1、 长安大学行政管理专业考研金牌笔记 公共管理学 参考书： 公共管理学（庄）公共管理学（张） 笔者：李尚官 时间： 2011 作者简介：李尚官，男，长安大学经管学院行政管理硕士研究生， 2010 年以总分 399分（专业课 254、英语 61、政治理论 84）考入长安大学。 此本笔记按照考试大纲试题类型要求，包括三个部分（名词解释 、简答题、论述题），分门别类， 在精读参考教材的基础上，整理出来的。优势在于，简单明了，易记易懂 ,两本书如有观点相异，以庄序莹为重 ,标有五 角星的题为重中之重 。 -李尚官 考试大纲内容： 公共管理的概念；公共管理的起源和发展；公共管理的主要学科基础；公共管理与传
2、统行政模式、私人管理的区别；公共管理最重要的主体 政府部门的管理活动概要；政府失灵的表现和矫正方法；政府管理公共事务的路径和工具选择上的市场化管理方法；两大公共管理主体 公共企业和非营利组织各自面临的问题和发展的方向等；管理的基本要素（公共政策、绩效管理、战略管理和人力资源管理） 。 庄序莹公共管理学复旦大学出版社 2006 第一部分 名词解释 1.管理 ： 为保证一个 组织 业务活动而实施的一系列计划、组织、协调、控制和决策的活动 。 2.行政 ： 指的是一定的 社会组织 ，在其活动过程中所进行的各种组织、控制、协调、监督 等特定手段发生作用的活动的总称 。 3.公共管理 ：是以政府为核心的
3、公共部门为了实现社会公共利益，提升公共部门绩效和公共产品质量以应对不断高涨的公共需求和期望，而加强治理结构的一系列决策制定、执行、监督、控制、评价、协调和 沟通的活动。它注重结果及管理者的个人责任。 4.公共管理学 ：是研究公共部门（核心是政府部门）如何更有效地提供公共产品以满足社会公共利益的学问。 5.公共选择理论 ：它是由美国经济学家 布 坎南在 20 世纪 60 年代提出的，认为有关公共事务的决策，最好还是由公众自己来作出，而不是由政府代为决策；政府的活动范围应大大缩小，并被限制在古典经济学所提出的三个基本职能上。 6.委托 -代理人理论 ： 即 倡导 所有权 和经营权分离，企业所有者保
4、留剩余索取权，而将经营权利让渡。 “ 委托代理理论 ” 早已成为现代公司治理的逻辑起点。 7.信息不对称理论 ： 指在市场经济活动中，各类人员对有关信息的了解是有差异的；掌握信息比较充分的人员，往往处于比较有利的地位，而信息贫乏的人员，则处于比较不利的地位。 8.交易费用理论 ： 著名经济学家 罗纳德 科斯 在企业的性质一文中首次提出交易费用理论，该理论认 为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节
5、约交易费用。 9.官僚制 ：实行层级制度、的严格实行制定规则、专业化分工、根据业绩决定升迁，以及非人格化的组织结构安排形式。 10.市场 失灵 ： 对于非公共物品而言由于市场垄断和价格扭曲，或对于公共物品而言由于信息不对称和外部性等原因，导致资源配置无效或低效，从而不能实现资源 配置零机会成本的资源配置状态。 11 政府失灵 ： 政府由于对非公共物品市场的不当干预而最终导致市场价格扭曲、市场秩序紊乱，或由于对公共物品配置的非公开、非公平和非公正行为，而最终导致政府形象与信誉丧失的现象。 12.公共产品 ： 指具有消费或使用上的 非竞争性 和受益上的 非排他性 的产品。 换句话说就 指能为绝大多
6、数人共同消费或享用的产品或服务。如国防、公安司法等方面所具有的财物和劳务，以及义务教育、 公共福利 事业等。 13.外部效应 ： 指在实际经济活动中，生产者或者消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是有害的，有益的影响被称为外部效益 ,外部经济性，或正外部性；有害的影响被称为外部成本 外部不经济性 ，或负的外部性。通常指厂商或个人在正常交易以外其他厂商或个人提供的便利或施加的成本。 14 信息失灵 ： 完全竞争市场顺利运转的一个条件是市场参与者具有完全的信息，但在现实中，市场交易双方往往是存在信息不完全正确或者是错误的情况，这就是信息失灵我。 15 国
7、家职能论 ：穆勒提出，国家职能论是以“一般便利”的原则从制度上理解政府运行的恰当范围，比亚当斯密的“廉价政府”前 进了一步。 16.廉价政府（夜警国家） ：由于国家的财政支出是对经济资源的单纯损耗，对经济的扩大再生产完全是一种负面作用，因此，为了增加国民财富，就必须尽可能的减少这一类支出，将政府的活动范围限制在一个较为狭小的领域，这样既能防止政府对经济的不必要干预， 又能减少政府性支出，从而使国民财富较快增长。 17.政府制度 ：即政府，其实质就是一个制度框架，它提供了各个利益集团活动的舞台。主要包括三种形态，直接民主决策制度、间接民主决策制度、集中决策制度。 18 政府机构（官僚制度组织）
8、：是指具体的、履行一定政府职 能的部门，换句话说，就是指间接民主决策机制下的政府组织。 19 优值品 ： 指那些带来的实际效用高于个体主观评价效用的产品 。 由于个体主观评价偏低就可能造成对该产品的消费不足，于是国家一般采取低价提供或免费提供的政策，以促进消费；甚至采取强制消费措施，比如社会保险，不管你愿意不愿意都必须消费。 20 劣值品 ： 指那些带来的实际效用低于主观评价的产品 。 国家为了防止过度消费该产品一般都征收高额的税收以提高价格，降低人们的需求，甚至采取一定的管制措施，比如国家对烟酒的政策就是如此。 22.阿罗不可能定理 ： 1972 年度诺贝 尔经济学奖获得者 美国 经济学家肯
9、尼思 J 阿罗提出 ， 如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。 为了寻找配置有效率的政府，我们要么必须牺牲民主，要么必须牺牲决策的效率。 23.激励失灵 ： 激励就是运用制度妥善地保证从追逐私人利益的经纪人行为出发，最终达到整个社会的最优经济目标。但是由于公共决策者和执行者自身偏好和利益 最大化倾向，可能导致某些决策偏离社会公共利益，造成了效率的损失，这就是所谓的激励失灵。 24.寻租行为 ：一定的国家公墓行政权力主体、利用法律赋予 的某些公共行政权力，通过不正当的途径方式，按等 价交换的商品原则，非法的 实现一定公共 行
10、政权力 同 经济财富的交易， 或 一种 公共权力同 另外一种公共权力 交换 的特定行政现象。 25.蒂博特竞争机制 ：居民就可以通过对居住的选择显示出自己对公共产品的真实偏好，当居民不满意某一地区的政府所提供的公共产品的数量和质量时，他就可以选择离开这一地区而选择公共产品数量和质量能够符合其五偏好的 地区来居住，通过这种方式来达到平衡。 26 产权保护 ：就是确立初始禀赋资源以及交换这些禀赋所取得的收益的个人权利（包括或有权利）。 27. 签约外包 ：指政府行政机构和私人企业两者之间以合同方式签订契约，由私人企业来提供某种公共产品和公共服务的方式。 28.特许经营 ：只由政府行政机构核准私人企
11、业从事某种产品和服的生产，政府部门往往保留价格的核准权，并采用使用者付费的制度。 29 抵用券 ：指政府发放凭证给某些符合既定标准的人群，他们凭券去自由选择想要消费的商品或服务，如政府提供的社会救济、医疗服务。 30.政府管制 ：通常是指政府部门根据法律、法规以某种方式影响私人经济而采取的管理与监督行为。 31.公共财政 ：就是在市场经济的主导发展模式下，与此相适应的国家财政类型，政府的财政资金应主要提供市场无法提供的公共产品和公共服务。 32.公共预算 ：是财政管理的核心部分 ,公共部门根据一定时期内政府的施政方针及经济、社会发展目标，有计划地获得和使用资源所进行的一系列资金筹集、分配与监督
12、的管理活动。 33 零基预算 ： 是一切预算“从头开始”，重新考虑而不是在原有的预算基础上增增减减。 34 绩效预算 ：就是能显示出预算 资金的绩效或结果的预算编制方式。 35 国库管理 ：就是国库会计核算方法采行、预算收入的收纳、库款的拨付、资金调拨、财政决算编制等工作的总和。 36.线性预算 ：它是一种传统那模式，通常以一年为期限，将 行政 过程中的投入用 设立成本项目的方法记录下来，以保证所有的开支都是合法的，并方便预算的编制者和执行 者 能系统地 追踪 收入和支出情况。 37 公共企业 ：广义的来看，公共企业就是由政府部门出资兴办的各类企业；从狭义的角度来理解，公共企业是政府 100%
13、控股的企业；总之，公共企业，是指政府出资占一定比例并达到控股权的企业。 38 私人公司 ：在现代经济条件下，很多公司并非几个股东组成的非上市公司。 39 公众公司 ：在资本市场上有公开交易的股份公司。 40 自然垄断的边界问题 ：指并非所有的自然垄断产业的业务都具有自然垄断性，实际上只有某些业务是自然垄断的。 41.沉淀成本 ： 又称沉没成本、沉落成本、沉入成本、旁置成本，意为已发生或承诺、无法回收的成本支出。沉淀成本是管理会计中的一个术语，主要用于项目的投资决策，与其对应的成本概念是新增成本。 42 金融企业的外部性问题 ：指金融企业负债经营带来的外部负效应 在不发生意外的 情况下，金融企业
14、只有很少的自有资金便能维持正常的运转；但在某些突发事件的影响下，会使金融企业的正常运行出现困难，从而使客户利益受损。 43.代理成本 ：监督成本、代理人的保证支出以及目标偏差造成的不利损失统称代理成本。 44 管制的俘虏理论 ：管制机构违背了促进社会公共利益的目标，政府管制人员出于经纪人动机被管制的企业所俘虏，成为和企业垄断利益的合谋者。这一理论的创立者是美国经济学家乔治斯蒂格勒，后来芝加哥学派的经济学家佩尔特德兹曼，进一步又发展了这一理论。 45.公共企业的民营化 ：将公共企业的财产所有权 由公共部门通过股权的方式转移给私人部门，从而实现控告权的转移。 46.非营利组织 ：是独立于政府部门之
15、外的公共部门的组成部分，组织目的在于满足社会公共利益而非营利，依靠会员缴费、捐赠者资助、政府财政拨款等资金来源完成组织使命，具有免费资格和提供捐赠人减免税合法地位的特点。 47 韦斯布罗德政府失灵 ：政府对提供公共品和公共服务是只注重中位选民的需求、忽视其他人的需求也是政府失灵的一种表现，这就是所谓的韦斯布罗德政府失灵。 48.公地的悲剧 ：由加勒特哈丁提出的，在一个自由使用公地的社会里，理性的个人为追求自我 利益最大化，会毫无节制地掠夺性使用公共资源，最终导致公地被破坏。 49 公共政策 ：从静态角度来看，公共政策是指国家各种权力机关、政治家以及其他各种政治团体等政策主体为实现既定目标而颁布
16、实行的一系列行为规范和准则的总称，包括各种法律、法规、条例、措施等等。从动态的角度来看，公共政策是指政策主体为解决所面临的一些社会问题，在特定价值观念的引导下，为协调和稳定各方社会政治经济关系而采取的一系列公共管理活动。 50.公共政策主体 ：在一定政策环境下，以不同方式参与并影响公共政策运行过程中各个环节的个人、团体和组织。 51标的物 ：公共政策所要直接作用的社会事务，他是公共政策客体构成的物的因素，包括社会问题、公共问题和政策问题。 52.标的群体 ：亦称目标群体和目标团体，是指通过政策所要规范和约束的社会成员，包括个人、团体和组织，他是公共政策客体构成的人的因素。 53.公共政策环境
17、：指对政策过程各环节产生不同影响的一切因素的总和。 54.公共政策制定 ：指有关个人和组织为解决特定社会问题，经过法定程序提出、论证并选择相应政策方案的一个复杂动态过程，主要由政策问题的确认、政策议程、政策规划和政策合法化四个环节构成。公共政策 制定是政策科学的核心部分。 55.公共政策执行 ：指组织机构的政策执行者运用政策资源，将由政策制定阶段所产生的公共政策从理论内容转化为实际效果，并实现既定政策目标的行为过程。他著有政策准备、政策试点、政策是适合政策调控四个环节组成。 56.公共政策评估 ：指评估主体按照一定标准，对政策运行的全过程及其结果进行全面评估的行为过程，包括对政策本身价值、执行
18、效率以及最终结果的评估。政策评估主要有四个环节组成：即前期准备、确立方案、正式评估和后期总结。 57.政策中止 ：公共政策决策者经过对政策评估报告的认真研究和慎重 考虑之后，对相关政策运用一定方式予以终结的行为过程。 58.公共政策周期 ：是指公共政策由制定、执行、评估到终止而完成的一个周期。从动态角度来看，公共政策本身就是一个不断运动发展的过程，而新旧政策交替产生则形成了周而复始的政策循环过程。 59.公共政策模型 ：分析人员凭借理论知识所构建的体现政策变量之间相互作用关系的一种模型。 60.理性决策模型 ：理性决策最早由西蒙提出，是指通过对各种可选择方案及其后果的综合比较分析，选择能够使决
19、策者价值最大化的那个方案作为最终方案。 61 渐进主义模型 ：由林德布罗姆提出，以联 续有限比较方法来替代过于理想化的理性决策模式，并以此为核心最终形成了渐进主义模型。 62.绩效 ：就公共部门而言，绩效是衡量其满足公众需求，管理公共事务能力高低的重要标准，它体现了公共部门在公共事务管理中的成绩、效果、效率等一系列能力。一般包括四个方面的内容：政治绩效、经济绩效、社会绩效、文化绩效。 63.公共部门绩效管理 ：是对既定绩效目标不断评估、不断增长和完善的过程。从实践角度来说，没有一成不变的绩效管理，也没有能对不同公共部门发挥普适性作用的绩效管理模式，绩效管理在本质上就是一个实践 总结 再实 践的
20、动态循环过程。 64.标杆管理 ：帕特里夏基利和史蒂文梅德林等认为，标杆管理是一个认识和引进最佳实践，以提高绩效的过程，标杆管理是一个过程 即一系列的行动、步骤、功能或活动造成一个结果：对最佳实践的识别和引进，以改善绩效。 65.最佳实践 ：必须限于一定范围之内，是通过标杆管理，提高绩效管理水平的桥梁。 66.绩效管理的 4E 目标 ：按照学者弗林的观点，公共部门绩效管理的四 E目标：经济、效率、效益、公平四个方面的内容，它作为一种综合性目标体系，为如何进行绩效管理指明了原则性的方向。 67.公共部门人力资 源管理 ：公共部门中的各个组织一些人力资源管理的目标，对其所属的人力资源开展的战略规划
21、、甄选录用、职业发展、开发培训、绩效评估、薪酬设计、福利与保障等多项管理活动和过程的总和。包括宏观和微观两个层次。 68.人力资源战略管理 ：是一个组织为了实现其经济发展、经营目标和或组织规划，在员工管理、人员选拔任用和调整、绩效考核、工资福利、员工培训与发展等方面所制定并实施的全局性、长期性的设想和规划。它具有全局性、长远性、阶段性、稳定性以及变通性的显著特征。 69.工作分析 ：指对各种工作岗位和职位的性质、任务、责任以及 所需要的人员资格、条件等进行调查、分析，并加以系统科学的描绘，是编写职位说明书的基础。 70.职位评价 ：指通过专门的技术和程序，对职位进行评价，确定职位的相对价值差异
22、，是薪酬等级设计的基础。 71.薪酬 ：营利性的企业部门和非营利性的公共部门具有不同的内涵，但前者中，是企业生产不其他经济活动中投入的和劳动的货币表现形式，使产品最终成本的构成要素；在后者中，薪酬是对员工在不同职位或岗位上的工作绩效给予的各种形式的支付和汇报。 72.战略 ：是一种未来的、重大的、全局性的谋划的总称。 73.5P 战略 ：由美国管理学 家明茨伯格提出，即计划、计策、模式、定位和观念，战略就是由这五种规范定义阐明的，即战略是一种计划，战略是一种计策，战略是一种模式，战略是一种定位，战略是一种观念。 74.战略管理 ： 是管理者有意识的政策选择、发展能力、解释环境，以集中组织的努力
23、，达成目标的行为，或者说，战略管理是制定、实施和评价组织能够达到目标的艺术或技术。 75.战略管理小组 ：简称 SMG，由多个管理层次上的管理决策者组成，主要包括组织的最高决策者、组织的各职能部门的管理者以及利益相关者的代表。 76.哈佛模式 ：当战略管理思想在私营部门中日 益深入人心时，一种由哈佛商学院的学者们发起的战略模式迅速进入被工商界采用，因此被称为哈佛模式。哈佛模式对后来公共部门战略管理最主要的贡献是提出了 SWOT 分析方法。 77.SWOT 分析方法 ： S 是指组织内部环境的优势， W 是指组织内部环境的劣势， O 是指组织外部环境的机会， T 是指组织外部环境的威胁。 SWO
24、T 分析方法就是结合组织内外部环境的优劣势 ,来寻找机会消除威胁的战略分析方法。 O-S 战略分析 ：机会与优势相结合，是指组织利用自身优势抓住机会。 T-S 战略分析 ：威胁与优势相结合，是指组织凭借某一方面的优势来应对威胁。 O-W 战略分析 ：机会与弱势相结合，是指组织利用外部机会来弥补内部的不足。 T-W 战略分析 ：威胁与弱势相结合，是指组织应一个最坏的标准来警戒自己，在减少内部劣势的同时也要避开外部的威胁。 78.格莱斯特模型 ：仍沿用了 SWOT 的分析方法，并围绕这个核心制定战略计划。在哈佛模式的基础上，增加了对任务目标的设定步骤以及哈佛模式缺少的对战略实施步骤的内容。整个格莱斯特模式包括三个基本步骤：战略制定、战略实施和战略评估。 79.战略规划 ：根据亨利明茨伯格的观点，战略规划是一个以一体化决
