科和相关科
15、室工作人员、 负责 人、分管领导、局长中遵照行业主管部门的规章，在政府招投标管理部门的指导和纪检监察部门的监督下，严 格按照法律法规的规定和程序进行操作。 健全内部制约 机制，增 强自我约束意识，提高廉洁从政的自 觉性。土地整理中心、规划科、耕保科、相关科室、分管领导164、项 目施工与施工单位、监 理单位相互串通，营私舞弊；不按合同约定支付工程款；项目资金不实行专款专用，有截留、挪用、挤占现象；规划设计变更未经过审批；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。土地整理中心、规 划科、耕保科和相关科室工作人员、 负责 人、分管领导、
16、局长高施工单位严格按照规划设计成果进行施工，不得随意变更，凡是不经批准 变更的施工工程量不予 计量认可；在施工管理过程中，科学 编制施工 组织设计，确保工程 进度和质量达到工程建设要求，工程建设进度与工程施工资料必须同步，确保工程 资料的真实 性和连续性；监理单位要切实履行监管职责，监理单位的 监理资料与施工进度同步，在加强专业监 理的同时，充分发挥乡镇、村和群众的社会监督职能，确保 项目建设后能真正 为项目区群众带来实惠和效益；工程计量中，要求县、 乡镇、村和参建各方共同参与，实行逐 级核查工程质 量和数量，提高工程建设的透明度；在工程资金管理上，实行专账、 专人、专户管理，资 金拨付按照
17、财政部门管理要求 规范运作，不截留、挪用项目资金。土地整理中心、规划科、耕保科、相关科室、分管领导175、项 目竣工验收工程竣工图与实际实施工程不符，弄虚作假；工程质量低劣给予通过验收；不按规定进行工程决算或工程决算不准确；工程档案不齐全。利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。土地整理中心、规 划科、耕保科和相关科室工作人员、 负责 人、分管领导、局长高严格按照竣工验收管理办法开展项目的验收工作；竣工验收工作在市政府的领导下，乡镇、村和施工 单位、监理单位全程参与，确保项目建设 成果的透明度和公开度；县级初验后，编 制竣工验收资
18、料，上报上级主管部门终验；项目竣工验收后要与乡镇、村办理好基础设施建设的移交，并签订项 目管护协议，督促乡镇、村制定后期维护管理措施和办法，确保 项目建设 能长期发挥效益。国土地整理中心、规 划科、耕保股、相关科室、分管领导186、项 目资金管理不按合同约定支付工程款；项目资金不实行专款专用，有截留、挪用挤占现象；擅自调整项目预算、扩大开支范围、提高开支 标准； 不按规定进行工程决算或工程决算不准确；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。土地整理中心、规 划科、耕保科和相关科室工作人员、 负责 人、分管领导、局长高在工程资金管理
19、上， 实行专账、专人、专户管理，资金拨付按照财政部门管理要求规范动作，不截留、挪用项目资金；严格实施工程决策和审计；健全内部制约机制，增强自我约束意识，提高廉 洁从政的自 觉性。土地整理中心、规划科、耕保科和相关科室、分管领导、局长19七、矿业权审批1、矿产资源规划编制矿业权设置有可能不符合矿产资源规划；矿产资源规划调整或修改有可能未报经原审批机关批准。 利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；制度执行不到位；外部环境影响。矿管科工作人员、科长、分管领导中严格按照矿产资源管理法律法规和政策以及本市矿产资源规划设置矿业权；调整、修改矿产资源规划必须经原审批机关批准。 坚持集体会审
20、 制度。矿管科、分管领导202、划定矿区范围审批 不符合矿产资源总体规划和国家产业政策；不严格审查，划定矿 区内矿业权重叠和存在矿权纠纷；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责，监管不到位；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。矿管科工作人员、科长、分管领导、局长中按矿产资源开采登记管理办法及广西矿产资源管理条例规定划定矿区范围；健全内部制约机制，增强自我约束意识，提高廉 洁从政的自觉 性。矿管科、分管领导、局长21 3、开采登记审批 不符合矿产资源总体规划和国家产业政策设置采矿权；申请材料审查不严； 新设立采矿权未经招拍挂出让；矿产资源储量核实地质报告未经评审机构审
21、查通过并备案；未进行环境影响评价、安全生 产评 估、地质灾害危险性评估，矿产资源开 发利用方案未经评审通过；未经集体会审；申请人不具备相应的资质条件和资金、技 术和 设备；擅自减免规费或搭车收费、摊派费用；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。矿管科工作人员、科长、分管领导、局长高按矿产资源开采登记管理办法及广西矿产资源管理条例规定的权限，依法 审批开采零星分散 矿产资源和用作普通建筑材料的砂、石、粘土，并颁发采矿许可证；在审查中要按照有关要求，对不同矿 种，其 储量规模必须达到规定的生产规模和服务年限要求，其生产规模和服务年限
22、不得低于最低标准。且具 备规定的开采 资质条件；在审查中，采 矿权必 须符合矿产规划，要在主要交通干道和风景旅游区可视范围以外，矿区内及周 边没有规划和已建设的重要建筑物，不存在与其它矿业权 重叠，与周 边居民区达到规定的安全距离， 矿区内及周 边没有明显地质灾害现象；要按照规定采取招拍挂方式办理采矿权；申报资料齐全，严格执 行会审或会签制度。在此基础上在矿业权管理信息系统中统一配号；在办理过程中严禁吃、拿、卡、要和以权谋私。矿管科、分管领导、局长224、采 矿权变更、延 续、注销审批没有对申请采矿登记或延续，变更登记以及注销采矿许可证进行严格审查；不按规定程序和时限审批、办理采矿登记或延续、
23、变更登记以及注销登记；不按规定征收相关规费；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。矿管科工作人员、科长、分管领导、局长中严格按矿产资源开采登记管理办法及广西矿产资源管理条例规定办理采矿权变更、延续、注 销手续。严格审查申请材料。 健全内部制约机制，增强自我约束意识，提高廉洁从政的自觉性。矿管科、分管领导、局长235、采 矿权转让审批不认真审查采矿权转让申请人提交转让合同等相关材料；不按程序办理转让手续。 利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位。矿管科工作人员、科长、分管领导、局长
24、中严格按探矿权采矿权转让管理办法及广西矿产资源管理条例规定办理采矿权转让手续。严格审查申请材料。健全内部制 约机制，增 强自我 约束意识，提高廉洁从政的自觉性。矿管科、分管领导、局长246、探 矿权设立初审未严格审查勘查区块内矿业权设立情况，造成矿业权设 立重叠； 利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。矿管科工作人员、科长、分管领导、局长中严格审查勘查区块是否设立有矿业权；坚持集体会审制度。 健全内部制 约机制，增强自我约束意识，提高廉洁从政的自觉性。矿管科、分管领导、局长25八、矿业权出让1新 设立采矿权招拍挂出让采矿权出让方
25、案不合理，降低竞争力、成交价； 出让信息披露不充分，降低竞争力、成交价；成交信息不公告，信息披露不充分；出 让价格未经集体会审或 擅自减免采矿权价款；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度不健全；外部环境影响。矿管科工作人员、科长、分管领导、局长高 建立完善 矿业权公开交易制度；所有新设立采矿权全部进入有形市场公开出让。严 格执行采矿权招标拍卖挂牌出让的有关政策规定；制定采矿权招拍挂出让廉洁自律规定，规范工作人 员廉洁从政行 为。矿管科、分管领导、局长262采 矿权协议出让违反规定采取协议方式出让采矿权；协议出让价格未经集体会审；擅自减免采矿权价款；利用
26、职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位。矿管科、工作人员、科长、分管领导、局长中 严格 执行协议出让采矿权的政策规定；坚持集体会审制度； 健全内部制约机制，增强自我约束意识，提高廉洁从政的自觉性。矿管科、分管领导、局长27九、矿产储量及矿业权价款评估1.矿产资源储量评审和采矿权价款评估矿产资源储量评审中弄虚作假；与评估机构串通，低价评估矿业权价款；收受中介机构的赞助、“回扣 ”、“好处费”； 利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。矿管科工作人员、科长、分管领导、局长中 严格执行矿产资
27、源储量评审和采矿权评估的有关规定；健全内部制约机制，增 强自我约 束意识，提高廉 洁从政的自觉性。矿管科、分管领导、局长28十、地质灾害防治1.地质灾害防治未按要求编制年度地质灾害防治方案并组织实施的；未按照规定编制突发性地质灾害应急预案，或者未按照突发性地质灾害应急预案的要求采取有关措施；发生地质灾害未在第一时间赶赴现场处置；发现地质灾害险情未及时组织涉险群众撤离，造成重大人员伤 亡；在地质 灾害防治工作中有其他渎职行为。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位。地灾预报中心工作人员、科长、分管 领导、局 长中认真编制年度地质灾害防治方案和突发性地质灾害应急预案
28、并组织实施的；加强对各群测群防点的监督管理，落实各项防灾措施， 组织巡查，及时排查隐患，对巡查、排查结果要有记录、有总结；按时 按要求向上级部门提交监测数据和按规定上报险情；各群测群防点不因工作失误造成地质灾害人员伤亡。接到地 质灾害险情报告后，迅速赶赴现场开展调查，并在规定 时间内提交调查报告，为政府决策提供依据。地灾预报中心、分管领导、局长291国土资源巡查不按时巡查；对巡查结果不及时上报，漏报、 瞒报违 法行为；发现违法行为不及时制止。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。执法监察科、执法监察支队工作人员、科长、支队长、分管领导中认真贯彻落
29、实国土资源执法监察巡查工作制度，对全市国土资源执法监察巡查工作情况和效果进行监督、检查、指导等；依照国土资源执法监察巡查工作责任制划分的巡查区域开展全面巡查，及时发现 制止土地违法行为和无证开采（勘查）矿产违法行为，需立案查处的，按要求 进行调查取证，依法按程序 处理； 对已进行制止的违法行为要不定期的开展跟踪检查，做好“回头看”；按要求建立国土资源执法监察巡查工作台帐。执法监察科、执法监察支队、分管领导302立案审查发现违法行为符合立案标准而不进行立案查处，有案不 查、 压案不 报，帮助当事人避法律制裁； 利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到
30、位；外部环境影响。执法监察科、执法监察支队工作人员、科长、支队长、分管领导中符合立案条件的要及时立案查处；强化监督，依法行政。执法监察科、执法监察支队、分管领导31十一、国土资源执法3、调查 取证调查程序违法；与调查对象串通，伪 造、隐匿、销毁证据；利用职权谋取私利。 工作人员责任心不强，工作不认真负责；个人自律意识不强。制度执行不到位；外部环境影响。执法监察科、执法监察支队工作人员、科长、支队长、分管领导。中依法查处土地、矿产违法案件，实行案件承办人负责制和案件过错责任追究制度；严格实行案件集体会审和逐级审查，防止不作 为、乱作 为；认 真开展案件质量评查，采取回头看、交叉 检查、以案学法形式，提高办案质量。执法监察科、执法监察支队、分管领导
