1、1基金业务办事指南上海证券交易所基金与衍生品部2012 年 7 月2上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员对口服务地区 基金与衍生品部联络人华东地区（上海、江苏）侯利英（产品研发）021-68803847郭 静（运营管理）021-68801034陈新峰（市场发展）021-68800650华北地区（北京、天津）杜建新（市场发展）021-68824836付 冰（产品研发）021-68800064杨 枫（运营管理）021-68804978华南地区（广东、重庆）杜建新（产品研发）021-68824836张立健（运营管理）021-68804978陈新峰（市场发展）021-688006
2、50二、相关业务对口服务部门部门 具体服务内容 服务对象 联络人基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）基金信息披露基金临时停复牌流程基金分红流程基金上市费用通知缴纳流程基金管理人更名流程基金更名流程常规业务基金终止上市流程ETF 技术实验室测试ETF 发行ETF 上市ETF 联接基金申赎权限申请业务ETF 拆分ETF 合并基金业务部日常运行ETF 业务联接基金特殊申购业务基金公司 参见上表3ETF 应急处理ETF 常规信息披露开放式基金发行开放式基金开放日常申赎业务开放式基金暂停日常申赎业务上证基金通开放式基金常规信息披露封闭式基金发行封闭式基金上市封转开流程封闭式基金封闭式基金常规信
3、息披露常规产品开发常规产品开发产品开发创新产品开发创新产品开发交易管理部日常运行ETF 业务代办券商跨市场 ETF 净申购额度管理协调登记结算公司优化基金产品交易机制会员单位 王蕾 021-68801158方芳 021-68828805陈启欢 021-68805006ETF 申赎代办证券公司权限申请 会员单位、基金公司ETF 申赎代办证券公司权限取消 会员单位、基金公司ETF 业务ETF 联接基金申赎权限申请 基金公司会员部日常运行上证基金通上证基金通会员权限申请 会员单位王惠众 021-68806148系统运行部日常运行ETF 业务ETF 应急联系（ETF 定义文件传输等）应急电话 021-
4、68802049技术开发部产品开发创新产品开发ETF 技术开发等支持 基金公司 黄俊杰 021-50186159日常运行ETF 业务ETF 技术实验室测试 基金公司技术规划与服务部产品开发创新产品开发 ETF 技术开发需求等支持 基金公司唐忆 021-68801380信息公司日常运行ETF 业务 ETF 网站服务及网站应急 基金公司杜磊 021-68803729王辉 021-68807041通信公司其他业务其他业务 基金市场文件卫星发送 基金公司 陈敏 021-586536534目 录上海证券交易所基金业务联络表.2一、基金与衍生品部对口服务人员 .2二、相关业务对口服务部门 .2第一章 总则
5、.7第二章 常规业务.8一、基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金） .8二、基金信息披露 .8三、基金临时停复牌流程 .10四、基金分红流程 .10五、基金上市费用通知缴纳流程 .11六、基金管理人更名流程 .11七、基金更名流程 .12八、基金终止上市流程 .12第三章 ETF 业务 .14一、ETF 技术实验室测试 .14二、ETF 发行 .16三、ETF 上市 .18四、ETF 申赎代办证券公司 权限申请业务 .21五、ETF 申赎代办证券公司 权限取消业务 .21六、ETF 联接基金申赎权 限申请业务 .21七、ETF 拆分 .225八、ETF 合并 .24九、联接基金特殊申购
6、业务（T 日为特殊申购申请日） .26十、代办券商跨市场 ETF 净申购额度管理 .27十一、ETF 应急处理 .29十二、ETF 常规信息披露 .29第四章 上证基金通业务.30一、开放式基金发行 .30二、开放式基金开放日常申赎业务 .31三、开放式基金暂停日常申赎业务 .31四、会员申请上证基金通权限 .32五、开放式基金常规信息披露 .32第五章 封闭式基金业务.33一、封闭式基金发行 .33二、封闭式基金上市 .35三、封转开流程 .37四、封闭式基金常规信息披露 .37第六章 产品开发服务.38一、常规产品开发 .38二、创新产品开发 .39第七章 综合业务.41一、日常约见 .4
7、1二、公文往来 .426三、市场推广 .45附录一 上交所基金业务规则一览表.46附录二 参考文件模板.48附表：ETF 基金实验室测试申请单 .48附表 2：交易所交易基金技术实验室测试反馈表.49附表 3：关于*基金协助发行的申请函.50附表 4：关于*ETF 网上发行代销券商名单的确认 函 .51附表 5：关于*ETF 发售协调人席位号和账户等信息的函 .52附表 6：ETF 网上认购数据信息查询申请 .53附表 7：*ETF 网下发行数据确认函 .54附表 8：关于*交易型开放式指数证券投资基金上市申请函.55附表 9：关于申请*ETF 基金定义文件上传通道权 限的函 .56附表 10
8、：关于*基金账户信息的函.57附表 11：关于*基金申购赎回代办券商名单的函.58附表 12：ETF 基本信息表 .59附表 13：上海证券交易所上市仪式具体程序.61附表 14：关于确认*ETF 基金定义文件上传成功的函 .62附表 15：*基金上市首日开盘参考价通知.63附表 16：紧急停牌通知单.64附表 17：关于取消*基金申购赎回代办资格券商名单的函.65附表 18：关于放开 ETF 联接基金对目标 ETF 份额的申请函 .66附表 19：联接基金承诺函.677附表 20：跨市场 ETF 净申购额度申请表 .68附表 21：产品业务方案参考框架.69附表 22：约访申请表.718第一
9、章 总则为规范上海证券交易所（以下简称“本所” ）基金业务 的开发、发行、上市、信息披露等工作程序，为基金管理人、会员单位等市场参与人在基金开发、运行 过程中提供更明确的指导，提高工作效率和服 务质量， 实行一站式服 务，制定本指南。本指南依据上海证券交易所证券投资基金上市规则、上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则等业务规则制定，仅为流程描述，不属于本所业务规则。本所正式受理产品开发申请后，基金管理人应书面指定一名对口联络人，负责与本所沟通联络。原则上，本所自接受基金管理人提交的产品开发材料直至上市工作完成期间，基金管理人不应更 换联络人，如因特殊情况确需更换联络人， 须以书面形式报
10、告本所，并说明相关理由。本指引附录模板内容仅为参考，可根据实际情况进行调整。9第二章 常规业务一、 基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）1. 注意事项：本流程仅适用于在上交所发行、上市、挂牌的基金产品。2. 业务受理部门：基金与衍生品部3. 业务办理流程：T 日 基金管理人向基金与衍生品部提交代码申请（如需场内发行，可与协助发行申请一并提交）T+5 日 如申请材料符合规定，基金与衍生品部回函基金管理人（盖部门章），发放证券代码、 证券简称。二、 基金信息披露1. 注意事项： 本流程主要适用上市基金的定期报告和临时报告的信息披露。定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、
11、基金 资产净值和基金份额净值报告以及更新的招募说明书；基金年度报告应当在每年结束之日起九十日内披露，半年度报告应当在上半年结束之日起六十日内披露，季度报告应当在每个季度结束之日起十五个工作日内披露。临时报告包括法律、法规、规章及本所业务规则规定披露的其他报告。 临时报告披露的一般是可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件： 基金份额持有人大会的召开及决议； 提前终止基金合同； 基金扩募；10 延长基金合同期限； 转换基金运作方式； 更换基金管理人、基金托管人； 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 基金管理人股东及其出资比例发生变更； 基金募集期延长； 基金
12、管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十； 涉及基金管理人、基金财产、基金托管 业务的诉讼； 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 重大关联交易事项； 基金收益分配事项； 管理费、托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 基金改聘会计师事务所； 变更基金份额发售机构； 基金更换注册登记机构； 基金开始办理申购、赎回； 基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 基金发生巨额赎回并延期支付； 基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 中国证监会及本所规定的其他事项
