1、高瑞人工智能产业股权基金募集说明书0管理人：高瑞（北京）投资基金管理有限公司 普通合伙人：豌豆藤（北京）投资管理咨询有限公司基金联合工作小组办公地址：北京朝阳区左家庄东里 3 号楼 6 层622 室邮政编码：100028电话：400-920-5486高瑞人工智能产业股权基金募集说明书1重要提示本募集说明书为非公开募集资料，仅向依据中华人民共和国和国有关法律法规及本募集说明书规定特定的、愿意入伙的且符合证监会私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资人进行说明。豌豆藤（北京）投资管理咨询有限公司作为普通合伙人，发起成立高瑞人工智能产业股权基金（下简称“基金”）。本次基金募集的资金，主要投资于人工
2、智能、大数据、大数据研发、智能机器人等相关产业。依据我们的专业能力和经验对该项目进行充分的评估判断，该项目未来预期收益较高，而且通过本基金设计完善的风险控制措施，本基金投资者的投资成本和预期收益被充分保护，我们判断本基金风险 II 类（即风险较低级别，见风险分类表）。但是，由于不确定因素，投资者仍有可能蒙受损失，因此，投资者应充分认识投资风险，并在投资前仔细阅读本基金的风险因素，谨慎投资。本募集说明书中不承诺任何预期收益，客户收益以基金实际收益为准，历史盈利仅做参考。亦不构成本基金的任何收益承诺。豌豆藤（北京）投资管理咨询有限公司作为北京高瑞赛富投资管理中心合伙事务代表人，基金事务全权委托合伙
3、事务代表人，处理包括但不限于基金募集、项目获取、投资决策、增值服务、投资退出等。本募集说明书豌豆藤（北京）投资管理咨询有限公司有权依法进行解释。注：本产品为股权投资类产品，基金合同、推介材料不构成管理人对该收益（率）做出任何明示或默示的承诺或保证。高瑞人工智能产业股权基金募集说明书2注：风险级别 风险描述投资产品 年收益 适合的投资者类型I 低 存款，国债 2%-4% 保守型II 较低 高瑞人工智能产业股权投资基金9%或以上 稳健增长型III 中偏低 银行理财产品 3%-5% 均衡型IV 中偏高 股票类投资 不确定 增长型V 较高 期货 不确定 进取型VI 高 金融衍生品 不确定 激进型高瑞人
4、工智能产业股权基金募集说明书3正文一、基金的基本情况组织形式 基金将（合伙企业人）设立为有限合伙企业基金经营期限 24 个月(投资每满 12 个月可选择退出)基金规模 人民币 2 亿元，分期成立，首期为 3000 万元投资起点 个人投资者，100 万元起；机构投资者，100 万起。投资以 10 万元递增年化收益率 收益以实际基金投资收益为准，历史收益仅做参考基金收益分配 基本收益分配为 20:80，超额收益分配为 50:50 基金实际盈利超过 20%以上的部分为超额收益收益支付 基金成立之日起每 12 个月为一个利润分配周期24 个月基金到期后再一次性支付分配基金净收益风险控制措施 1 盈利能
5、力。拟投标的企业的盈利股息分红2 股权质押。拟投企业将其股权 30%质押给高瑞赛富投资管理中心3 拟投企业大股东承诺以 8%/年收益进行股份回购高瑞人工智能产业股权基金募集说明书4基金管理人 北京高瑞赛富投资管理中心基金管理费 2%年监管银行 银监会认可的具有全国经营权限的商业银行，保证资金专款专用投资方向 人工智能，高级算法，大数据挖掘等权利起始日 基金成立日发行地区 全国发行日 2017 年 5 月 1 日-2017 年 7 月 30 日（受托人有权根据实际募集情况进行调整） 二、投资者的出资认缴要求1.投资者人数本基金以有限合伙企业的形式设立，根据国家有关法律规定，设置普通合伙人 1 人
6、，发起有限合伙人 1 人；投资者即有限合伙人不超过 48 人。2.投资者资格本基金仅向具有风险识别和承受能力的投资者募集，个人有限合伙人的最低认缴额度为 100 万元人民币，机构有限合伙人最低认缴额度为人民币 100 万元人民币（以 10 万元递增）3.投资者合法出资所有投资者必须是符合证监会私募投资基金监督管理暂行办法合格投资人；所有投资者只能以合法的自由货币资金认缴出资；所有投资者必须以自己的名义出资，不得以任何国家股权投资基金管理规定禁止的方式投资于本基金。高瑞人工智能产业股权基金募集说明书54.投资款认缴方式签订入伙协议后认缴出资额到本基金募集账户三、基金的组织架构与管理本基金已根据合
7、伙企业法成立了专项有限合伙企业。1.基金的构架与流程图基金投资结构图说明：高瑞股权基金：基金备案。第三方咨询机构：为结构中的各级企业提供审计、法律、投资估值等专业服务。商业银行：资金受托管理部门，接受指令按协议规定进行资金的划拨及保管。实线（）：股权控制关系原点线（ ）：投入资金流动线路。合伙人投入资金成立合伙企业，经过各控股公司，对目标公司进行股权投资。短划线（ ）：资金回收流动线路。各投资项目的盈利、股权转让所得经过中间控股公司到达合伙企业。最终返还给合伙人。划点线（ ）：管理或服务关系高瑞人工智能产业股权基金募集说明书62.有限合伙企业各方法律责任有限合伙人，以出资额为限承担有限责任；普
8、通合伙人，承担无限责任；豌豆藤（北京）投资管理咨询有限公司作为执行合伙事务合伙人，负责本基金的投资管理和日常运作。3.有限合伙企业权利机构合伙人会议合伙人会议由全体合伙人参加，决定合伙企业（有限合伙）的设立、分配、清算、及管理人聘用等事项。4.管理团队投资决策委员会Bruce Bruce 曾担任华尔街著名基金 Fortress Signs 策略主管，首席宏观策略师；负责基金的整体运营与管理，作为华尔街全球宏观分析领域的专家，在宏观经济研判，数据剖析，趋势推演等方面造诣深厚，拥有超过 10 年以上的基金管理经验。Robbin Robbin 曾担任美国硅谷 TOP10 计量软件公司担任工程师，拥有
9、超过8 年以上的高级算法研发经验。作为 IT 领域的专家曾带领项目组参与多个知名项目的开发，对人工智能、数据挖掘等领域有深入研究。David David 有超过 10 年以上的外国著名金融机构任职经验。曾担任英国所罗门金融集团资深分析师及宏观经济顾问，对于区域经济发展与地缘政治的相关性有深入研究，并发表多篇报告。其研究成果作为所罗门基金数十亿元的投资提供了重要依据和支持。Henry 高瑞人工智能产业股权基金募集说明书7Henry 有超过 8 年以上的外资银行从业经验，曾就任于南半球最大的银行机构澳新银行，担任澳新银行量化投资部高级研究员，在风险评估与智能风控等方面有着丰富的经验；拥有国际认证的
10、注册分析师职业资格。5.普通合伙人普通合伙人基本信息如下：名称： 豌豆藤（北京）投资管理咨询有限公司注册地： 北京朝阳区左家庄东里 3 号楼 6 层 622设立日期：2015 年 5 月 12 日注册号： 91110107339851752E豌豆藤（北京）投资管理咨询有限公司成立于 2015 年，是一家专业的金融大数据信息技术服务公司。公司立足高端数据挖掘与人工智能方面的金融技术服务，专注于打造一支高技术、高效率、高素质的专业技术团队。公司致力于提供科学精准、人性化的专业人工智能技术服务，通过我们的产品为企业信息化平台保驾护航，为广大金融机构创造更多价值，合作伙伴的成功就是我们的成功。豌豆藤（
11、北京）投资管理咨询有限公司作为合伙事务代表人在本基金的投资过程中，对目标企业进行专业的充分的尽职调查，以规避投资风险。6.管理人管理人基本信息如下：名称： 高瑞（北京）投资基金管理有限公司注册地： 北京朝阳区建国门外大街乙 12 号双子座打算西塔 17 层01-05 单元设立日期：2013 年 1 月 22 日注册号： 91110105061309247C高瑞人工智能产业股权基金募集说明书8中国基金业协会备案号：P1001590高瑞股权基金是一家专注于企业上市前原始股投资的基金管理公司，公司创始合伙人在 93 年就从事股权投资基金工作，当时参与了 ING北京投资有限公司（ING 基金）筹建与管
12、理工作（该基金 94 年在香港上市，且是中国第一家境外设立的股权投资基金），公司创始合伙人在组建高瑞股权基金前，很长时间作为合伙人在私募股权基金界工作，曾发起设立十多家基金，并使投资人得到良好的回报。高瑞股权基金管理层参与或负责了十多家企业在境内外上市工作，具有丰富的上市经验。高瑞股权基金管理团队来自于中国、香港、美国，并具有丰富的企业管理、投资与企业上市经验。7.基金资产的托管安排监管账户监管账户是指监管于中国基金业协会认可的具有私募投资基金监管资格的机构监管的基金结算账户，该账户用于基金中转项目出资和投资回收时的资金收付。资金收付A 在支付承诺出资之前，各合伙人的出资存放在合伙人各自的账户
13、内；B 项目出资时，各合伙人将应缴资金汇入基金在托管或监管银行开立的基金募集账户；C 基金募集期结束后，托管或监管银行按照基金管理人的指令将募集的资金汇入到基金在托管或监管银行开立的专属托管或监管账户中，基金正式成立；D 基金成立后，托管或监管银行按照基金管理人的指令将资金由专属托管或监管账户划拨到投资项目账户；E 项目变现退出时，托管或监管银行根据基金管理人的通知，接受变现所得并存入监管的基金结算账户；F 收益分配是，托管或监管银行根据基金的分配协议，将各合伙人应得收益自动由合伙企业账户汇入各合伙人账户。高瑞人工智能产业股权基金募集说明书9四、基金投资1.投资标的符合投资原则的国内外标的企业
14、。2.投资原则1) 豌豆藤（北京）投资管理有限公司的管理团队迎合全球产业发展趋势，人工智能，大数据是下一个风口。2) 标的公司具备一定的盈利能力，有一定市场认知度。3) 标的公司具备未来 2 年在资本市场上市的基础。4) 标的公司具备丰富的产品研发经验，第一款成熟产品已投放市场。5) 标的公司正在持续研发，具备持续智能科技项目研发攻关能力。6) 本基金资产将委托基金管理人进行管理，但本基金资产独科技研发成果在同业领域属于领先水平，并获得行业认可。3.投资退出及风险控制1.盈利能力。拟投标的企业的盈利股息分红。2.上市退出。拟投目标企业之一未来计划在国内或香港上市。投资者获取超额回报。3.拟投企业大股东承诺以 8%/年收益进行股份回购。五、基金资产立于基金管理人的自有资产；基金选择国内商业银行作为基金资产的监管银行，监管资金安全。六、基金收益和费用的支出与分配1.收益来源基金收入来源包括几部分：
