1、CF40 课题报告 2013 年 05 月CF40 课题报告 2013 年 05 月0 课题报告 2010 年 1 月 3新形势下对外开放的战略布局 课题类型：中国金融四十人论坛课题 执 笔 人：黄海洲、周诚君 2013 年 05 月 此为中国金融四十人论坛（CF40）重点课题深化 经济体制改革重点领域一揽子方案之子课题新形势下对外开放的战略布局（征求意见稿）。此报告执笔人为：黄海洲、周诚君（按姓氏音序排列）。课题组感谢李波、刘海泉、金鹏辉、魏加宁、伍戈、张健华、张燕生、 赵海英、林赞等专家提供的宝贵意见。文中观点仅代表笔者个人学术观点，并不必然代表供职单位意见。政策建议季度报告 新形势下对外
2、开放的战略布局CF40 课题报告 2 2012 年 05 月摘 要30 年的实践经验表明对外开放促进了我国经济社会的全面进步，为改革事业提供了较好的基础条件。对外开放不但提升了国内标准，促进了各领域的改革与国际接轨，而且参与国际竞争和国际规则制定也倒逼国内体制改革：国有企业改革加快、民营经济迅猛发展、金融改革、投资体制、住房体制、社会保障体制改革全面推开。新形势下，中国正面临对外开放战略布局的重大契机：一方面，世界由单极向多级转变的趋势更加明显，中国国际影响力正在不断提升；另一方面，美国和全球经济复苏所带来的机遇也为中国的发展提供了良好的外部条件。但是，在新一轮的全球平衡中中国也面临着严峻的挑
3、战。一是在认识上存在偏差；二是在理论上准备不足；三是在步骤上相对落后，开放水平相对较低；四是在标准上明显滞后，与国际新规则差距较大。对此，我们提出以下建议：一是打破认识误区，加强宣传教育。我国加入 WTO 前后，曾在全国范围内开展了大量的普及宣传工作，可谓深入人心。但到目前为止，我国仍然没有系统的、大范围对新一轮自由贸易协定的宣传、培训和普及工作。二是加强理论研究和技术准备，做好基础梳理工作。在政策建议季度报告 新形势下对外开放的战略布局CF40 课题报告 3 2012 年 05 月此基础上，可以制定出我国在若干重点领域扩大开放的时间表、路线图，并以此为目标抓紧开展相关工作。三是以加快推进中美
4、 BIT 谈判为契机，推动服务贸易和投资协定领域标准的提高。这是我国顺应国际贸易发展新趋势及其通行规则的需要，有利于为我国后续扩大开放、提高标准打下良好的基础。四是加快实施更高标准的自由贸易区战略。中国加入WTO 获益良多，目前需要更进一步，与其他国家建立更为紧密，更高标准的经贸关系，例如推进以 TPP 和 TTIP 为代表的自由贸易区谈判，发展不同层级的自由贸易区。五是以服务业领域扩大对外开放为突破口，取消限制，推动实质性扩大开放。当前宜重新全面审视我国加入 WTO时保留的限制措施，下决心加快仍然留有保护和限制措施的行业、特别是服务业的改革开放步伐，尽快主动推出取消限制和保护、进一步扩大开放
5、的实质性举措。六是进一步扩大农业对外开放。促进农业生产也参与全球分工，发挥比较优势，通过自由贸易更好扩大粮食供给，保障我国粮食安全，节约土地、水资源。七是加快人民币资本项目可兑换的进程。在新形势下，为了进一步扩大开放，促进贸易投资便利化，更好促进金融为实体经济服务，提高我国参与全球资源配置的能力和效率，增加国民福祉，有必要加快人民币资本项目可兑换的进程。政策建议季度报告 新形势下对外开放的战略布局CF40 课题报告 4 2012 年 05 月八是通过扩大对外开放促进国内改革。过去三十年，中国的经济制度经历了计划、转轨、发展三个阶段，而未来三十年，中国经济制度将走向更加规范。一个规范的经济制度需
6、要更加注重公平性、法制性和创新性。要尽快在金融、教育、医疗、文化等服务业全面扩大对内开放，真正落实民营经济“ 新三十六条 ”，扩大准入，取消对 民营资本投资的各种限制，提高准入便利性，保护其投资权益。九是开放的同时也要注重监管。开放的过程中可能会遇到以前从未经历的风险，也有可能需要面对新的挑战。对外开放的过程无疑是一个祸福相依的过程，更加融入世界也意味着是与狼共舞。首先，应该着眼于如何推进开放，审批不能过严，步骤不能繁复，不然会抑制对外开放的活力。其次，要通过适当的监管控制对外开放风险。最后，要以开放的心态进行全球配置，迎接全球化时代。政策建议季度报告 新形势下对外开放的战略布局CF40 课题
7、报告 5 2012 年 05 月目 录一、引言 .8二、改革开放以来的重要获益 .9（一） “引进来”和“走出去”的历程 .9（二）相关行业经受住国际竞争考验并得到空前发展 .12（三）对外开放有力促进了改革 .16三、当前中国面临的重大契机 .19（一）世界由单极向多级转变的趋势更加明显 .19（二）美国有望进入高增长、温和通胀的繁荣周期 .20（三）中欧、中日以及与新兴市场国家关系的新契机 .21四、当前中国面临的挑战 .22（一）认识上存在偏差 .23（二）理论上准备不足 .23（三）步骤上相对落后，开放水平较低 .24（四）标准明显滞后，与国际新规则差距较大 .26五、以开放促改革 .
8、27（一）打破认识误区，加强宣传教育 .28（二）加强理论研究和技术准备 .29（三）推动相关领域标准提高 .29（四）加快实施更高标准的自由贸易区战略 .30（五）推动服务业领域的扩大开放 .31（六）推进农业领域的对外开放 .33政策建议季度报告 新形势下对外开放的战略布局CF40 课题报告 6 2012 年 05 月（七）加快实现人民币资本项目可兑换 .34（八）通过扩大对外开放促国内改革 .36（九）开放的同时也要注重监管 .37（十）以开放的心态进行全球配置，迎接全球化时代 .38附件 1 历史回顾:中国是怎样抓住开放机遇的？ .39（一）1978 年至 1989 年 .39（二）1
9、989 年至 2000 年 .40（三）2000 年至 2008 年 .40附件 2 趋势展望:国际政治、经济及贸易投资规则新发展 43（一）发达国家格局的变化 .43（二）发达国家之间的关系 .49（三）国际贸易与投资规则发展的新趋势 .50附件 3 通过扩大对外开放促进改革的重点领域 .55（一）全面扩大服务业的对外开放 .55（二）进一步扩大农业对外开放 .59政策建议季度报告 新形势下对外开放的战略布局CF40 课题报告 7 2012 年 05 月一、引言党的十八大报告明确提出，要“适应经济全球化新形势，必须实行更加积极主动的开放战略，完善互利共赢、多元平衡、安全高效的开放型经济体系”
10、。 “着力培育开放型 经济发展新优势”， “全面提高开放型 经济水平”。积极主动地推行开放战略，不仅是更好的参与国际分工、国际规则制定，促使社会主义市场经济体制更好地与国际接轨，更是推动我国经济发展转型，形成促进竞争机制充分发挥作用的国内统一市场的推动力量。随着全球化的不断深入，尤其是这次国际金融危机后，世界各国经济复苏都面临着比较复杂的国内国际矛盾和冲突，长短期矛盾继续凸显，不平衡复苏格局短期难以取得明显改善，合作与竞争共存。美国短期动能减弱、长期动能增强；欧元区短期波动减弱、长期余震不断；日本短期市场欢呼、长期前景不明；新兴市场短期微弱复苏、长期依靠改革。国际贸易与投资规则发展也呈现出不同
11、于以往的新趋势。一是服务贸易和投资协定成为新一轮国际贸易谈判和规则制定的核心内容。二是具有更高标准的新自由贸易协定将引领全球贸易新规则。三是 WTO 多边贸易体制将日益边缘化。在过去的三十多年里，我国通过改革开放，引进资金，引进管理，培养人才，提高出口，提高外汇储备，改造银行，改造实体经济，提高国际地位。展望未来，这些方面的改革政策建议季度报告 新形势下对外开放的战略布局CF40 课题报告 8 2012 年 05 月红利继续存在，但边际贡献下降，中国应该重点着眼于寻找新的机遇，扩大开放，提高标准，以开放促改革。二、改革开放以来的重要获益1978 年，以党的十一届三中全会为标志开启了改革开放航程
12、，特别是在十四大、十四届三中全会确立了发展市场经济和开放型经济，以及 2001 年加入 WTO 之后，对外开放取得了明显成效，对于促进各个领域的体制机制改革发挥了有力推动作用。正如小平同志曾指出的， “要尊重社会经济发展规律，搞两个开放，一个对外开放，一个对内开放”， “对内开放就是改革” 。在改革开放三十多年的历程中，我国顺应了经济全球化的时代潮流，既坚定不移地打开国门，又有效地抵御了国际政治、经济风波的冲击，走出了一条具有中国特色的对外开放道路。以 2000 年中国加入世贸组织为时间分界线，中国对外开放在不同时间段的策略不同，获益也不同。 （一）“引进来”和“走出去”的历程1 第一阶段：从
13、 1978 年至 2000 年1978 年前的国民经济面临着严峻的形势，经济体制弊病积累，工业总体效率递减，产业结构严重失衡，粮食总产量增长缓慢，人民生活水平徘徊不前。1978 年底召开的十一届三中全会，直接开启了改革开放的航程：坚决抛弃了“两个凡政策建议季度报告 新形势下对外开放的战略布局CF40 课题报告 9 2012 年 05 月是” ，重新树立了解放思想、 实事求是的马克思主义思想路线；决定抛弃“以阶级斗争 为纲” ，把党和国家的工作重心 转移到经济建设上来；以及触及了经济管理体制，社会、政治体制的改革。在坚持社会主义道路的前提下，为经济体制改革和对外开放迈出了具有决定意义的一步。19
14、92 年 10 月，党的十四大明确我国要建立社会主义市场经济体制。十四大报告中用专门篇幅明确阐述，要“进一步扩大对外开放，更多更好地利用国外资金、资源、技术和管理经验。 ”强调 “对外开放的地域要 扩大 ”，“利用外资的领域要拓宽” ，要 “积极开拓国 际市场，促进对 外贸易多元化，发展外向型经济” 。1993 年 11 月党的十四届三中全会通过了中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定（即“50 条 ”），第一次以党的文件的形式明确提出要发展开放型经济，进一步强调“ 坚定不移地实行对 外开放政策，加快对外开放步伐，充分利用国际国内两个市场、两种资源，优化资源配置。积极参与国际竞争与
15、国际经济合作，发挥我国经济的比较优势，发展开放型经济，使国内经济与国际经济实现互接互补” 。同时，还 明确了扩大开发、 发展开放型经济的若干具体措施，如“实 行全方位开放” ；“进一步改革对外经济贸易体制，建立适应国际经济通行规则的运行机制”；“ 积极引进外来资金、技术、人才和管理经验”等。这一时期中国对外开放的重点在于引进外资、引进技术、引入人才、引进机制，利用国外现代化管理经验改革国企、政策建议季度报告 新形势下对外开放的战略布局CF40 课题报告 10 2012 年 05 月建立民企。随着这些改革开放政策、措施的全面贯彻实行，我国吸引和利用外资规模大幅增长；兴办了一大批中外合资经营、中外
16、合作经营及外商独资企业，学习了现代管理经验，引进了先进的技术；对外贸易网络初步形成，对外贸易总额实现了质的飞跃。根据 IMF 统计，改革开放初期的 1980 年，中国进出口贸易规模仅占全球的 2.0%，是名符其实的贸易小国；1990 年中国贸易全球占比上升至 3.4%，位居世界第14 位；到了 2000 年，占比扩大至 7.3%，位居世界第 7 位。至此，我国基本确立了沿海、沿江、沿边、内陆地区相结合的全方位、多层次、宽领域对外开放的格局。2.第二阶段：2000 年以来2001 年 12 月 11 日，中国正式加入世贸组织，中国进入对外开放的新阶段。入世以来，中国全面兑现入世承诺，严格履行行业开放时间表，金融、电信、农业、零售、家电和汽车等行业先后对外开放。至此，中国对外开放已经从区域性的推进转变为全国性的开放。在过去的十多年间，中国经济在国际整体经济格局中所处的地位和影响力都显著提升。根据世界银行统计，中国的对外贸易总额从 2000 年的 0.5 万亿美元迅速增长至 2011 年的 3.6 万亿美元，年均复合增长率高达 20%，中国的对外贸易总额在全球的排名也从 2000 年的全球第 7 位迅速攀升为2011 年的第 2 位，进出口分别占全球的比例均达到 10%左右，是 2000 年占比的近三倍。与此同时，中国的外汇储备从
