1、1附表 1 建设单位质量安全检查评分表单位名称： 工程名称：序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1质量安全管理机构、人员未设置质量安全管理机构，扣 3 分未配备质量、安全管理人员，或未明确应急管理人员，扣3 分专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣 2分专职管理人员不具备相应的知识、经验，扣 1 分32质量安全责任制未建立质量安全责任制，扣 4 分法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任未包含在责任制中，扣 3 分各部门、岗位质量安全责任范围不明确或不完整，扣 2 分未建立考核制度和各岗位考核标准，或未开展考核，扣 2分未明确本单位项目负责人，未签
2、订法定代表人授权书，扣3 分项目负责人未签署工程质量终身责任承诺书，扣 2 分未设立永久性标牌，扣 1 分43质量安全管理制度与标准未制定质量安全管理制度，扣 4 分质量安全管理制度不健全（如车辆和设备调试管理，质量安全检查及隐患排查治理，安全风险管理，关键节点条件验收，变更洽商制度，测量管理，工程周边环境调查，质量检测管理，监测管理，施工、监理、设计、勘察、第三方监测、第三方检测合同履约管理，事故报告调查，工程材料与设备管理，工程质量验收管理，质量安全教育培训，多个单位共同作业区管理，应急管理等制度任一缺少） ，扣 2 分制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，或内容不能满足工
3、程质量安全管理需要，扣 2 分工程施工、质量验收标准不明确，扣 2 分44质量安全会议制度未建立质量安全会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，或制度未落实，扣 2 分会议记录不详实，扣 1 分32序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数5质量安全教育培训未对新员工（包括实习人员、被派遣劳动者） 、换岗员工进行岗前质量安全教育培训，扣 3 分质量安全教育培训工作无计划或计划未落实，扣 2 分培训学时少于规定，扣 2 分质量安全教育培训内容与工程实际脱节，扣 2 分未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣 1 分36招标、工期造价招标前，未对工期、造价组织专家论证，扣 3 分工程
4、概算中未包括工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评估费、第三方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检测评估费） ，扣 4 分招标时，未将建设工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用单独列支，未作为不可竞争费，扣 4 分迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣 4 分压缩合同工期未经专家论证或合同双方未签订补充协议，或未有确保质量安全的相应措施与费用，扣 4 分47参建各方主体资质和人员资格审查参建单位资质不符合规定，扣 4 分施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣 4 分勘察、设计、施工、
5、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣 4 分施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣 4 分未建立管理台账，或台账与实际不符，扣 2 分48组织工程周边环境调查与现状评估未组织设计单位提出工程周边环境调查的技术要求，扣 4分未组织开展工程周边环境调查，扣 4 分未根据设计或工程需要对影响施工安全的地下管线、地表水体渗漏情况进行专项调查，扣 23 分未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣 4 分未组织工程周边环境调查报告或现状评估报告验收，扣 4分43序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数9提供工程基础资料未按
6、规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周边环境、现状评估报告等） ，扣 4 分所提供资料不真实，扣 4 分所提供资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，扣 4分无资料交接双方签字，或移交资料不齐全，扣 23 分410委托专项勘察、设计未及时办理详细勘察文件审查，扣 4 分对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣 4 分在勘察区域具备勘察条件后，未及时通知勘察单位完成勘察，扣 3 分工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣 4 分对高风险工程未组织开展专项设计，扣 4 分411办理施工图审查施工图设计文件未经审查或审查不合
7、格，擅自施工，扣 4分设计文件发生重大变更的，未重新报审，扣 4 分施工图设计文件审查单位不具备规定条件，扣 4 分未及时办理消防建审，扣 4 分对拟采用的无现行工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料，未组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准，扣 3 分412组织勘察设计地下管线交底未组织勘察单位向设计、施工单位交底，扣 4 分未组织设计单位向施工单位、工程周边环境调查单位交底，扣 4 分未组织施工图会审，扣 4 分未组织所涉及地下管线的产权单位或管理单位向施工单位进行现场交底，扣 4 分未形成交底记录、会审意见，扣 4 分勘察、设计、地下管线现场交底任一记录不详或签字手续不全，扣 2
8、分44序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数13采购材料设备采购的建筑材料（含预拌混凝土） 、构配件或设备不符合产品质量标准、设计要求和合同约定，扣 4 分国家实行生产许可证管理、强制性产品认证管理的未具有相应证书，扣 4 分未按规定进行材料检验，或检验不合格擅自使用，扣 4 分违反规定使用已被淘汰，被禁止使用的建材产品，扣 4 分未按规定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行监理见证下的现场取样，或未按规定送交工程质量检测机构进行检测，扣 4 分414提供施工场地场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣 4 分“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，扣
9、 4 分415支付工程款及安全措施费合同中未明确安全措施费预付、支付计划、使用要求及调整方式，扣 4 分未按合同约定及时拨付工程款， 扣 4 分未按合同约定及时拨付安全措施费用及工伤保险费，扣 4分未建立支付台账，扣 1 分416办理质量安全监督手续未按规定办理施工许可手续，扣 4 分未按规定办理质量监督手续，扣 4 分未按规定办理安全监督手续，扣 4 分45序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数17质量安全风险管理质量安全风险管理体系不健全，扣 3 分可研阶段未对工程选址和设计方案进行抗灾设防专项论证，扣 4 分初步设计阶段未组织专家进行抗震、抗风等专项论证，扣4 分初步
10、设计阶段未开展工程质量安全风险评估，或初步设计文件报审时未提交风险评估报告，扣 4 分质量安全风险评估报告与工程质量安全控制要求脱节，或不含建设工期、造价对工程质量安全影响性评估，扣 4 分未制定风险控制总体方案，扣 4 分未实施风险工程分级管理，扣 4 分风险控制指标体系不健全，扣 12 分未建立风险工程档案，扣 13 分未建立危险性较大的分部分项工程或安全管理措施清单，扣 4 分对超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案项目负责人（业主现场代表）未签字，扣 3 分418委托第三方监测、检测未按规定委托并组织开展第三方监测，扣 4 分未按规定委托并组织开展第三方质量检测，扣 4 分第三方
11、监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣 4 分第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣 4 分未组织审查第三方监测方案，扣 3 分对第三方监测或质量检测单位反馈的预警信息或质量问题处理不及时，扣 2 分46序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数19履约管理与现场检查工程合同未规定双方质量安全责任或责任规定不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣 4 分工程合同中双方质量安全责任不明确，内容存在缺陷，或未明确质量安全违约责任，扣 3 分未定期组织质量安全履约考核检查，扣 4 分未组织或很少组织质量安全日常检查、隐患排查，扣 4
12、分对施工或监理单位上报的质量安全问题，未及时处理，扣3 分在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣 3 分未建立质量安全检查记录或隐患管理档案，扣 2 分未对专业分包进行审核并建立台帐，扣 4 分未组织开展施工现场质量安全标准化考评工作，扣 2 分未对重大事故隐患的整改情况进行跟踪、复查，扣 4 分420现场协调管理两个以上施工单位在同一施工场地内作业的，未组织施工单位双方签订施工安全管理协议，或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣 4 分未明确现场协调组织机构、现场协调负责人，扣 3 分未组织落实车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括现场照明、临时
13、用电、安全防护设施、消防设施管理，轨行区运输管理、施工管理，轨行区送电管理，车辆和设备联合调试管理等） ，扣 3 分未及时组织现场交底、交接，扣 2 分未进行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣 4分未建立现场协调工作会议制度或制度未落实，扣 2 分47序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数21应急预案管理未编制综合应急预案、项目应急预案，扣 4 分综合应急预案未经专家评审，扣 3 分综合应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，扣 2 分应急预案不规范，缺乏针对性或可操作性，扣 3 分应急协调联动机制不健全，与相关预案不衔接，扣 2 分未建立应急物资数据库、应急救援人
14、员数据库、应急集结路线数据库，未及时更新，扣 3 分未组织预案涉及人员参加应急预案培训，扣 3 分未定期组织应急预案评估，扣 3 分未制定应急演练计划，扣 4 分未按计划组织演练，扣 2 分未组织演练评估，扣 2 分演练不具有针对性，扣 2 分422预警与响应未建立预警响应措施，扣 4 分未建立预警指标，扣 4 分预警响应不及时，扣 3 分预警响应机制不健全，相关主体责任不明确，扣 2 分预警处置资料不完整，扣 2 分423质量安全事故处理未规定事故报告程序，扣 4 分应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣 4 分未组织事故分析，扣 4 分未建立事故统计台账或事故档案，扣 2 分事故档案不健
15、全，扣 1 分424 工程验收未按规定分别组织单位工程验收、项目工程验收、竣工验收，扣 4 分未编制验收方案或方案内容不全面，扣 3 分未按规定的验收条件进行各阶段验收，扣 4 分缓建、缓验项目未获得相关部门批准，扣 4 分未经验收或验收不合格（包括未取得相关专项验收认可文件）即进入下一阶段，扣 4 分验收组织和人员资格不符合规定，扣 3 分验收内容、程序和抽样检查不符合规定，扣 4 分各阶段验收成果资料不完整，扣 3 分验收资料相关人员签字缺失，扣 2 分工程未组织竣工验收或验收不合格擅自交付使用，扣 4 分工程竣工验收后未及时办理备案手续，扣 3 分48序号 检查项目 检查内容与评分标准标
16、准分数扣减分数实得分数25建设项目档案管理未建立工程资料管理制度（已有地方标准的除外） ，扣 3 分未及时建立项目档案，扣 3 分未建立五方项目负责人质量终身责任信息档案，扣 2 分文件资料收集、整理不及时，资料管理不规范，扣 1 分326 违规行为存在违章指挥情况，扣 24 分存在明示或者暗示参建单位违反建设工程质量安全法律、法规和强制性标准行为，扣 4 分存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备、设施、机具、用具、消防器材等行为，扣 4分存在其他违法行为，扣 4 分4合计分数 100评价意见：检查人员： 检查日期：说明：1、检查评分表满分 100 分；2、每项扣减分数
17、不得超过该项标准分数；3、出现黑体字标志标志的情形之一时，直接判定为不合格（得分取 69 分，但当实际得分少于 69 分时取实际得分） ；4、检查评分表中合计实得分数计入汇总表时需进行换算。9附表 2 勘察单位质量安全检查评分表单位名称： 工程名称： 序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出企业资质等级许可范围承揽业务，扣 5 分存在转包或违法分包，扣 5 分项目负责人为非注册岩土工程师，扣 5 分项目负责人未取得法定代表人授权书，或未签署工程质量终身责任承诺书，扣 3 分试验员、记录员、机长等现场作业人员无专业培训记录即上岗，扣 3 分内部质量、安全
18、管理体系不完善，扣 2 分质量、安全管理体系运行不正常，扣 2 分52资料收集与研究未收集区域地质资料或工程周边环境资料，扣 2 分未认真分析、利用收集到的区域地质资料、工程周边环境资料，扣 1 分未认真分析、利用上阶段勘察成果资料，扣 1 分23大纲编制未按照工点编制详细勘察大纲，扣 2 分勘察方案编制依据的规范标准不当，扣 2 分勘察手段选用不合理，扣 1 分勘察方案制定未考虑设计、施工需要，扣 1 分勘察方案审批、签署不完善，扣 1 分24勘探点布置勘探点布置未与工点类型、构筑物形式、施工工法结合，扣 2 分勘探孔距不满足规范和设计要求，扣 3 分勘探孔深不满足规范、设计及施工要求，或技
19、术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣 3 分车站出入口、通风道、联络通道、加固段、盾构始发接收段或竖井无钻孔控制，扣 2 分未布置水位观测孔，扣 3 分35勘察大纲策划取样、原位测试、现场试验布置土样采取数量不满足规范要求，扣 2 分原位测试数量不满足规范要求，扣 2 分水样采集数量不满足规范要求，扣 1 分取样、测试方法不满足规范要求，扣 1 分水文地质试验方法选择不合理，扣 1 分210序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数6室内试验布置岩土室内试验项目不满足岩土性质、工程类型和设计、施工需要，扣 2 分主要土层试验数量不满足规范要求，扣 2 分试验方法不符合工程实际
20、情况，扣 1 分27安全文明施工安全、质量责任制不明确，扣 2 分安全、质量保证措施不到位，扣 1 分 28大纲落实 未按照大纲规定的工作量和方法实施，扣 3 分 39管线核查钻探前未实地逐点（勘探点）进行地下管线核查和保护，扣 4 分勘探中未采取相应安全技术措施，扣 4 分410孔位测放依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪器测放，扣 2 分孔位测放精度不满足要求，扣 1 分211探孔调整地质异常段未加密勘探孔，扣 2 分遇断裂、洞穴等不良地质时勘探孔加深不够，扣 2 分 212钻进及岩芯采取率钻进方法不当，扣 3 分岩芯采取率不满足规范要求，扣 3 分回次进尺不符合规范要求，扣 2
21、分岩芯摆放顺序颠倒，地层深度记录有误，扣 3 分313岩土鉴别与描述岩土鉴别有误，扣 3 分岩土描述不完整，扣 2 分 314样品采集取样方法不正确，样品质量不符合规范规定，扣 3 分样品标识、保管、运送不符合要求，扣 2 分 315原位测试原位测试手段选用不合理，扣 4 分原位测试仪器、设备性能不满足要求，扣 4 分测试深度不符合要求，扣 4 分416物探测试仪器、设备性能不满足要求，扣 2 分测试方法不当，扣 1 分测试项目有遗漏，扣 1 分217勘察实施水位观测及水文地质试验地下水位观测记录方法不符合规范规定，扣 3 分主要含水层未分层观测地下水，扣 3 分水文地质试验操作不符合规范规定，扣 2 分3
