反洗钱检查工作管理办法.doc

精选优质文档-倾情为你奉上吉州珠江村镇银行反洗钱检查工作管理办法 第一章 总 则第一条 为加强反洗钱内部监督管理，促进反洗钱检查工作制度化、规范化，有效防范洗钱风险，根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定等有关法律、行政法规的规定和吉州珠江村镇银行股份有限公司反洗钱工作管理办法（修订）的要求，制定本办法。第二条 我行反洗钱主管部门对辖属机构的反洗钱工作负有检查、监督、指导的职责。检查结果作为对各级机构反洗钱工作考核的主要依据。第三条 在反洗钱检查中，对于违反反洗钱工作规章制度或未尽到反洗钱义务的行为，依据吉州珠江村镇银行相关规定进行处罚。 第二章 检查形式与实施主体第四条 反洗钱检查分为反洗钱自查、反洗钱督导检查和反洗钱专项检查3种形式。其中反洗钱自查由各相关部门负责组织；反洗钱督导检查由综合管理部会运营管理部组织实施；反洗钱专项检查由反洗钱主管部门牵头负责组织实施。第三章 检查对象与检查内容第五条