1、稽核員之角色與權責l 稽核之目的l 稽核與檢查之區別l 稽核員的職責l 稽核小組長的職責l 受稽核單位的職責l 稽核員的特質l 稽核員不應 .l 稽核成員的選擇稽核之目的l 檢討環境管理的執行績效l 確認有關法令、規範、規則及環境管理作業系統的遵守程序l 確定需增修之規範、規則或環境管理作業系統l 推動及提昇組織成員的環境管理意識及認知l 評估重大環境考量面在避免衝擊方面的努力與績效稽核與檢查之區別l 稽核 AUDITl 定義： 以系統化、獨立審查方法來驗證 (verify)以建立原則或標準 (政策、計畫、程序 .)被遵循 (conformance)之情形l systematic, indep
2、endent and documented process for obtaining audit evidence and evaluating it objectivelyl to determine the extent to which the audit criteria are fulfilledl 特性： 系統化 (systematic)：明確稽核內容與方法 獨立法：由利益不相關人員執行 (Third Party) 確認計畫與執行之一致性 (consistency)(做你所說的 )l 重點： 確認計畫與執行現況能否符合評鑑基準所隱含之要求與精神 實務化 稽核與檢查之區別 (續 )
3、l 檢查 (INSPECTION)l 定義：實際 (physically)查核執行狀況 所以：l 應該去 AUDIT是否有做 INSPECTION，而不是直接去做INSPECTIONl 在時間限制下需要由查核記錄等文件審查方式先初步瞭解其規定與執行狀況，然後用抽樣查核方式來驗證執行成效 稽核員的職責l 熟悉法令規章及事業單位之安全規則與程序l 熟悉稽核作業流程，秉持公正、客觀及嚴謹的態度執行稽核，確保稽核結果的正確性、完整性及一致性l 維持對専業技術及一般工業 /工程之應用與規範的知識l 審查受稽單位現有與過去矯正措施的有效性l 記錄觀察到的事實，並對稽核發現的缺失提出具體可行的改善建議l 協
4、助稽核組長完成稽核報告l 藉由稽核過程將環境管理理念傳達給受稽核部門l 保密稽核小組長的職責l 蒐集受稽核單位的資料l 籌備一個有效的稽核，選擇稽核員，事先與稽核員及受稽核單位溝通 /開會l 計劃並主持開始與結束稽核會議l 領導稽核之執行，管理進度按時完成預定工作l 安排組員之交通、住宿、餐飲l 確保各稽核員評分標準一致l 負責完成稽核報告之草稿及最後正式報告l 發送稽核報告受稽核單位的職責l 準備會議室給稽核小組在稽核期間使用l 安排會議及工作場所巡視之行程l 將環境管理活動文件資料 /記錄備妥在會議室備查l 安排各稽核主題 /區域之陪稽人員準時到場l 審閱稽核報告初稿，並將不同意見註記在上
5、l 追蹤完成改進建議事項，並向環境及上級主管報告結果稽核員的特質l 誠實、正直、機智l 有禮貌，記住自己是客人l 上班時間內工作 (不加班 )l 不捏造、不加個人情緒的說明事實l 準時赴約、不遲到、不早退l 有備而來 (針對稽核的主題 )l 永遠表現你對事務的興趣與熱心l 不可低估你的建議事項所帶來的巨大衝擊l 遵守事業單位之規定，並穿戴適當的個人防護具l 不要怕說出我不懂，當你真的不懂的時候 稽核員不應 .l 挑釁l 主觀l 懶散l 易受影響l 太容易下結論l 優柔寡斷稽核成員的選擇l 經培訓之稽核員l 考慮稽核員的獨立性l 考慮其個性與人員相處的親和力、適應性l 稽核員對受稽核單位所需要的技術與經驗足夠，而且有責任感
