经纪业务反洗钱工作操作细则(共14页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上渤证股【2009】218号关于印发渤海证券经纪业务反洗钱工作操作细则的通知各总部、办公室、研究所，各营业部：为进一步做好反洗钱相关工作，公司特制定渤海证券经纪业务反洗钱工作操作细则，现印发给你们，请遵照执行。渤海证券股份有限公司二九年十二月二十二日主题词：经纪业务 反洗钱 细则 通知共 印：4份渤海证券经纪业务反洗钱工作操作细则第一章 总则根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法等相关法律法规，并结合公司反洗钱工作管理办法、客户洗钱风险等级划分管理办法等制度的相关规定，制定本操作细则。一、反洗钱工作应遵循“了解你的客户”的原则来开展，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易