1、电梯安装改造维修许可条件鉴定评审细则山东省特种设备管理协会二一一年三月1电梯安装改造维修许可条件鉴定评审细则说 明一、本细则适用于机电类特种设备安装改造维修许可规则中电梯安装、改造、维修的现场评审工作。二、评审细则分为三部分内容：（一）资源条件鉴定评审；（二）质量保证体系鉴定评审；（三）产品（设备）安全性能抽查。三、评审细则中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位申请的项目或被抽查的设备。四、评审报告中评审结论分为：符合条件、需要
2、整改、不符合条件。五、评审结论的判定原则：（一）符合条件：单项评审结果全部符合。（二）需要整改：单项评审结果中重要项目（注#项）全部符合、非重要项目（未注#项）存在不符合和有缺陷项，但认为最长 6 个月内经整改能够达到要求。（三）不符合条件：单项评审结果达不到符合条件要求。六、评审第二部分时，应随机抽取一定数量的申请项目范围内已完工产品（设备）的全部文件，以该产品（设备）安装、改造、维修过程执行质量保证体系情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性产品（设备）相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。七、申请单位试制产品（试安装、改造、维修设备）应当满足和涵盖受理的
3、许可项目，应在接受约请时确定。2一、资源条件鉴定评审评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法营业执照11 查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复合件一致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。核对经营范围应与申请项目相适应。税务登记证 12 查看企业税务登记证应齐全、有效，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。#1.法定资格法人条码证书 13 应有法人条码证书并记录企业法人代码。现场核查。 不满足要求时停止评审。法定代表人或其授权代理人21 应了解特种设备法律、法规、规章和安全技术规范，对承担相应施工的特种设备质量和安全技术技能负全责。技术负责人22 技术负
4、责人应掌握特种设备法律、法规、规章、安全技术规范和标准，其学历、职称、专业、工作经历等应能满足基本条件中相应施工类别级别的规定。技术人员 23 技术人员的专业、职称、工作经历及配置数量等应能满足基本条件中相应施工类别级别的规定。质量检验和安全检查人员24 质量检验人员和安全检查人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足基本条件中相应施工类别级别的规定，且各工种比例合理。#2.人员情况作业人员25 持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人配置数量应能满足基本条件中相应施工类别级别的规定，且各工种比例合理。检查文件及各证书原件；现场座谈或口试。同一个人可身兼质量检验人员和安全检查
5、人员两职，但必须同时具备两职的资格。企业主要负责人或企业法人代表不可兼任质量检验和安全检查人员。技术负责人、技术人员、质量和安全人员、作业人员用工符合劳动用工政策要求（合同、保险等。 ）不满足评审要点中的要求判为不符合。办公场所及厂房 31 应有固定的办公场所，申请改造资格的还应有满足其改造业务需要的厂房。具体要求见附录二。#3.生产条件 资料档案、仪器 设备专用柜 32 应有资料档案、仪器设备专用柜和工具设备间，资料档案、设备工具等存放整齐。现场核查土地使用证、房产证或租赁协议。不满足评审要点中的要求判为不符合。3评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法施工设备和工艺设备 41 应有
6、符合附录一要求的施工设备和工艺装备。#4.仪器设备 检测仪器设备42 应有符合附录一要求的检验仪器设备。43 检测设备的性能精度应满足检验要求。44 计量器具和检验测试仪器设备必须有产品合格证，并在法定计量检定合格有效期内。现场核查。 不满足评审要点中的要求判为不符合。#5.施工业绩施工业绩51 提出资格许可复审换证申请的上 1 个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定。52 提出增加施工类别或提高施工等级申请的上 1 个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定。53 取得许可证后近 5 年业绩应满足基本条件中相应施工类别级别的规定。54 特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的施工而申请相关资
7、格的，可不考核施工业绩。55 首次申请单位其试制产品（试安装、改造、维修设备）应当满足和涵盖受理的许可项目，其安全性能符合安全技术规范及相应标准规定，并经监检合格。现场核查。 不满足评审要点中的要求判为不符合。4二、质量保证体系鉴定评审评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法#1.管理职责质量方针和目标、质保体系组织、人员职责、权限、管理评审。11 企业应形成质量方针和质量目标文件，并经法定代表人批准；质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；对质量目标进行量化、分解和定期考核。12 企业应建立具有独立行使特种设备性能管理职责、权限的质保体系组织。13 企业明确各岗位人员
8、的职责、权限。14 企业主要负责人应按规定评审质量保证体系，并保存管理评审记录。通过审查企业的质量保证体系文件、相关工作见证、座谈、记录报告寻找客观证据。1、不符合a)未按要求建立质保体系；b)质保体系运行无效；c)未建立质量方针和质量目标；d)质量目标未分解；e)无文件规定各岗人员其职责、权限；f)未进行管评。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#2.质量保证体系文件质保手册、程序文件、作业（工艺）文件、质量计划。21 企业应建立质量保证手册。22 企业应建立文件、记录、管评、内审、采购、安装、改造维修或施工组织、质量检验、服务、不合格品、纠正和预防措施等程序文件及记录表式。23 应
9、有完整的安装、改造、维修、保养工艺标准、检验规程、安装、改造、维修工艺文件和相应的管理制度。24 按照质量计划的要求，编制了安装、改造、维修施工方案或施工组织设计，施工方案认真贯彻编写、审核、批准管理制度，施工方案编制符合要求，并认真贯彻实施。查阅企业质量保证体系文件，抽查文件、记录、报告等工作见证。1、不符合a)未按要求建立质保体系文件；b)缺少规定的程序文件；c)缺少主要的作业工艺文件和记录；d)质量计划的编制和实施不符合要求；2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。56评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法3.文件和记录控制文件和记录控制文件、文件和记录控制、法规、安全技术
10、规范及标准31 文件和记录控制文件规定了控制范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁的要求。32 查阅质量计划、作业（工艺）文件、记录等文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放等应符合相关要求，在使用处可获得有效版本。33 法规、安全技术规范及标准应齐全完整，为有效版本。具体要求见附录三。查阅文件和记录控制程序，审查文件和记录，查阅法规、规范、标准。1、不符合a)文件和记录控制程序不符合要求；b)文件的审批、发放、回收、更改未按程序执行；c)文件的编制、审批及记录的填写、归档等不符合要求。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。4.合同控
11、制合同评审程序文件、合同评审。41 合同评审程序规定了合同评审范围、内容、合同签定、修改、会签程序和要求。42 企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。43 能妥善保存合同评审的记录。查阅文件、合同和评审记录。1、不符合未对合同中的工程或服务要求进行确定和评审。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#5.设计控制（改造）企业设计文件、设计控制、外来设计文件控制。51 审查设计控制的范围、程序、内容（包括设计输入、设计输出、设计验证等）应符合要求。52 设计过程控制其设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、型式试验等过程能得到有效控制。设计文件符合规范、标准的规定，设计文件修改
12、应符合安全规范的要求；53 外来设计文件应符合相关安技规范规定和质保体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。检查企业申报的不同型号的最大规格工程或产品的设计文件应符合要求。检查所有申报覆盖的工程或产品图纸应齐全。抽某规格工程或产品的设计文件是否符合设计输出的要求。1、不符合a)企业申报的不同型号的最大规格工程或产品的设计文件未按要求进行设计控制；b)设计输出文件主要性能参数未满足法律、法规或标准要求。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。7评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法6.材料零部件控制控制文件、采购控制、材料控制。61 审查特种设备安装、改造、维
13、修所使用材料（零部件）的控制范围、程序、内容应符合相关规定。62 企业应制定选择供方的准则。63 企业应根据上述准则评价和选择供方。64 评审记录应予以保存。65 原材料、零部件的分供方在合格供方名录内。66 企业应对采购计划和合同进行审批。67 材料、零部件的采购、验收、存放和保管、领用等应符合相关要求。检查企业是否确定了选择供方的准则。抽查重要零部件供方档案，确定评价是否符合要求。抽查采购文件，确认材料、重要零部件是否在合格供方中采购。抽查采购文件是否经审批。抽查重要零部件、型式试验报告和进货检验记录确定其是否按规定进行。1、不符合a)未对供方进行评价；b)主要材料、零部件未在合格供方中采
14、购；c)对重要材料、零部件未按规定进行型式试验和进货检验。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#7.焊接和无损检测控制控制文件、焊接控制、无损检测控制71 有焊接过程和无损检测时，审查焊接控制和无损检测控制的范围，程序和内容应符合相关要求。72 应任命有资格的焊接人员和无损检测人员。73 重要受力构件焊接，应规定焊接工艺规程，焊接工艺评定，焊接检查方法和返工操作程序，并按规定实施。74 无损检测由分包方承担时，检查分包方核准的无损检测范围、人员资格、记录、报告应符合相关要求。75 特殊过程的设备应进行了设备能力认可。检查控制文件，抽查文件、资格证书、焊接质量、记录、报告等工作见证。1、
15、不符合a)未按要求建立控制文件；b)特种作业人员无证操作；c)焊接质量未达相关要求。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。8评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法#8.检验控制检验文件、过程检验、最终检验、检验记录报告。81 检验控制程序文件应对检验控制范围、程序、内容提出明确要求。82 应按规定要求进行过程检验、最终检验。83 应保存检验记录。84 检验工艺应完整齐全，符合相关要求。85 检验项目应齐全，检验报告应规范统一。86 一机一档归档材料应符合要求。检查工程检验文件，并抽查各型号工程的检验记录及一机一档归档情况。1、不符合a)未按要求建进行检验；b)没有见证证明工程合
16、格；c)工程检验不符合标准要求。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#9.设备和检验装置控制设备和检验装置档案管理和状态。91 设备和检验装置控制程序文件应规定控制范围、程序、内容符合要求。92 设备和检验装置台帐、检验台帐、档案应规范、完整齐全。93 设备和检验装置应按时检定标准，并保存记录。94 属法定检验设备和检验装置，应由具有相应资格的检验机构进行检验，并有有效的检验报告。现场抽查设备和检验装置能否满足测量要求并识别其标准状态。验证工程检验能力是否具备，并满足申报工程的最大规格的要求。1、不符合a)对设备和检验装置未进行校准或检定；b)工程检验能力不具备。2、有缺陷除上述不符合
17、外的未满足要求的情况。3、工程检验能力不满足申报的要求时，发证时不能覆盖该工程。10.不合格品控制不合格品文件、不合格品控制。101 不合格品控制程序文件其不合格品控制范围、程序、内容应符合规定。102 不合格品报告及相关资格应符合要求。103 能对不合格品进行原因分析，纠正措施合理有效。检查文件和记录。现场了解不合格、潜在不合格情况，确定是否需要采取纠正预防措施。1、不符合不合格品纠正和预防措施控制程序不符合要求或未按程序要求采取过措施。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。9评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法11.质量改进与服务质量改进与服务文件、质量改进的实施。111
18、 质量改进与服务控制程序文件其控制范围、程序、内容应符合要求。112 企业对质量信息能进行记录、分析、反馈处理。113 企业应按规定进行内审，对所发现的问题采取有效的纠正措施。114 能有效实施了用户服务程序，对用户提出的问题及时处理。检查文件和信息记录，处理报告，内审记录及报告。1、不符合未明确对质量改进与服务控制要求或未按要求提供服务或主要用户投诉，未进行内审。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。12.人员培训、考核和管理人员培训制度、人员培训实施。121 人员培训程序规定的人员培训范围、程序、内容应符合要求。122 应制订人员培训计划，并按照培训计划实施了人员培训。123 建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案。检查文件、计划、人员档案，与有关人员座谈了解。1、不符合未明确对培训的控制要求或未按要求进行培训。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#13.执行特种设备许可制度执行特种设备许可制度的规定，许可制度的执行。131 企业制订的执行特种设备许可制度的控制范围、程序、内容应符合要求。132 没有发生违反特种设备许可制度的行为。133 接受质监部门的监督检查和检验机构的监督检验。134 特种设备许可证及特种设备许可标志的使用、保管等严格按照相关规定执行。查阅有关文件、档案及座谈了解。不满足评审要点中的要求判为不符合。
