银行业金融机构案防知识试题库(共12页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上银行业金融机构案件防控知识试题 目录一、单选题1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ）A 董事长 B行长（或总经理） C监事长 D合规总监2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。A 股东大会 B董事会 C专门委员会 D银监会或其派出机构3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成银行业金融机构案防工作自我评估报告，并在每年（ D ）月底前报送银行业监督管理机构。A 1 B 2 C 3 D 44、银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）开展监管评价，按照不低于（ B ）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。A 10% B 15% C 20% D30%5、监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分（