1、- 1 -赣交建管字201814 号 江西省交通运输厅关于加强普通国省干线公路PPP 项目建设管理的指导意见 各设区市交通运输局、公路局，各省直管试点县交通运输局，厅直属各单位、省高速集团、省路政总队:为规范全省普通国省干线公路政府和社会资本合作项目（以下简称“PPP 项目” ）的建设管理，依据中华人民共和国招投标法 、 招投标法实施条例 、 基础设施和公用事业特许经营管理办法 （国家发展改革委等 6 部委第 25 号令） 、 传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则 （发改投资20162231 号） 、 公路工程建设项目招标投标管理办法- 2 -（交通运输部令 2015 年第 24
2、 号） 、 收费公路政府和社会资本合作操作指南（试行） （交办财审2015192 号）等法律、法规、规章，结合我省实际，提出以下指导意见：一、总则本意见适用于全省普通国省干线公路的新建及改扩建工程政府和社会资本合作项目（统称“PPP 项目” ）的建设管理工作，农村公路 PPP 项目的建设管理工作可根据实际情况参照执行。PPP 项目执行项目法人责任制、项目资本金制、招标投标制、合同管理制、工程监理制等有关规定。本意见涉及的基本建设程序及主要 PPP 流程包括：项目可研编制与报批；项目实施机构已经过本级人民政府授权；PPP 实施方案、物有所值论证评价、财政承受能力论证评价的编制与报批；勘察设计单位
3、的招标及备案；初步设计报批；PPP 项目社会资本方的选择;施工图勘察设计单位的招标（如有） ；施工图设计报批；项目公司成立及项目建设管理机构的备案，进行项目法人变更（若需要） ；施工单位的招标（如有） ；- 3 -监理、试验检测等从业单位的招标;质量安全监督手续办理；项目施工许可手续办理；项目交工验收；项目竣工验收。二、招投标管理项目 PPP 实施方案、物有所值论证评价、财政承受能力论证评价等批复后，项目实施机构应将批复文件等相关资料报设区市项目交通运输主管部门和公路管理机构备案。PPP 项目至少满足以下必要条件方可进行社会资本选择： 项目实施方案已经过本级人民政府审定；项目实施机构（招标人）
4、已经过本级人民政府授权；政府承诺的补助资金来源已落实（如有） ；相应阶段的设计文件已批复，其中：（1）若拟由社会资本方承担设计任务，项目初步设计应当由实施机构或政府指定机构负责完成，社会资本方的建设管理工作从施工图设计开始。（2）若社会资本方不承担设计任务，但承担施工任务，项目初步和施工图设计应当由实施机构或政府指定机构负责完成，社会资本方的建设管理工作从施工图设计批复后开始。（3）若社会资本人仅承担投资人，不承担设计施工任务，项目工可报告应当由实施机构或政府指定机构负责完成，实施- 4 -机构根据实际情况可在工可或初步设计或施工图设计批复后开始社会资本方的选择。 社会资本选择方式项目实施机构
5、要按照现行法律法规和有关规定通过招标、竞争性谈判（磋商）等竞争方式公平择优选择具有相应投资能力、管理经验、专业水平、融资实力并且信用状况良好的社会资本作为合作伙伴。其中，拟由社会资本方自行承担工程项目勘察、设计、施工以及工程有关的重要设备、材料等采购的，按照中华人民共和国招标投标法及招投标法实施条例规定，必须通过招标方式选择社会资本方。PPP 项目社会资本方不具备工程、货物或服务所要求的相应资质的项目，或采用竞争性谈判方式选择社会资本方的 PPP项目，其工程、货物、服务属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法进行招标。采用招标方式选择公路 PPP 项目社会资本原则上应当
6、公开方式进行。若采用邀请招标方式招标项目必须符合中华人民共和国招标投标法及招投标法实施条例等有关规定，采用邀请招标方式的，项目实施机构应当在项目实施方案中详细阐明理由，且明确拟邀请的潜在投标人名单及相关情况。采购社会资本方的资格预审文件、招标文件、招标结果等资料应报设区市交通运输主管部门备案。- 5 -PPP 项目社会资本方招标实行资格审查制度。资格审查方式包括资格预审和资格后审。资格预审，是指招标人在投标前对潜在投标人进行资格审查。资格后审，是指招标人在开标后对投标人进行资格审查。PPP 项目投资人采用资格预审方式招标的，应当按照下列程序进行： 编制资格预审文件和招标文件；发布资格预审公告，
7、发售资格预审文件；接收资格预审申请文件；组建资格审查委员会，对潜在投标人进行资格审查；向通过资格预审的潜在投标人发出投标邀请书；向未通过资格预审的潜在投标人发出资格预审结果通知书；发布招标公告，发售招标文件（发售招标文件前相关 PPP合同文件关键内容和重大事项应经地方人民政府同意） ；需要时组织潜在投标人踏勘项目现场，召开投标预备会；接收投标文件，公开开标；组建评标委员会评标，推荐中标候选人；10.公示中标候选人；11.公示期满无异议的，由项目实施机构会同当地投资主管部门将 PPP 项目合同报送当地政府审核；12.确定中标人，发出中标通知书；- 6 -13.由项目实施机构与中选社会资本方正式签
8、署 PPP 合作项目合同，若成立项目公司，则先由项目实施机构与中选社会资本方正式签署 PPP 项目投资协议，在成立项目公司后，实施机构与项目公司签订 PPP 合作项目合同。采用资格后审方式招标的，在完成招标文件编制并发布招标公告后，按照前条程序第 6 项至第 13 项进行。招标人应当根据项目的特点和需要，编制资格预审文件和招标文件。招标文件中各项承诺和保障等相关交易条件不得超出已批准的实施方案规定的范围，不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对不同所有制形式的潜在投标人实行歧视待遇。项目实施机构应将上级或本级政府相关部门明确的投资或补助规模等支持政策作为选择社会资本的基本条件对外发布。
9、招标人应当在招标文件中载明是否要求社会资本方成立项目公司。招标文件中对社会资本方财务结构等要求可以参照关于加强中央企业 PPP 业务风险管控的通知 （国资发财管2017192 号）制定。招标人应当自资格预审文件或者招标文件开始发售之日起，将其关键内容上传至交通运输部门政府网站或公共资源交易网上进行公开，公开内容包括项目概况、对申请人或者投标人的资格条件要求、资格审查办法、评标办法、招标人联系方式等。- 7 -公路 PPP 项目社会资本招标的评标办法可以采用综合评估法、经评审的最低投标价法或法律法规允许的其他评标办法。采用综合评估法的，应当在招标文件中载明对投标报价、管理经验、专业能力、融资实力
10、以及信用状况等评价内容的评分权重和评分方法，根据综合得分由高到低推荐中标候选人。采用经评审的最低投标价法的，应当在投标人实质性响应招标文件的前提下，根据投标报价由低到高推荐中标候选人。社会资本方承担施工任务的，招标文件应包含工程量报价清单，评标办法中应将工程报价纳入总分计算范围。采用公开招标时，招标人应当将招标结果书面报有招标监督职责的交通运输部门核备，并在具有招标监督职责的交通运输主管部门政府网站或者其指定的其他网站上公示前三名中标候选社会资本名单及排名，公示期不得少于 5 日。公示内容包括：（一）中标候选人排序、名称、投标报价；（二）中标候选人在投标文件中填报的项目业绩；（三）被否决投标的
11、投标人名称、否决依据和原因；（四）招标文件规定公示的其他内容。采用招标方式采购社会资本方的 PPP 项目，除招标文件明确规定可以谈判的内容外，PPP 项目合同的主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。PPP 项目合同主要内容参考国家发展改革委发布的政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014 年版） 。- 8 -三、项目管理机构规定PPP 项目公司（以下简称“项目公司” ）的成立时间、注册资本、组织机构、主要负责人的技术和管理能力应当满足 PPP项目招标文件要求和项目管理的需要，并符合交通运输部关于进一步加强公路项目建设单位管理的若干意见 （交公路发2011438 号）和江西省公路
12、水运工程项目建设管理机构设置及人员配备管理办法(试行) （赣交基建字2014108 号）的资格要求。项目公司的人员若不具备相应的技术和管理能力，可根据公路建设项目代建管理办法 （交通运输部 2015 年 19号令）的规定，委托有资质单位进行项目代建。项目公司人员不得在设计施工承包人处兼职，也不得随意在项目公司与设计、施工单位间来回调动。已经备案的项目公司管理人员不得在两个或以上项目上任职，且主要人员（机构负责人、技术负责人、财务负责人）在项目交工验收前，原则上除不可抗力（调离原单位、伤亡、因法律法规被限制自由等）外不得变更，确实因特殊原因需要变更的，应事先取得设区市公路管理机构的同意，并重新履
13、行备案手续。有政府出资的 PPP 项目，政府出资人代表要按照交通运输主管部门和公路管理机构对基本建设程序、工程质量、施工安全、资金使用管控的要求，切实履行监管职责，对项目建设的基建程序、工程质量、施工安全、资金使用等情况进行对照检查，发现问题，及时报上述监管部门，并按监管部门整改要求- 9 -抓落实，反馈整改结果。有政府出资的 PPP 项目，应根据政府出资人代表和社会资本双方的特点，在组建项目公司、划分工作职责时要充分发挥各自优势。原则上，社会资本方的职责以项目融资、投资控制、质量管理、安全管理、资金拨付、协调参建各方为主，政府出资人代表的职责以质量监管、安全监管、资金监管、建设各方信用评价为
14、主。政府出资人代表除拥有股东合法权益外，原则上不应干预社会资本对项目公司的正常管理，但对项目涉及工程变更、技术标准、功能、质量、安全及资金支付等事项进行独立签认，具有一票否决的权力。具体内容及细节在投资协议、项目合作合同或项目公司章程等文件中明确。在项目建设实施过程中，项目公司应积极主动对接交通运输主管部门和公路管理机构，及时获取监督管理要求和合理化建议，并落实在项目管理工作中，以提高工程质量，降低工程造价，保证工程按期完工。项目公司要按照公路工程造价管理暂行办法 （交通运输部令 2016 年第 67 号）和江西省公路工程造价管理实施细则（试行） （赣交建管字201749 号）文件要求，承担公
15、路工程造价控制的主体责任，在设计、施工等过程中，按办法规定的职责，接受造价管理部门的监督检查。项目公司要按关于印发江西省公路建设项目文件材料立- 10 -卷归档管理办法（试行）的通知 （赣交办字20118 号）重视技术档案的搜集管理，规范项目建设档案资料（包括竣工文件）的搜集、汇编、归档工作。项目施工前，项目公司应按照交通运输部关于进一步加强公路工程施工许可管理工作的通知(交公路发2007565号)的要求，向设区市交通运输主管部门申请办理施工许可手续。如有申请车购税资金和省级资金支持的 PPP 项目资金使用计划，应报江西省公路管理局及设区市公路管理机构备案。四、设计管理PPP 项目的勘察设计工作必须达到规定的技术深度，符合工程建设强制性标准、有关技术规范和规程要求。设计文件的编制必须按照交通运输部公路工程基本建设项目设计文件编制办法 （交公路发2007358 号）的规定执行。施工图设计由社会资本人负责完成的 PPP 项目，施工图设计单位不得是项目的初步设计单位、代建单位、监理单位或以上单位的附属单位，其施工图设计审查咨询单位宜为初步设计单位。PPP 项目勘察设计单位确定后，实施机构或项目公司应加强对项目的调度管理，及时召开调度会，明确勘察设计大纲、勘察设计指导书、通用图编制等工作的协调分工。实施机构或项目公司可以通过招标等方式委托咨询单位对
