新三板董秘考试部分试题(共38页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。A 1、3 B 2、3 C 1、4 D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统 B 企业所在地金融办C 证券业协会 D 中国证监会