1、1第一部分 证券账户查询要求及流程一、因中登规定“同一投资者在同一市场最多可以申请开立的 A 股账户数量的上限为 3 户” 。因此一个投资者最多申请 3 个沪 A 股东账户及衍生品合约账户。二、为提高开户效率，避免在开立股票期权账户时因客户账户数量超额致开户失败。在开立股票期权账户前，请提交以下证券账户查询材料：1、自然人：（1）客户本人身份证正反面复印件（本人签字）；（2）证券账户业务申请表（查询等）（本人在投资者签字处及表上各类业务的申请人处签字；并用铅笔在空白处写明期货账号）2、一般法人/特殊法人：2.1 法定代表人办理查询业务：（1）营业执照正本原件及复印件（加盖公章）；（2）证券账户
2、业务申请表（查询等）（加盖公章及法定代表人在投资者签字处及表上各类业务的申请人处签字；并用铅笔在空白处写明期货账号）；（3）法定代表人证明书（加盖公章及法定代表人签章）（4）法定代表人身份证复印件（加盖公章及法定代表人签章）2.2 代理人办理查询业务：（1）营业执照正本原件及复印件（加盖公章）；（2）证券账户业务申请表（查询等）（加盖公章及代理人在投资者签字处及表上各类业务的申请人处签字；并用铅笔在空白处写明期货账号）；（3）法定代表人证明书（加盖公章及法定代表人签章）；（4）授权委托书（加盖公章及法定代表人签章、代理人签字）；（5）代理人身份证复印件（加盖公章及本人签字）；（6）法定代表人身
3、份证复印件（加盖公章及法定代表人签章）。三、客户签字必须使用黑色水笔。四、在办理查询业务后的 10 个工作日内，将原件寄回交易客服中心。2第二部分 适当性评估条件、影像资料、附件自然人客户一、需提供的开户身份证明资料1、客户本人身份证原件二、投资者适当性未做投资者适当性的客户，需按光大期货有限公司投资者适当性管理办法（试行） 执行适当性评估、分类与匹配再申请股票期权。三、申请开立衍生品合约账户的条件1、在我司已开立期货账户及证券账户（开立证券账户提供的材料同上，满足 2-8条件后才能开立证券账户）(首开、非首开)；2、指定交易在证券公司 6 个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经
4、历；或者在期货公司开户 6 个月以上并具有金融期货交易经历；(首开)；3、申请开户时托管在我司的前 20 个交易日日均证券市值与资金账户可用余额（包括期货账户的可用资金） ，合计不低于人民币 50 万元(首开、非首开；4、投资者本人应具备股票期权基础知识，通过交易所认可的股票期权相关知识水平测试(首开)；5、投资者本人应拥有与其拟申请的交易权限相匹配的股票期权模拟交易经历（以交易所全真模拟交易经历查询为准）(首开)：一 级 投 资 者 二 级 投 资 者 三 级 投 资 者备 兑 开 仓 备 兑 平 仓 买 入 开 仓 卖 出 平 仓 卖 出 开 仓 买 入 平 仓 行 权 指 令 买 入 开
5、 仓 卖 出 平 仓 卖 出 开 仓 买 入 平 仓 行 权 指 令 认 沽类 型 指 令 自 然 人备 兑认 购6、投资者通过适当性评估(首开、非首开)；7、不存在严重不良诚信记录、不存在法律法规、部门规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形(首开、非首开)；8、交易所规定的其他条件(首开、非首开)。3自然人客户开股票期权影像：（1） 客户本人头像（有营业部 logo）（2） 客户身份证原件正反面扫描件（3） 客户抄写股票期权风险揭示书及相关开户文件中承诺文字的录像（营业部刻盘保存备查并另寄一份光盘给总部）（4） 客户通过知识测试后，朗诵“本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主
6、完成，本人对考试成绩负责。 ”承诺的录像（营业部刻盘保存备查并另寄一份光盘给总部，非首开不需提供）注：一个客户所有录像刻一张盘自然人客户开股票期权需签署的附件（首开与非首开适当性评估材料二选一）：（1） 开立账户前提供证券账户查询的资料（详见第一部分）（2） 客户本人身份证正反面原件及复印件（本人签字）；（3 ） 光大期货客户股票期权佣金申请表（本人签字）；（4） 证券账户开立申请表（个人）（本人签字）；（5） 证券账户业务申请表（查询等）（本人在投资者签字处及表上各类业务的申请人处签字）（6） 证券账户业务申请表（关系确认等）（本人在投资者签字处及表上各类业务的申请人处签字）（7） 证券合同
7、（个人投资者版）及股票期权合同（个人投资者版）各一式三份。（8） 诚信承诺书（本人签字）；（9） 个人税收居民身份声明文件（本人签字）；（10） 首开股票期权适当性评估材料：10.1）股票期权自然人投资者适当性综合评估表（本人签字）；10.2）知识测试成绩单（本人签字+营业部知识测试专用章）（注：每一级成绩单均需打印签字盖章）10.3）开户证明书（可选，在其他公司开户 6 个月以上）（11） 非首开股票期权适当性评估材料：11.1）光大期货有限公司股票期权账户二次申请表；11.2）首次开立股票期权的证券/期权公司出具的：投资者开立首个衍生品合约4账户证明书（敲章）或者股票期权交易结算单。5股票
8、期权自然人投资者适当性综合评估表指标项目 是否达到要求 （勾选）一、相关投资经历具备拟申请交易权限要求的期权模拟交易经历 在期权经营机构开户 6 个月以上 具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历二、金融类资产状况 证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券客户信用证券账户内的证券市值和信用资金账户内的资金）人民币 50 万元以上三、期权基础知识水平 一级知识测试通过二级知识测试通过三级知识测试通过 期权知识测试成绩综合知识测试通过四、风险评估通过风险承受能力评估 五、不良诚信记录 无不良诚信记录 本人承诺1、本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。 2、本
9、人不存在重大未申报的不良信用记录。 3、本人不存在证券市场禁入以及法律、行政法规、规章和上海证券交易所业务规则禁止 从事期权交易的情形。 4、本人身体健康，不存在不适宜从事期权交易的情形。 投资者（签字）： 日期：分支机构开户经办人（签字）：日期：分支机构负责人或其授权人（签字）：日期：评估意见：经综合考虑，建议授予投资_级股票期权交易权限。提示：评估意见不构成投资建议，亦不构成对投资者的获利保证。6普通机构客户一、需提供的开户身份证明资料1、营业执照正本2、组织机构代码证正本及税务登记证（三证合一的无需提供）3、开户代理人、法人、相关业务人员身份证原件二、投资者适当性未做投资者适当性的客户，
10、需按光大期货有限公司投资者适当性管理办法（试行） 执行适当性评估、分类与匹配再申请股票期权。三、申请开立衍生品合约账户的条件1、在我司已开立期货账户及证券账户（开立证券账户提供的材料同上，满足2-7 条件后才能开立证券账户）(首开、非首开)；2、申请开户时托管在我司的前 20 个交易日日均证券市值与资金账户可用余额（包括期货账户的可用资金） ，合计不低于人民 100 万元(首开、非首开；3、上一季度末净资产不低于人民币 100 万元（新成立的机构取最近净资产）(首开、非首开)；4、相关业务人员（期权投资决策人员及指定下单人，且必须为持有中国身份证的中国大陆居民）具备股票期权基础知识，通过交易所
11、认可的股票期权机构户相关知识水平测试(首开)； 5、相关业务人员具有相应的股票期权模拟交易经历（以该机构开设的衍生品合约账户在交易所全真模拟交易经历查询为准）(首开)：备 兑 开 仓 备 兑 平 仓 买 入 开 仓 卖 出 平 仓 卖 出 开 仓 买 入 平 仓 行 权 指 令 买 入 开 仓 卖 出 平 仓 卖 出 开 仓 买 入 平 仓 行 权 指 令 认 沽类 型 指 令 普 通 机 构 户备 兑认 购6、不存在严重不良诚信记录，不存在法律法规、部门规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形(首开、非首开)；7、交易所规定的其他条件(首开、非首开)。7普通机构开股票期权影像（
12、注：一个客户所有录像刻一张盘）：（1） 开户代理人头像（有营业部 logo）及其身份证正反面扫描件；（2） 营业执照正本、组织机构代码证正本、税务登记证原件影像；（3） 开户代理人抄写股票期权风险揭示书及相关开户文件中承诺文字的录像（营业部刻盘保存备查并另寄一份光盘给总部）；（4） 期权投资决策人员及指定下单人通过知识测试后，朗诵“本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对考试成绩负责。”的录像（营业部刻盘保存备查并另寄一份光盘给总部，非首开不需提供）；普通机构客户开股票期权需签署的附件（首开与非首开适当性评估材料二选一）：（1） 开立账户前提供证券账户查询的资料（详见第一部分）（2）
13、 营业执照正本原件及复印件（加盖公章）(三证合一仅需提供营业执照) （3） 客户提供的营业执照非三证合一的，分支机构应通过“全国企业信用信息公示系统”核验该其是否已换发加载统一社会信用代码的新版证照。如已换发新证，应要求其使用新证办理业务。如尚未换发新版证照，应要补充提交组织机构代码证正本原件及复印件（加盖公章）、税务登记证原件及复印件（加盖公章）；（4） 开户代理人、法定代表人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人、联系人、期权投资决策人员身份证件原件及复印件（加盖公章及本人签字（法人可签章）；（5） 实际控制人或控股股东的身份证件复印件（自然人提供本人签字的身份证证件、单位提供营业执照正本
14、）（加盖公章）；（6） 授权委托书（期权投资决策人员）（加盖公章并法人代表签章、被授权人签字）；（7） 光大期货客户股票期权佣金申请表（加盖公章及开户代理人签字）；（8） 证券账户开立申请表（适用于机构）（加盖公章及开户代理人签字）；（9） 证券账户业务申请表（查询等）（加盖公章及开户代理人/法定代表人在投资者签字处及表上各类业务的申请人处签字）（10） 证券账户业务申请表（关系确认等）（加盖公章及开户代理人/法定代表人人在投资者签字处及表上各类业务的申请人处签字）（11） 上一季度末净资产负债表（不低于人民币 100 万元）（加盖公章）；（12） 诚信承诺书（加盖公章及开户代理人签字）；（1
15、3） 机构税收居民身份声明文件（加盖公章及开户代理人签字）；（14） 控制人税收居民身份声明文件（加盖公章及开户代理人签字）；（15） 证券合同（机构版）及股票期权合同（机构版）各一式三本；（16） 首开股票期权适当性评估材料：知识测试成绩单（本人签字+知识测试专用章）（17） 非首开股票期权适当性评估材料：817.1）光大期货有限公司股票期权账户二次申请表；17.2）首次开立股票期权的证券/期权公司出具的：投资者开立首个衍生品合约账户证明书（敲章）或者股票期权交易结算单。（18）境内合伙企业、非法人创业投资企业开立一般或特殊单位账户还需增加：18.1 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表（加
16、盖公章）（首次开户或合伙人信息发生变更时提交）；18.2 投资者有效身份证明文件（加盖公章）：18.2.1 工商管理部门颁发的营业执照或国家有权机关颁发的合伙组织成立证书，以及组织机构代码证、税务登记证；18.2.2 非法人创业投资企业还须提交国家商务部颁发的外商投资企业批准证书或省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件证明。18.3 合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程（加盖公章）；18.4 全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件（加盖公章）。9证券账户开立申请表（适用于机构）表格有更新，重要填表提示如下：1、此提示适用范围：机构投资者开立普通机构期权账户时，申请证
17、券账户。2、请投资者在证券账户业务申请表中填报是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人：2.1 投资者勾“是”，需填写“私募基金管理人编码”。分支机构需核对是否填写无误，核对方式如下：2.1.1 登陆“私募汇”手机 APP 客户端或私募基金管理人公示平台（http:/ 在管理人公示信息页面上的“登记编号”即为“私募基金管理人编码”。开户时，请将该截图作为材料的一部分一起上传综合管理平台。2.1.3 分支机构核查过程中发现机构投资者填报“属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人”，但尚未在中国基金业协会办理私募基金管理人登记手续的，应要求其办理相关登记手续后再申请开立证券账户。2.1.4 投资者不属于私募基金管理人的，在表格上勾“否”。3、请提醒客户务必正确勾选是否及填写管理人编码，否则无法成功开立证券账户。10
