1、中华人民共和国地质矿产行业标准DZ/T 02512012地质勘查单位质量管理规范Code for quality management of geologicalExploration organization2012-03-02 发布 2012-03-30 实施中华人民共和国国土资源部 发 布目 次前言引言1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 质量管理基本要求34.1 一般规定34.2 质量方针和质量目标34.3 质量管理体系的策划和建立44.4 质量管理体系的实施和改进44.5 文件管理44.6 记录管理55 组织机构和职责55.1 一般规定55.2 组织机构55.3 职责和权
2、限56 人力资源管理66.1 一般规定66.2 人力资源配置66.3 培训66.4 人力资源调配67 基础设施管理67.1 一般规定67.2 基础设施配置77.3 勘查设备仪器的校验77.4 勘查设备仪器的使用与维护78 工作环境管理78.1 一般规定78.2 室内工作环境88.3 野外工作环境88.4 地质资料保管环境89 立项、投标及合同管理89.1 一般规定89.2 立项、投标及签约89.3 合同管理810 实物采购管理810.1 一般规定810.2 供方的选择910.3 采购产品的验收910.4 采购产品的管理910.5 顾客财产管理911 外包管理911.1 一般规定911.2 外包
3、方的选择911.3 外包过程控制1012 项目实施过程的质量管理1012.1 一般规定1012.2 策划1012.3 设计1112.4 野外施工1112.5 综合研究和成果报告编写1113 项目质量检查与验收1213.1 一般规定1213.2 质量检查1213.3 项目验收1213.4 成果评审1213.5 地质勘查项目质量问题的处置1214 质量管理活动的评价与改进1214.1 一般规定1214.2 质量管理活动的监督检查与评价1314.3 质量信息的收集利用1314.4 质量管理改进13参考文献14前 言本标准按照 GB/T 1.12009 给出的规则起草。本标准以现行国家质量管理标准、地
4、质勘查单位资质管理制度为依据，针对我国地质勘查行业和地质勘查活动特点，结合地质勘查单位组织机构及资源配置现状，参照相关标准编制而成。本标准由中华人民共和国国土资源部提出并归口。村标准起草单位：中国地质调查局、国土资源部地质勘查司、北京岩土工程勘察院、中国国土资源航空物探遥感中心、北京市地质勘察院、新疆维吾尔自治区地质调查院、中国人民警察部队黄金指挥部、中国核工业地质局、中化地质矿山总局、有色金属矿产地质调查中心、中国煤炭地质总局、中国冶金地质总局、中国建筑材料地质勘查中心、中国石油气集团公司。本标准主要起草人：白冶、郭春颖、袁琦、刘心季、王建西、门国发、董建乐、张秋营。引 言GB/T 1900
5、1 引入地质勘查行业已有二十多年，对指导和规范地质勘查单位的质量管理活动直到了很好的作用，促进了地质勘查单位质量管理水平的提高。但由于地质勘查单位将 GB/T 19001 转化为本单位质量管理标准时，存在对标准条款理解不一、贯标尺度深浅不同的情况，不利于地质勘查单位质量管理水平的整体提升。为统一地质勘查单位质量管理要求，推动地质勘查资质管理条件（国务院令第 520 号）的贯彻执行，在国土资源部地质勘查司的领导下，中国地质调查局会同地质勘查行业有关单位在广泛调研、借鉴其他行业质量管理标准的基础上，依据 GB/T 190012008 和现行的与地质勘查行业质量管理有关的国家标准和规范，结合地质勘查
6、工作特点和地质勘查单位质量管理现状，共同制定了本标准。本标准基本覆盖了地质勘查单位的质量管理活动，是地质勘查单位质量管理的基本要求和统一行为准则。本标准未覆盖的部分，执行国家现行有关标准规定。地质勘查单位质量管理1 范围本标准规定了地质勘查单位质量管理的组织机构设置和职责、资源配置和管理、立项及合同管理、采购管理、项目实施过程管理、质量管理活动的检查、评价与改进等方面的基本要求。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。3 术语和定义GB/T 19000 和 GB
7、/T 19001 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1质量 quality一组固有我满足要求的程度。地质勘查项目设计或成果报告的质量通常采用不合格、合格、良好、优秀等四个等级评述。3.2 地质勘查单位 gelolgical exploration organization依法取得地质勘查资质证书齟发大水牟单位。3.3地质勘查活动 geological exploration地质勘查工作行为。分为地质调查、矿产勘查及专业勘查技术服务工作三大类。地质调查：包括区域地质调查、海洋地质调查、水文地质工程地质环境地质调查。矿产勘查：包括石油天然气矿产勘查、固体矿产勘查、液体矿产勘查（不含石油）
8、、气体矿产勘查（不含天然气） 。专业勘查技术服务：包括地球物理勘查、地球化学勘查、航空地质调查、遥感地质调查、地质钻（坑）探、地质实验测试。3.4地质勘查项目 geological exploration project以工作地区或客观地质体为研究对象，独立编制地质勘查设计，进行地质调查、矿产勘查及专业勘查技术服务作业，完成既定的地质勘查任务并提交地质勘查成果的工作。3.5地质勘查项目设计 geological exploration project design地质勘查成果实现过程的策划结果。地质勘查项目（含专项）设计分为总体设计和年度（或阶段）设计。3.6地质勘查成果 geological
9、 exploration result地质勘查活动的结果。包括地质勘查活动中形成的地质勘查数据、图件、报告等。3.7顾客 customer接收地质勘查成果的单位或个人，一般指地质勘查项目任务下达单位、委托单位（ 或个人）或招标单位。在某种特定条件下，如追踪顾客满意程度时，也指地质勘查成果使用单位或公众。3.8顾客财产 customer property指供给地质勘查单位使用、构成产品的一部分、并由地质勘查单位保管的顾客提供的资料、样品、设备仪器、软件等。3.9外包 contractor指地质勘查单位净自身承担的地质勘查项目中专业勘查技术服务工作的部分或全部交给具有相应地质勘查资质的单位承担。3
10、.10外包方 contractor指承担地质勘查单位地质勘查项目中部分或全部专业勘查技术服务工作、具有相应地质勘查资质的外协单位。3.11外包过程 contracting procedure指地质勘查单位选择外包方，并由外包方实施外协工作的过程。3.12供方 supplier物资、设备及技术资料、数据的供应商。3.13质量管理活动 quality management action为完成质量管理要求而实施的行动。3.14质量管理制度 quality management statute按某些质量管理要求建立、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质
11、量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求予以支持。3.15质量信息 quality imformation反映质量和质量活动过程的记录。3.16质量管理改进 quality management improvement在原有质量管理基础上，为提高地质勘查工作质量和质量管理效率，降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动和方法的改进。4 质量管理基本要求4.1 一般规定4.1.1 地质勘查单位应结合自身特点和质量管理需要，依据 GB/T 190012008 要求建立质量管理体系。具有地质实验测试资质的单位除遵循GB/T190012008 要求外，还应按实验室资质认定评
12、审准则 要求建立质量管理体系。已建立质量管理体系的单位，应按照本规范要求，完善原有的质量管理体系。4.1.2 地质勘查单位应遵循持续改进的原则，通过质量管理活动的策划，明确其目的、职责、程序和方法。按照策划的结果实施质量管理活动，并提供必要的资源。4.1.3 地质勘查单位应检查、分析和改进质量管理活动的过程和结果，确定质量管理活动的有效性，明确改进的目标，通过改进质量管理活动提高单位的质量管理水平。4.1.4 地质勘查单位对与地质勘查活动有关的所有外包过程，应进行质量监控。4.2 质量方针和质量目标4.2.1 质量方针4.2.1.1 地质勘查单位应制定质量方针，质量方针应与本单位的经营管理方针
13、相适应，体现本单位质量管理的宗旨和方向，包括遵守法律、法规，满足任务书/合同约定的质量要求；追求质量管理改进、提高质量管理水平，增强顾客满意程度的承诺。4.2.1.2 质量方针的内涵应清晰明确，易于理解。4.2.1.3 质量方针应为制定质量目标提供框架和基础，便于质量目标的分解和落实。4.2.1.4 质量方针须经本单位最高管理者批准后生效。4.2.1.5 质量方针批准后应在单位内部宣传贯彻，确保全体员工执行。4.2.1.6 质量方针应根据本单位的地质勘查资质类别和资质等级、专业技术能力、质量管理状况、市场环境变化等情况定期进行评审和修订，以确保质量持续适宜性。4.2.2 质量目标4.2.2.1
14、 地质勘查单位应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和勘查质量应达到的水平，质量目标应与质量方针保持一致。4.2.2.2 地质勘查单位应建立质量目标体系，即单位设立质量总目标、相关职能部门设立质量分目标、作业组设立具体质量目标。质量目标应包括满足地质勘查成果要求所需的内容，并应和其他管理目标相协调。4.2.2.3 质量目标可以长期目标、阶段性目标、年度目标等形式确定，地质勘查单位最高管理者应采取措施，确保质量目标的分解和落实，适时进行考核评审并作必要的修订。质量目标考核结果应作为质量改进的依据。4.2.2.4 质量目标应可测量，特别在作业层次上应尽可能量化。地质勘查项目的质量目标应体现地质勘
15、查成果的质量等级、可靠性、安全性、可实施性、经济性和时间一。质量目标通常可从以下几个方面考虑确定：a) 工作质量考核、野外资料验收的合格率、优良率；b) 地质勘查成果的合格率、优良率；c) 顾客满意度；d) 人才培养和培训目标；e) 设备仪器完好率；f) 每年创各级别奖项数量；g) 地质勘查单位认为需要确定的目标。4.3 质量管理体系的策划和建立4.3.1 最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容包括：a) 确定质量管理活动、相互关系及活动顺序；b) 设置质量管理组织机构、分配职责和权限；c) 建立和完善质量管理制度；d) 配置质量管理所需的资源。地质勘查单位可本单位特点和管理模式，将其
16、他必要的日常行政和技术管理工作纳入质量管理体系。质量管理体系策划时应分析本单位原有的质量管理现状，对照本标准补充、健全和完善质量管理体系，应以有效实施质量方针和实现质量目标为目的，使质量管理体系的建立满足质量管理和质量改进的需要。最高管理者可委托本单位管理层中其他管理人员负责质量管理体系的建立、实施和改进活动，并通过适当的方式明确其责任和权利。4.3.2 地质勘查单位应根据质量管理体系的范围倥。地质勘查单位质量管理内容一般包括：a) 质量方针和质量目标管理；b) 组织机构设置和职责分配；c) 人烽资源管理；d) 基础设施管理；e) 工作环境管理；f) 立项、投标及合同管理g) 实物采购管理；h
17、) 外包管理；i) 项目施工过程质量管理；j) 质量检查与验收；k) 质量管理活动的评价与改进。4.3.3 地质勘查单位应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：a) 质量方针和质量目标；b) 质量手册和程序文件；c) 作业文件（含各项管理制度、外来文件等） ；d) 技术管理、质量管理的各项记录。4.4 质量管理体系的实施和改进4.4.1 地质勘查单位应确定和配备质量管理体系运行所需的人员、设备仪器、资金、信息等资源。4.4.2 地质勘查单位应建立质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效运行。对所有质量管理活动，应采取适当的方式进行监督检查，明确监督检查的职责、依据和方法，对其结果进行分析；根据分析结果明确目标，采取
