精选优质文档-倾情为你奉上山西证券股份有限公司合规管理制度（试行）目录第一章 总则第二章 合规管理机构设置及合规职责第一节 董事会和监事会第二节 高级管理层第三节 各部门、分支机构及全体员工第四节 合规总监与合规管理部第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章 合规管理运行机制第一节 合规风险的识别与评估第二节 合规咨询与合规审查第三节 合规培训第四节 合规监督检查与监控第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节 合规报告与反馈第七节 合规管理的档案与留痕第五章 合规举报、问责与考核第六章 附则第一章 总则第一条 为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，根据证券法、证券公司监督管理条例、证券公司合规管理试行规定和其他有关规定，制定本制度。第二条 公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。第三条 本制度所称合规是
