C09086证券业反洗钱制度情况介绍课后测验100分答案(共4页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上一、单项选择题1. 根据中国证券业协会会员反洗钱工作指引的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（ ）年。A. 3B. 5C. 7D. 9 您的答案：B题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 根据中国证券业协会会员反洗钱工作指引的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（ ）。A. 可疑交易报告B. 风险提示报告C. 大额交易报告D. 客户身份识别报告 您的答案：A题目分数：6此题得分：6.0批注：3. 尽管对洗钱有不同的定义，但各国和国际组织在对洗钱活动本质的理解上基本达成了共识，即洗钱是（ ）的过程。A. 将合法收入避税B. 将非法收入避税C. 将财产转换或转移D. 将非法收入合法化 您