精选优质文档-倾情为你奉上合规考试-合规理论与实务姓名： 成绩：一、单项选择题（每题3分，共30分）1、下列说法不正确的是（ ）A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D作为合规管理的重要制度，证券公司合规管理试行规定已于2008年8月1日起施行。2、下列说法中，不正确的是（ ）A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实
