1、 1 越府办2017 41 号广 州 市 越 秀 区 人 民 政 府 办 公 室 关 于 印 发广 州 市 越 秀 区 推 进 政 府 和 社 会 资 本 合 作试点项目实施方案的通知各街道办事处，区府直属各单位：广州市越秀区推进政府和社会资本合作试点项目实施方案业经区政府同意，现印发给你们，请认真执行。执行过程中遇到的问题，请径向区发改局反映。 2 广州市越秀区人民政府办公室2017 年 6 月 12 日广州市越秀区推进政府和社会资本合作试点项目实施方案为进一步深化投融资体制改革，鼓励和支持社会资本投资越秀区基础设施、公用事业和公共服务项目，提高项目建设运营效率，实现政企双赢合作，根据广州市
2、人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见（穗府2017 3 号）和广州市人民政府办公厅关于印发广州市推进政府和社会资本合作试点项目实施方案的通知（穗府办 20175 号）的相关规定，现就广州市越秀区推进政府和社会资本合作试点项目（以下简称PPP 试点项目）制定本 实施方案。一、总体要求按照中央、省、市的部署，围绕建设广州“中央文化商务区、创新发展先行区、品质城市示范区”的 发展目标，着眼于强化城市核心功能，聚焦补短板、调结构，鼓励社会资本特别是民间资本有序参与，扩大重点领域投资，推动重大生产力布局取得突破， 3 增加公共产品有效供给，提高政府公共治理能力，提高资源配置方式和水平
3、，持续增强经济发展活力和动力。二、组织架构和责任分工（一）组织架构。1成立广州市越秀区 PPP 项目工作小组，分管副区长任组长，区发改局主要负责领导任副组长，区财政局（区国资局）、区环保局、区建设水务局、区国土规划局、区法制办、区金融局（金融街管委会）等有关部门分管负责领导任组员，按照“公平、公正、透明，社会、企业、政府多赢”的原则，研究评估越秀区各项 PPP实施方案。实施方案按要求经专业机构评审论证，且经小组成员2/3 以上票决同意的 PPP 项目，可提交区政府审议。2PPP 项目工作小组办公室设在区发改局，负责协调推进与 PPP 项目实施相关的各项工作。（二）责任分工。围绕 PPP 项目推
4、进实施全流程管理，结合国家、省、市的要求，进一步明确责任分工。1PPP 项目发起主体包括：（1）区教育局、区民政局、区房管局（区更新局）、区建设水务局、区城管局、区文广新局、区卫计局等行业主管部门；（2）符合规定的国有企业；（3）区发改局会同各职能部门集中策划和发起；（4）社会投资人根据政府规划和企业发展需要建议发起。 4 2PPP 项目实施机构：（1）对于 PPP 试点项目，根据项目性质和行业特点，由行业主管部门或其委托的事业单位作为 PPP 项目实施机构，负责项目准备、实施等工作。（2）企业法人不作为 PPP 项目实施机构。3由区国土规划局负责，根据相关法律法规出具项目规划设计条件，配合提
5、供项目选址、规划审批等方面的规划指引及相关建议，做好土地出让、土地供应的协调工作。4由项目发起主体负责，对于拟使用政府财政投资的经营性、准经营性项目，同时提出政府投资和引进社会投资两套方案。5由区发改局负责，组织对政府投资、引进社会投资两套方案的比选论证。经论证使用政府投资的项目，按广州市越秀区政府投资管理办法进行管理。经论证适合采用政府和社会资本合作模式的项目，按本实施方案明确的操作流程进行管理。6由区财政局负责，组织 PPP 试点项目的物有所值分析、财政承受能力论证，并审核与 PPP 试点项目有关的财政支出。对纳入省 PPP 项目库 的项目，将支出纳入跨年度的区财政预算管理，落实财政资金保
6、障。PPP 试点项目需要纳入年度一般公共预算的财政支出责任不超出当年财政一般公共预算支出的 10%。7区人大加强 PPP 项目有关的监督，区法制办加强对 PPP项目实施过程中的区政府重大决策、政府合同、政府规范性文件 5 的合法性审查。8由区金融局（金融街管委会）负责，为社会资本参与 PPP试点项目提供财务顾问、融资、银团贷款等综合金融服务，鼓励担保公司、保险公司发挥投融资优势，为社会资本提供融资担保服务。9区政府可以指定国有企业参与 PPP 项目，从项目发起时参与到项目管理，并与社会资本投资人组建项目公司。三、选择并实施试点项目选取东山福利院四期（项目实施机构：区民政局）、音乐博物馆及越秀区
7、二沙少年宫项目（项目实施机构：区教育局）、华侨外国语学校运动场整体改造项目（含停车场改造）（项目实施机构：区教育局）3 个项目作为第一批试点项目，3 年内未能引入社会资本签署 PPP 项目合同的试点项目，由行业主管部门报区 PPP项目工作小组决定停止试点或继续推进，其他 PPP 试点项目经区政府审定通过后可按本实施方案的操作流程开展。四、操作关键环节和注意事项PPP 项目操作流程整体上共分为 5 个阶段，31 个具体步骤（操作流程图详见附件）。每阶段中涉及的关键环节和注意事项如下：（一）项目发起。1编制项目建议书（可行性研究报告）。（1）政府发起。 6 对政府和社会资本合作试点项目，以及具备一
8、定收益和投资回报拟申请政府投资的项目，项目发起人编制的项目建议书（可行性研究报告）应包括但不限于以下内容：项目建设必要性、建设规模、建设内容、总投资估算、项目实施机构、工期进度、投资回报分析、资金筹措方案等。（2）社会资本发起。社会资本可委托有资质的咨询机构编制项目建议书（可行性研究报告），向行业主管部门推荐潜在的政府和社会资本合作项目。2项目建议书（可行性研究报告）评估及审查。区发改局对行业主管部门报送的项目建议书（可行性研究报告）组织评估，对项目建设必要性、迫切性、可实施性进行论证，明确工程建设规模、建设内容、建设标准、总投资估算、资金来源和投资方式、组织实施要求和工期进度等。3提请区政府
9、同意。项目发起时，需由项目发起人或行业主管部门提请区政府同意该项目启动 PPP 模式论证程序等。（二）项目策划和评估。1编制 PPP 实施方案。项目实施机构根据项目建议书（可行性研究报告）审批文件编制 PPP 实施方案， 经行业主管部门审查通过后，由行业主管部门报区发改局。PPP 实施方案的主要内容为：项目概况、运作方 7 式、建设运营和移交方案、投融资结构、投资收益和回报机制、社会资本合作伙伴遴选方式、物有所值分析、财政承受能力评价、经济测算、风险分配框架、合同结构和主要内容、项目合作期限、争议解决、项目监管和移交方式等。2PPP 实施方案评估。行业主管部门将 PPP 实施方案报区发改局，区
10、发改局同区财政局、区环保局、区国土规划局、区法制办等部门对 PPP 实施方案组织综合审查。PPP 实施方案的评估重点是项目规划可行性、技术方案可实施性；投融资方案合理性；项目绩效产出标准和要求，政府和社会资本的风险分配，收费、价格的清晰合理性；财政补贴方案可行性，以及项目财务效益和财政承受能力的平衡情况等。（1）区财政局主要审查 PPP 项目物有所值分析和财政承受能力评价，出具该项目是否通过物有所值评价和财政可承受能力论证的意见。（2）区国土规划局主要审查项目是否符合规划、相关规划是否稳定等，出具规划选址、用地选址的初步审查意见。（3）区环保局主要审查项目是否有利于环境保护，项目对环境的影响是
11、否可控，需配套的环境保护主要措施等，出具环境影响评价的初步审查意见。（4）区发改局结合各部门意见，对项目 PPP 实施方案进行全面审查后，形成审核结论报 PPP 项目工作小组。表决后，报区政 8 府审定。PPP 实施方案经审查未通过的，可调整 PPP 实施方案重新审查；经重新审查仍不能通过的，不再采用 PPP 模式。3项目发布。由区发改局、区财政局负责，将区政府审定通过的 PPP 项目纳入项目库和 PPP 综合信息平台（http ：/www.cpppc.org），并通过 PPP 综合信息平台、越秀区信息网等渠道公开发布。（三）社会资本投资人选择。1招标文件编制和审查。根据经批准的 PPP 实施
12、方案，项目实施机构委托有资质的招标代理机构编制资格预审文件、招标文件和项目合同文本，报行业主管部门审查。涉及政府付费、政府购买服务或者财政补贴的项目，招标文件应达到初步设计的深度要求。资格预审文件、招标文件和项目合同文本经行业主管部门审查通过后，项目实施机构在广州公共资源交易中心发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与预审，验证项目能否获得社会资本响应，实现充分竞争。资格预审公告应包括项目名称、项目实施机构、引入社会投资基本设想、政府提供的条件、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与投标等。项目有 3 家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可开展相关招标工作；通过资格预审的
13、社会资本不足 3 家的，项目实施机构应调整 PPP 实施方案重新报批。 9 2选择和确定中标人。根据政府和社会资本合作项目的不同属性，项目实施机构委托有资质的招标代理机构通过公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商、单一来源采购等方式，公平择优选择具有建设运营管理经验、专业技术能力、融资实力、信用状况优良的社会资本作为合作伙伴。项目因投标人未达到法定人数等原因而导致招标失败的，项目实施机构委托招标代理机构调整招标文件，经行业主管部门审查后，重新公开招标。连续两次公开招标失败的，报区政府同意后可调整招标方式或者不再进行招标。采取不再进行招标的方式确定投资主体的，提供给投资主体的优惠条件不得超过
14、最后一次公开招标的条件。投标人可以是独立企业，也可以是几个企业组成的联合体。联合体成员不得超过三名，其中一名成员作为联合体牵头人，负责联合体与项目实施机构的联系。联合体提交的投标文件应附有详细的联合体协议书，明确联合体成员各方在 PPP 项目中的责任、义务、出资比例和出资方式。项目实施机构代表和评审专家组成评审小组，评审小组人数为 5 人以上的单数，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3，评审专 家中应至少包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。评审小组综合考虑投标人的投融资能力、设计资质、施工承 10 包资质、项目组织管理能力、履约信誉、合同报价等因素，经综合评分后，编写评审报告
15、并向项目实施机构提交中选社会资本的排序名单。（四）项目实施。1签订合作协议、合同。根据评审小组的综合评分结果，项目实施机构与中选的社会资本投资人拟订项目合同和合作协议，并将合同文本、合作协议的内容进行公示，公示期不少于 5 个工作日。PPP 项目合同的主要内容应参考财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金 2014156 号）中的 PPP 项目合同指南（试行），并根据项目实际情况编制。公示期满无异议，项目实施机构与社会资本投资人签署项目合同。2项目公司组建。根据经批准的 PPP 实施方案与项目合同，区政府可以指定国有企业与社会资本投资人组建项目公司并签订股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、保险合同等。项目公司成立后，作为 PPP 项 目的投资、建设、运营主体。3项目实施。（1）由项目公司负责，办理规划选址、用地预审、环评、节能等手续，并编制项目申请报告或备案文件。（2）由区发改局负责，核准项目申请报告或办理项目备案，
