反洗钱题集(共12页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法题集一、填空题：1、金融机构应当按照、的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。（安全、准确、完整、保密）2、金融机构向为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的 、 、 、 等信息，的在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。（姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所）3、金融机构利用、以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。（电话、网络、自动柜员机）。4、金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑 、 、 、 等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。（地域、业务、行业、客户是否为外国政要）5、金融机构破产或者解散时