1、- 0 -期货经营机构行政许可事项工作指南目 录1 期货公司新增持有 5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化 .- 2 -1.1 行政许可事项名称 .- 2 -1.2 审核依据 .- 2 -1.3 申请条件 .- 3 -1.4 审核期限 .- 4 -1.5 申请材料及要求 .- 4 -1.6 申请材料示范文本 .- 6 -2 期货公司期货投资咨询业务资格 .- 13 -2.1 行政许可事项名称 .- 13 -2.2 审核依据 .- 13 -2.3 申请条件 .- 13 -2.4 审核期限 .- 14 -2.5 申请材料及要求 .- 14 -2.6 申请材料示范文本 .- 16 -
2、1 -1 期货公司新增持有 5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化1.1 行政许可事项名称期货公司新增持有 5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批1.2 审核依据期货交易管理条例第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。期货公司监督管理办法第十七条：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到 100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增
3、加到 5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。证监会公告201228 号第一条：自 2012 年 9 月 23 日国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国发2012 52 号） 发布之日起，中国证监会取消- 2 -25 项行政审批项目，下放 10 项行政审批项目（其中期货公司变更持有 5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有 5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批下放至中国证监会派出机构实施）。对于期货公司变更注册资本部分事项（同比例增减资审批）
4、以及期货公司变更 5%以上股权部分事项(不涉及新增持有 5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批) 依据证监会公告 201228 号已取消审批，期货公司依据有关规定履行报备义务即可。1.3 申请条件期货公司监督管理办法第十八条：期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。第七条：持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资
5、产均不低于人民币 3000 万元；（二）净资产不低于实收资本的 50，或有负债低于净资产的 50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；- 3 -（六）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚 信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形；第八条：持有期货公司 5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个
6、人资产不低于人民币 3000 万元。第十条：期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。1.4 审核期限根据期货交易管理条例第十九条规定，国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司变更注册资本申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定，应当自受理期货公司变更 5以上的股权申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。1.5 申请材料及要求一、申请材料（一）与期货公司有关的申请材料1.变更股权（和注册资本，如有变化）申请书。申 请书是期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见范本 2；期货公司变更申请表为该申请书的附件，格式见范本
7、 3；2.期货公司最近一次变更股权（和注册资本，如有变化）的情况报告、业务许可证和营业执照副本复印件；- 4 -3.期货公司的经工商登记的股东名册；4.股东会关于变更股权（和注册资本，如有变化）的决议文件，以及股东之间关联关系、一致行动人关系的 说明；5.股权转让或变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书。股权转让合同，包括涉及股权转让的所有合同、 协议等；其他股东放弃优先购买权的承诺书应当是该股东的正式文件，须有文号； 6.变更注册资本的详细方案（注册资本如有变化）；7.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、经调整净资本计算表、资产调整值计算表（注册资本如有变化）；8.变更后期货公
8、司股东股权背景情况图，格式见范本 4；9.律师事务所出具的法律意见书。对包括但不限于以下事项发表法律意见：有关股东是否符合期货公司管理办法第七条第（五）项、第（六）项、第（八）项规定的条件，股权变更合同是否合法，有关股东会或者董事会决议是否合法， 股权变更行为及过程是否合法， 转让标的是否存在权利瑕疵；（二）与涉及的内资股东有关的申请材料1.有关股东的股东会或者董事会做出的相关决议；2.有关股东的基本情况报告（企业简介、营业执照副本复印件、经工商登记的股东名册， 期货公司股东 基本情况表、 期货公司股 东基本资料、 期货公司股东承诺书格式见范本 5、范本 6、范本 7）；3.新增股东中，间接持
9、有期货公司 5及以上股权的自然人情况申报表（范本 8）。4.有关股东最近一年的由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具- 5 -的审计报告。实收资本或者净资产在 2 亿元以下且最近一个会计年度亏损的，还应当提供前一个年度的审计报告。最近审计报告截止日期以后增资或者减资的，应当提供验资报告和审计报告。审计报告和验资报告由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。审计报告为复印件的，需由会计师事务所出具说明，并在复印件上加盖会计师事务所公章和骑缝章；5.拟增加出资额的内资股东以及符合期货公司管理办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划。包括但不限于参股期货公司的原因、资金的
10、来源、出资方式和对 股权的管理方案。 拟参股股 东为证券公司的， 还应说明出资行为对自身净资本和经营情况的影响；6.中国证监会及其派出机构认为必要的其他材料。二、申请材料基本要求（一）未特别注明的，均为原件。（二）每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。由股 东提供的材料，还须加盖该股东的公章，注明日期。（三）所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。（四）申请材料使用 A4 纸张。- 6 -1.6 申请材料示范文本XX 期货公司关于变更股权的申 请中国证监会监管局（期货公司住所地中国证监会派出机构）：我公
11、司股东（大）会于 XX 年 X 月 X 日决定变更股权（注：如变更股权同时涉及变更注册资本，在标题和此 处明确）。我公司 现注册 资本为 XX 万元，股 东及出资金额、比例为：（按照出资 金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。我公司拟将注册资本变更为 XX 万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。此次变更完成后，我公司的股东 XX 公司和 XX 公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。我公司是否为拟增加出资的股东（或股权受让方）提供财务支持。我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期
12、间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。请予以审核。附件：期货公司变更申请表XX 期货公司（公章）年 月 日- 7 -附件：期货公司变更申请表项目 许可证登记内容 申请变更内容名称住所法定代表人注册资本经营范围股东出资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申 请材料一致，并承担与此相关的法律责任。期货公司法定代表人：（签字）期货公司：（
13、盖章）年 月 日- 8 -期货公司股东股权背景情况图举例说明：期货公司股东 A 的股东为 E 和 F。E 为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F 为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F 的股东 J、K 为自然人，其上不存在投 资主体，因此，也是申请人的最终权益持有人之一。股东 C 为国有独 资企业，本身就是申请人最终权益持有人。同样，对股东 B 的股权关系可进行 类似追溯，直至 K、O、P、L 和M 五位申 请人最终权益持有人。同一主体不得在本 图中重复出现。- 9 -期货公司股东承诺书中国证监会监管局（期货公司住所地中国证监会派出机构）：本公司拟参
14、股 XX 期货公司，现郑重承诺如下：一、本公司在签署入股 XX 期货公司的增资合同（或股权转让合同）前，对 XX 期货公司进行了尽职调查，本公司 认可该期货公司 现状。二、本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责 任。三、本公司严格按照有关法律法规和中国证监会和 XX 证监局的规定协助 XX 期货公司申请股权变更（或者注册资本变更）并办 理相关手续。本公司通 过 XX期货公司上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。四、本公司成为 XX 期货公司的股东之后，将 严格遵守 公司法、 期货交易管理条例、 期货公司监督管理办法等有关法律法规和中国证监会的规定，认真履行股东义务，支持期货公司完善公司治理。本公司将密切关注并遵守中国证监会和 XX 证监局关于期货公司股东的规定，并做好备案和报告工作。以上承诺如有虚假，本公司及本人愿承担相关责任。公司（公章）法定代表人：年 月 日
