1、1单选题1. 投资决策小组决策事项须有( ) 以上成员到会方可表决。同意票超过表决票 ( )为通过。 A. 二分之一; 三分之二B. 二分之一；二分之一C. 三分之二；二分之一D. 三分之二；三分之二标准答案：C 2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是( ) A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C. 系统管理人员可以进行业务监控操作D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案：C 3. 当公司或基金销售人员的利益
2、与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是： A. 公司B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案：C 4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署（ ） ，完成过户手续，及时足额收取发行认购款。 A. 分销协议B. 承销团协议C. 主承销合作协议标准答案：A 5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（ ）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。 A. 10 日B. 15 日C. 一个月D. 两个月标准答案：C 6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（ ）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终
3、了核对一次 103A. 每工作日B. 每周C. 每半月D. 每 20 天标准答案：A 7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（ ）受理。 A. 固定收益部B. 综合质控部C. 合规与风险管理部标准答案：A 8. 机房巡检至少包括哪些内容 （ ） A. 检查机房温度和湿度B. 检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查 UPS 系统的工作状态；D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案：D 9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的( ) 执业证书，并在公司年检时办理执业年检。 A. 证券投资咨询业务B. 一般业务 标准答案：A 10. 公司经营证
4、券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币( )亿元 A. 2B. 0.5C. 2.5D. 10标准答案：A 11. 在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级( )基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。 A. 超越B. 等于C. 低于标准答案：A 10412. 营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（ ） A. 负责新址筹建工作B. 负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作。C. 负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。D. 负
5、责客户与员工安置，原址关闭工作。标准答案：D 13. 公司各核算单位应按公司财务报告管理办法规定的结帐日进行结帐，不得提前或延迟。各单位应按权责发生制编制年度财务报告，当年最后一个交易日的经纪业务佣金收入等收入应当在( ) 财务报告中予以确认。 A. 当年B. 次年C. 当年或次年均可以，依公司通知标准答案：A 14. 公司通过基金管理人的何种信息，调查基金管理人的整体实力与规模。 A. 公开披露B. 未公开披露C. 内部透露标准答案：A 15. 公司固定资产：是指为经营管理、提供劳务或出租而持有的，使用寿命超过一个会计年度（不含 1 年） 、单位价值在（ ）的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交
6、通设备、办公设备、安防设备等有形资产。在同时满足下列条件时才可确认为固定资产：*与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；*该固定资产的成本能够可靠地计量。 A. 2000 元以上（含 2000 元）B. 2000 元以上（不含 2000 元）C. 3000 元以上（含 3000 元）D. 3000 元以上（不含 3000 元）标准答案：A 16. 由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（ ）？ A. 资产管理部人员B. 信息技术中心人员C. 总经理办公室人员D. 清算中心人员标准答案：A 17. 后端认购费的计算公式为： A. 后端认购费（认购金额认购期利息） 前端认购费率B. 后
7、端认购费（认购金额认购期利息）后端认购费率105C. 后端认购费（认购金额认购期利息）后端认购费率D. 后端认购费（认购金额认购期利息） / 后端认购费率标准答案：C 18. 在草拟公文时，关于引用其他公文的表述正确的是( ) A. 引用公文标题即可B. 引用文号即可C. 先引用标题，再引用文号D. 先引用文号，再引用标题标准答案：C 19. 配股缴款起始日，投资银行业务部资本市场管理人员在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上发布配股提示公告，在配股缴款期间发布至少（ ）次提示公告。 A. 1B. 2C. 3D. 5标准答案：C 20. 根据公司授权管理办法，公司涉及授权类别表述准确的是（
8、 ） A. 法定代表人授权B. 董事长授权C. 总经理经营管理事项授权D. 以上说法都正确标准答案：D 21. 营业部产生的业务档案（ ）统一交接给档案室，并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。 A. 当天B. 第二天C. 本周末D. 本月末标准答案：A 22. 以下哪类“重大事项” 发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告。 A. 系统故障B. 交易差错C. 经纪人违法违规D. 纠纷诉讼102标准答案：A 23. 客户在签署“权证业务风险揭示书”前，仅能进行（ ）权证交易和行权操作，不能进行（ ）权证交易。 A. 卖出 买入B.
9、买入 卖出 C. 买入 买入D. 卖出 卖出标准答案：A 24. 操作人员的佣金设定权限保证( ) ，不得将此权限同时授予多人。 A. 唯一性 客观性 科学性 统一性标准答案：A 25. 将管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不超过该证券发行总量的（ ） 。 A. 20%B. 10%C. 5%D. 1%标准答案：B 26. 各需求部门，通过（ ） 的方式，向信息技术中心提出申报项目要求。 A. 打电话B. 发邮件C. 工作联系单D. 签报标准答案：C 27. 在为客户办理创业板开通业务时， 客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔( ) 交易之日。 A. 股票B. 基金C.
10、 权证D. 债券标准答案：A 28. 投资银行业务部资本市场管理人员协助发行人在可转换债开始转股前（ ）个交易日内披露实施转股的公告。 A. 2B. 3C. 5102D. 7标准答案：B 29. ETF 基金申购采用 方式，申购的份额以开放日的基金单位资产净值为基础计算。 A. 份额申购和金额申购B. 份额申购C. 金额申购标准答案：A 30. 公司各业务部门、各机构品牌推广工作属于( ) A. 主品牌B. 子品牌C. 两者都是D. 两者都不是标准答案：B 31. 立项评审小组接到合格的立项申请文件后，原则上在（ ）内召开项目立项会议。如未能在（ ）内召开立项会议，会议召集人员向项目申请人员做
11、出说明。 A. 1 个工作日B. 2 个工作日C. 3 个工作日D. 5 个工作日标准答案：D 32. 投资者如持有从主板退市公司的股份，应提供原托管营业部出具的( )原件，营业部经办人员审核无误后，直接通过三板柜台系统的股份确认模块办理投资者的股份初始托管。 A. 有效合法证件B. 股份确认单 C. 法人授权书 D. 登记托管申请表标准答案：B 33. 处置突发事件应以确保（ ） 、减少财产损失和控制事态发展为目标 A. 生命安全B. 文件不丢失C. 抢救国家财产标准答案：A 34. 持续督导工作结束后，保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的 10 个工作日内将保荐总结报告书交（ ）后报送
12、102中国证监会和证券交易所。 A. 综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批B. 合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批C. 投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批D. 投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批标准答案：C 35. 根据公司会计档案管理办法规定，以下说法是错误的（ ） A. 原则上会计档案不得借出。如有特殊需要需借阅会计档案时，借阅人员应填写“会计档案借阅申请单”B. 财务部门内部人员借阅会计档案不需办理借阅手续；C. 本单位内部人员借阅会计档案时，应经借阅人所在部门负责人签字，经财务部门负责人批准后，办理借阅手续，并于当日归还
13、；D. 会计档案由各单位财务部门指定有关责任人保管。标准答案：B 36. 并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中， （ ）应与客户签订“保密协议”。 A. 与客户初步接触时B. 要求客户提供基础材料前C. 与客户达成初步合作意向时D. 开展尽职调查前标准答案：C 37. 如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（ ）提请研究开发中心开始投资价值研究。 A. 越墙审批单B. 回墙备案表C. 越墙申请表D. 工作联系单标准答案：D 38. 根据员工违规处理办法 ，稽核审计部负责（ ）： A. 负责对严重违规的员工做调查核实，拟定调查方案
14、并取证核实；B. 负责在违规处理过程中，协同人力资源部、合规与风险管理部对重大违规的员工提出处罚意见；C. 负责在员工申诉过程中，协同合规与风险管理部重新审查并作出决定D. 以上都对标准答案：D 39. 公司法人清算权限管理包括：包括（ ）权限设置管理 、PROP 平台和 IST 平台权限设置管理、各存管银行网银系统操作权限设置管理。 102A. 金证账户管理系统B. 基金代销系统C. 新意综合管理平台D. 金证新一代交易系统标准答案：C 40. 在以下客户服务相关内容中，哪一项不是资产管理部的职责（ ）? A. 负责理财客户信息的管理与维护B. 负责理财产品的信息披露C. 负责 TA 登记过
15、户系统、估值系统及柜台系统的日常工作D. 负责客户对账单的投递标准答案：C 41. 投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（ ）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。 A. 证券投资咨询执业B. 一般业务C. 无需资格标准答案：A 42. 若 PROP 和 IST 平台突发故障无法正常登录，资金划拨岗电话联系中国结 算沪、深分公司交收部，根据“交收划款表 ”手工填写 ，交收复核岗复核无误后，加盖有效预留印鉴，传真至中国结算公司办理划款。 A. 银行电汇凭证B. 结算备付金提款申请C. 变更指定收款账户申请书D. 指定收款账户证明标准答案：B 43. 在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目
16、组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（ ）撤回已上报材料。 A. 经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B. 经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C. 经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D. 经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后标准答案：D 44. 经营租入固定资产装修费，在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内按月平均摊销；网络布线等其他长期待摊费用在费用项目的受
17、益期内按月平均摊销；以上无法预计期限的按( ) 期限按月平均摊销。 A. 3 年B. 5 年102C. 6 年D. 10 年标准答案：B 45. 沪市质押券提交入（出）库申报( ) 撤单，深市( ) 撤单。 A. 不可以 可以B. 可以 不可以C. 不可以 不可以 D. 可以 可以 标准答案：A 46. 开放式基金的认购，指基金经中国证券监督管理委员会批准首次募集时，投资人向（ ）购买基金单位的行为。 A. 基金管理人B. 基金托管人C. 证券公司D. 结算公司标准答案：A 47. 项目延伸转化为上市公司并购重组业务、保荐业务、债券发行业务的，由（ ）按照相应业务规程执行后续运作 A. 项目组
18、B. 并购重组部C. 另外选择项目组D. 归口业务部门标准答案：D 48. 根据劳动合同管理办法 ，试用期一般为（ ）个月。 A. 1 个月；B. 2 个月；C. 3 个月；D. 6 个月。标准答案：C 49. 上市后（ ）日内，投资银行业务部资本市场管理人员向中国证券监督管理委员会报备配股情况说明。 A. 3B. 5C. 7D. 10标准答案：D 10250. 证券交易清算是指证券交易成交后，( )根据成交结果，计算各交易参与方和证券数额的过程，通过清算确认各交易参与方的债权债务关系。 A. 证券交易所B. 证券通信公司C. 结算机构标准答案：C 51. 营业部不得接受客户于( )以后申报的
19、申购、赎回委托。 A. 15:15B. 15:00C. 15:30D. 14:50标准答案：B 52. 审计组至少由( )人组成，保证各项审计内容均有复核。 A. 1B. 2C. 3D. 4标准答案：B 53. 在上市公司收购行为完成后（ ）个月内，项目组在每季度前 3 日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。 A. 6B. 12C. 18D. 24标准答案：B 54. ( )负责对各单位银行账户的开立、变更、撤销和使用进行审查和管理。( )应对各单位已开立的银行账户实行年检制度，检查各单位执行本办法的情况，纠正违规开立和使用银行账户的行为。 A. 公司财务会计部 公司财务会计部B. 公司财务会计部 公司经纪业务部C. 总经理办公室 公司财务会计部D. 公司经纪业务部 公司经纪业务部标准答案：A
