反洗钱标准化课程培训-自测习题部分(共95页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上银行业反洗钱操作实务与案例自测习题部分目录专心-专注-专业1. 反洗钱内部控制1.1. 认识反洗钱内部控制1.1.1. 反洗钱内部制度的含义1. 反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对2. 信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对3. 反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。错4. 控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？ABCDE A员工的专业能力 B员工的职业操守 C员工的诚信程度 D