1、 1 国际关系笔记 1、理论的功能 戴维 辛格认为，理论是一个内部相互联系的、实证概括的分析整体，它拥有描述、解释和预测的功能。 罗伯特 利珀也指出理论的三大功能： 第一，描述。理论必须确切地描述现实世界发生的事件。 第二，解释。理论应对说明这些事件发生的因果，说明行为规律和进行评估分析。在一个特定的体系里，理论解释事物的连续性、反复性和规律性。 第三，预测。一般来说，是预测事物发展和结果发生的模式或总趋势，是事物的未来的发展，而不是具体事件的发生。 2、国际关系的定义 国际关系指国际社会中一切成 员跨越国界的互动关系。包括三个不同范围的领域。第一是国际关系，指任何成员的确任何跨国界关系，包括
2、国家、国际组织、乃至个人之间的跨国界互动关系。第二是国际政治，主要指权威国际成员之间的关系，核心是国家间关系。第三是对外政策，指一个国家对于其他国家或组织制定和实施的政策。三者构成同心圆：国际关系范围最大，国际政治次之，仅包括国际关系中官方关系部分，主要考虑国家间关系，对外政策的确范围最小。 3、 IR 的三个传统： 怀特： 20 世纪 50 年代曾提出现实主义、理性主义和革新主义三个传统，又称三 R。 现实主义 的理论主张是 ：赞赏冷血、不道德的人，国际政治处于自然状态，现实世界充斥着暴力、罪恶和苦难，国际关系的法则是强权政治。理性主义 提倡法律、秩序、守信的人，认为国际关系唯一法则则是理性
3、法则，国际政治意指国际交往、权力均势、大国协调、国际合作。 革新主义 所推崇的是从事传教、解放、革命的人，认为国际社会的变革经历了中世纪宗教改革、法国革命和共产主义革命三个阶段，国际政治是国际冲突和合作的结合。怀特提出的这三个 IRT 传统与马基雅维利、格劳秀斯和康德分别代表的政治理论并无二致 . 怀特的理论课程的基本内容是关于三个传统的论战 ，即三 R 之争： （ 1） 现实主义（ realism），意指马基雅维利主义，强调无政府状态、权力政治、国际冲突，崇尚的是一些推行铁血政策、不讲道德的人（ the blood-and-iron and immorality men）； （ 2） 理性主
4、义（ rationalism），意指格劳秀斯主义，强调理性原则、国际对话，重视均势和国际法的作用，认为国际关系中不仅有冲突，而且还有合作，目标是要造就能坚持法律和秩序、言行一致的人（ the law-dand-order and 2 keeps-your-word men）； （ 3） 革新主义（ revolutionism），意指康德主义，反对现实主义关于国际冲突与合作的看法，注重人的关系，国际社会和国际大家庭的作用，希望有一代从事变革、解放和说教的人（ the subversion and liberation and missionary men） 4、层次分析法 国际关系研究中一种比较
5、行之有效的科学研究方法。美国学者肯尼思华尔兹较早地使用了层次分析法。在他探讨战争原因的著作人、国家、战争中，华尔兹认为战争的爆发与三个层次上的因素有关，即他提出的 3 个著名意象( )，即国际关系分析层次 决策者个人因素，国家内部因素和国际体系因素 。按照第一种基本概念，战争源于人类的本性和行为。第二种基本概念认为，国家内部结构是导致战争原因。如自由主义者（他们认为，同独裁国家相比，民主国家更加爱好和平）和马克思主义者（他们相信，资本主义国家会煽动战争，而社会主义国家则会带来和平）。第三种基本概念断言，国际无政府状态是导致战争的原因。国际无政府状态是指国际社会缺乏能有效维护和平的法律和组织。
6、5、体系理论与还原理论 肯尼思华尔兹认为，国际政治的理论可以分为体系理论和还原理论。体 系理论指体系层次的理论研究，是以体系特性作为解释依据的；还原理论指单位层次的理论研究，是以单位特性作为解释依据的。要建立国际政治理论体系，只有体系层次研究才可以完成。 体系理论需要确定体系中最具实质意义的特征；需要确定体系单位最具实质意义的特征；并提出一个体系理论的基本陈述，即体系特征与单位特征的关系陈述。对于体系理论来说，体系特征是发生作用的因素，单位特征是受到这种作用影响的因素，体系特征的变化导致单位特征的变化。 3 6、国际政治与国内政治的区别 7、现实主义学派基本观点： 从最早的现实主义理论的含义上
7、讲，现实主义理论包括了三个基本的哲学要素：（ 1）历史是由一连串的原因和结果构成的，它的过程可以通过智慧的努力去分析和理解，但不可以想象出来；（ 2）理论不可能产生实践，但是实践可以产生理论；（ 3）政治不是道德的功能，而道德是政治的功能。道德是权力的产物。构建在这三个要素哲学基础之上 现实主义的理论主要内容 包括以下几点： （ 1）人性本恶。作为人的集合体，国家同样会反应这些特点，这就决定了 冲突和斗争是国际关 系中的最基本的特征。 （ 2）国家是国际关系体系主要的行为体。以权力界定利益是研究国家行为的主要尺度。 （ 3）国际社会处于无政府状态。 （ 4）国家利益在国际政治中是分析国家行为的
8、路标。而国家道德和国际法国内政治 国际政治 体系特征 有 序， 有一个具有最高权威的统治者，维持秩序。契约体系，个人自愿将一部分权力让渡给统治权威（政府）。 无政府， 行为体之上没有统治者。自助体系，处于自然状态，所有人反对所有人的战争。 法律效力 强制实施，违法者受 到惩罚。 不具有普遍强制力。 武力实施 政府垄断合法使用 武力的权力。 谁都不能垄断使用武力的权力，导致国家之间的不信任和猜疑。 共同观念 存在一个普遍的共同观念，并且因此产生了共有的效忠对象、正义标准和合法权威。 全球共同体观念很弱，对正义和合法问题经常具有不同的认识。大多数人把国家正义摆在国际 正义前面。 4 是不能作为衡量
9、一个国家外交政策的标准的。 （ 5）道德和有关的价值观念是相对的。道德是受到国家利益限制的。 （ 6）维持国际和平最好的办法是依靠均势。 现实主义学派继承了自马基雅维利、霍布斯和洛克以来关于自然状态的分析传统和思想理论，认为 IRT 同样受到人的本性和自然状态法则的支配。从这一根本点出发，提出 现实 主义的四个基本思路 ：第一，人的私欲和生存意志在政治上表现为权力的意志，国家的权力便是这种人的权力意志的扩大；第二，由于国际社会处于无政府状态，组成国际社会的主权国家毫无例外地都在追求权力，国家间实质上是一种特殊的权力关系，国际政治即是权力之争；第三，各国在对外目标上追求和维护自身的利益，因此冲突
10、和斗争是 IR 的最基本特征；第四，权力和利益是影响对外政策的核心因素，在决策过程中权力和利益的重要性超过了道义和理想的重要性。 古典现实主义的基本逻辑 ：人是自然产物，有其先天形成、不可改变的自然本性。追求利 益是人的本能，而权力是政治的核心利益。国家追求利益、谋求权力是个人私欲和生存意志表现，而且权力越大利益越大。但权力的零和性质国家追求自身利益必然导致国家之间的冲突，而抑制冲突的最好的办法就是权力均衡，形成均势。 现实主义的 最基本最重要原则 ： （卡尔在对理想主义进行认真分析和批判的基础上提出）：第一，权力始终是政治的核心成分、政治在一定意义上即是权力政治；第二，道义只能是相对的，不是
11、普遍的。道义是权力的产物。 8、国家中心说 现实主义是以国家为中心的分析法，着重研究国家权力和权力均 势。其要点是： （ 1）国家是最重要最核心的国际关系角色； （ 2）国家本质上是一个理性角色； （ 3）权力是国际关系中的核心概念； （ 4）国家安全是国际关系诸角色的核心问题。 9、单一国家说 单一国家说认为国家是一个一元整体，能够独立地确立国家的利益，制定并执行国家的对外政策。国家是独立的行为体，国家对外的目标、行为和利益不同于任何国家内部社会力量和集团的利益。在一个国家中，不同的社会集团有着不同的、甚至是相互矛盾和相互冲突的目标，但是国家的目标却具有整体性和统一性。只有这些整体的目标才能
12、构成国家利益。由于单一 国家说认为国家是一个统5 一实体，所以，国家超越时空的根本利益就是民族国家的生存。除此之外，在某一特定的时空层面上，国家只有一种整体目标、只有一个国家利益。 10、理性国家说 理性国家说认为国际行为体在某一给定环境中，能够确立国家目标，考虑多种政策方案的可行性和可能导致的后果，然后选择能够最大限度实现国家目标的政策方案，这就是所谓的手段 目的关联模式：国家采取某一种行动，这种行动必然是为某一目的服务的，并且也被认为是达到这一目的的最佳手段。 11、摩根索现实主义六原则： 第一，政治受到植根于人性的客观规 律的支配。 这些规律不能改变，所以要想变革社会，就必须首先认识这些
13、社会规律，然后以这些认识为依据制定公共政策。 第二，权力界定国家利益。 政治领导人是从以权力界定利益的角度进行思考和行动的，而且历史已经证实了这一假定。这一假定使不同国家看似不同的对外政策有了连贯性和一致性。此外，这一假设使人们有可能对不同历史时期政治领导人的行为做出评价。 第三，权力界定国家利益是普遍适用的观念，是客观存在。 利益的观念是政治的实质，不受时间和空间条件的影响，是判断、指导政治行为唯一永存的标准。但利益的内容不是永远一成不变的， 要视制定对外政策时所处的政治和文化环境而定。（如何算符合利益，必须具体问题具体分析） 第四，必须依据具体的时间和地点，而不能用抽象和普遍的公式把普遍的
14、道德原则应用于国家的行为。 民族国家在追求利益时所遵循的道德，不同于普通人在处理人际关系中所遵循的道德。政治家作为国家领导人采取行动时，评判其政策的标准是政策的政治后果。谨慎，即对不同政治行动的后果进行权衡，是政治中至高无上的品德。把个人道德同国家道德混为一谈，就是制造民族灾难，因为国家领导人的首要职责是保证民族国家的生存。 第五，政治现实主义拒绝把特定国家 的道义愿望与普遍适用的道义法则等同起来。 所有国家都试图用全人类的道德原则掩盖他们的特殊的愿望和行动。只有从权力界定利益的角度，才能对所有国家做出公正的评价。 第六，政治现实主义强调政治学的独立性。政治行为必须用政治标准来判断。经济学家们
15、的问题是：这项政策如何影响社会福利或部分人的福利？法学家们的问题是：这项政策符合法治精神吗？而现实主义理论家的问题是：这项政策对国家权力有何影响？ 12、理想主义观点： 以 威尔逊 学派为代表的理性主义的理论主要包括以下内容： 6 （ 1） 人性可以改造。 一派认为，人类的本性是 不确定的，它即可以恶也可以善，而根本的问题是人所处的环境；另一派认为人的本性天生就是恶的，但是，人性可以通过教育得到改造。人类在教育和正确思想的驱动下，在好的客观环境的限制和作用下有能力克服自身的缺点和不足，最终走向文明。 （ 2） 战争可以避免。 理想主义由此得出二个结论：战争的根源不能归罪于人的罪恶；战争的出现也
16、不是人类的必然产物。理性主义者认为战争的出现与人类的本性无关，而和他所处的环境有关，他们认为战争主要是由于不完善的国内和国际政治体制的缺陷，由于对人类进行教育和开化的困难和人类文明进步的不足所引起的一旦 人类的教育程度提高了战争最终可以消除。 正因为人类可以通过教育而避免战争，所以理想主义者又提出了他们另外 两个相应的观点 ：第一， 人类可以逃脱追求权力的欲望 ，可以逃脱因安全而必须要增加权力的安全困境，可以逃脱战争的危害，政治并不意味着就要卷入罪恶；第二，世界各国虽然有矛盾和冲突，但是， 冲突和矛盾不是不可以避免的 ，因为它们不是来自于人类的本性，因此，国家之间的利益可以和谐，而这种利益和谐
17、的最显著表现就是避免战争和寻求和平。 （ 3） 利益可以调和。 人类社会和国家之间不存在重大的利益冲突。 （ 4） 建立国际机构， 保卫世界和平。 （ 5） 国家法和国际公约 可以保证世界和平。 （ 6） 公众舆论 也可确保世界和平。 国际联盟 是基于以下几个观点而建立的： （ 1） 世界处于 无政府 状态。 （ 2） 用 集体安全 来代替均势。 （ 3） 和平是世界所有国家的愿望，而任何冲突都可以通过某种 理性中介的调和 ，使各方受益后而化解。 13、理想主义与现实主义之比较 理想主义和现实主义在人的本性、战争根源、人的理性、国家利益、国家利益和道德之间关系以及维持和平的方法等问题上存在着分
18、歧。 （ 1）对 人性 的看法不同：理想主义认为人性本善，至少可以通过修养达到善；现实主义认为人性本恶，人有权欲，本性难改。 （ 2）对 国际关系 的看法不同：理想主义主张在道义和民主的基础上建立公正的国家关系；而现实主义则强调世界的竞争性，各国利益不可调和，国际关系只能以权力和利益为轴心，理想主义的道义和民主说教在现实世界里是行不通的。 （ 3）对 国际法和国际组织 的作用看法不同：理想主义强调国际法和国际组7 织的重要性，视之为维护国际关系秩序唯一有效的工具，认为国际法和国际组织秩序代表了全人类的真正利益；现实主义认为，法律同政治相比并不更道德些，离开权力均势，国际组织体系也常常名存实亡。
19、 （ 4）对 社会和世界 的看法不同：理 想主义强调研究社会和世界应该如何，对客观世界抱盲目乐观态度；现实主义信奉实证原则，强调人类应当面对争斗的现实，不可陷入和谐的空想。 （ 5）对 未来 的看法不同：理想主义崇尚利他主义，认为未来的目标是实现普遍裁军和建立民主的世界政府，但在如何实现这目标一问题上是束手无策；现实主义则认为利他主义是一种空想，历史的悲剧正是来自人的权欲和野心，未来的目标无论如何美好，由于受到利己主义的局限，只能部分地得到实现。 （ 6）对 国家目标 看法不同：理想主义认为国家目标有许多诸如安全、经济发展、人权、正义 生存；而现实 主义认为国家目标最重要的是国家安全。 （ 7
20、）对 道德 的作用看法不同：理想主义认为道德作用非常重要而现实主义者认为道德起不到什么作用。 （ 8）对 军事力量 的作用看法不同：理想主义认为军事力量作用有限而现实主义认为军事力量十分重要。 （ 9）对 国家战略 的看法不同：理想主义主张集体安全，现实主义主张自助、结盟和均势。 14、第一次论战时现实主义对理想主义的批判： 第一，批判理想主义不是研究国际关系的现状怎样，而是看国际关系应当怎样，对国际问题的研究完全凭主观意志，把自己的理想当成是国际关系中的事实，而不愿意对复杂的国际 关系进行耐心细致的分析。 第二，批判理想主义对国际问题的看法过于理想化。 第三，批判理想主义在研究国际问题时忽视
21、权力。 15、基辛格的现实主义思想：（了解） 基辛格的现实主义思想有三个突出特点：重视大国外交、国际因素优于国内因素、政治家对外交伦理困境负有个人责任。 具体来说，基辛格的现实主义外交思想包含五个方面内容： 第一，基辛格外交思想的基础是他提出的外交哲学。 （ 1） 外交的战略任务是将实力转化成政策，起点和落点都是安全。 （ 2） 外交的目标是建立一个合法性占支配地位的世界，确保全面和平的实现。 （ 3） 外交的重点是构建和 平和秩序的基本结构。 8 （ 4） 外交的核心政策是维持均势。 （ 5） 外交的主要手段是谈判。 第二，外交思想不能脱离体系分析。 第三，国际格局从两极到多极。 第四，均势
22、是基辛格外交思想的核心。 第五，通过谈判实现缓和。 16、卡尔的基本思想 卡尔的思想是源于批判理想主义与反思一战，其主要立论点包括三个方面：第一，在无政府状态中很难界定普世的道德，国家只能在道德与权力之间追求平衡，也很难依赖国际舆论，因为国际社会中没有统一的舆论，而只有国家舆论；第二，权力仍然是国际关系中最重要的因素，没有国家权力的基础，国际组织是软弱无力的 ；第三，国家之间的冲突是现实存在的，是国际政治的实质使然，而非国际之间沟通不畅造成的。总之，道德的虚幻、权力的重要以及国家间利益的根本冲突构成了卡尔现实主义思想的核心内容，也奠定了古典现实主义理论的基础。 17、均势 均势理论：国际体系中
23、竞争的国家或国家集团之间权力大体相当，任何一个国家都不能支配别国，从而能够实现共存。均势理论假定，在这种格局下，国家反对其他国家的权力优势，原因有两个： （ 1） 权力不平衡可能威胁各个国家的安全与自主； （ 2） 不平衡可能带来体系不稳定。 因此，只有当主要国家的权力大体均衡的时候，安全才能 得到最好的保障。由于国家权力的弱势可能导致侵略，因此防止战争的最佳途径就是防止任何国家或国家集团取得权力的优势。国家可以通过增加自身势力到达制衡目的（内部均势）。如果自己实力不足，也可以通过结盟的方法实现这一目标。（外部均势） 均势的模式 ：摩根索：（ 1） 对抗型均势 ：当甲国对乙国实行帝国主义政策时
24、就产生了对抗，乙国为了不受别人的奴役和控制，要么实行维持现状政策，要么采取帝国主义政策对付甲国。在对抗型的均势中，一国实力的增长必然引起另一国相应地增强自己的实力，直到一方取得或认为取得对另一方的决定性优势，这样对抗 越发激烈，不是弱方屈服于强者，就是最后通过战争解决双方力量对比的差异。（ 2） 竞争型均势 ：当甲国对丙国行帝国主义政策，丙国要么抗拒要么默认，而乙国可能反对甲国对丙国的控制，如果甲、乙两国为了争夺对丙国的控制权导致两国之间的竞争，就形成了竞争性均势。 均势的条件：（ 1）无政府结构； 9 （ 2） 最少有两个行为体； （ 3） 各行为体的目标应是维护自身的生存安全。 汉斯摩根索
25、认为，均势有几个方面的缺陷：（ 1）不确定的（ uncertain），因为尚没有绝对可靠的方法测量、评估和比较权力；（ 2）不真实的 (unreal)，因为国家 领导人试图谋取优势以弥补均势的不确定性； (3)不充分的 (inadequate)，不能充分说明 1648 年到 1914 年的大部分年份里国家关系缓和的原因， 因为该理论不相信当时欧洲的基本统一的认识和一致的道德具有约束作用。 均势维持者 ：当均势处于崩溃边缘时，凭借强大力量，恢复均势平衡的国家。历史上，英国在欧洲国家体系中就扮演过这一角色。 18、对外政策的目标： ( 沃尔弗斯 ) 一国对外政策基本目标是自延（ self-exte
26、nsion ）、自保（ self-preservation）自制（ self-abnegation）。 自延意指要求改变现状，以获取更大的权利和更多的价值利益；自保则指维持和维护现有的价值利益分配，即保持现状，特别是民族独立、国家安全和领土完整；自制是指在一定条件下接受国际法、国际和平、集体安全利益的制约。 (摩根索 )（ 1）根据已拥有的潜在的实力确定国家的目标；（ 2）评估别国的目标及其为实现这些目标已拥有的和潜在的实力；（ 3）确定双方的目标在何种程度可以相容；（ 4）决定和实施适合于实现国家目标的手段。摩根索强调，这四项任务是一国对外政策在任何地方、任何时间都应具有的基本内容。 19、
27、科学行为主义与传统主义之间 分歧的主要表现 （ 1）科学主义注重国际关系的数量变化，把国际关系的一切活动看成是一个个参数和变量的总和，认为国际关系研究正趋于计量化；传统主义则注重国际关系的质量变化，把国际关系看成是一个历史过程，坚持传统的历史研究方法，反对计量化。 （ 2）在具体方法上，科学行为主义学派强调数据的收集、整理和分析，着重于行为经验的实证研究；传统主义学派则强调历史事件的起因、经过、结果以及相互内在联系的研究，称之为事例分析，着重于历史与现实的规范研究，认为法律、哲学、历史、伦理学仍是国际关系理论研究的基础。 两者之间主要是研究方法和途径的差异。 20、传统主义的基本观点： 传统主
28、义学派指出，传统学派的研究方法仍然是有用的、重要的，哲学、历史学、法学仍然应该是国际关系研究的基础，现实主义的研究方法细致、精确且富逻辑性。他们批评科学行为主义过分强调实证而忽视了哲学、历史、伦理的因素。 10 （霍夫曼）系统阐述了传统主义的基本观点： （ 1）世界政治的无政府状态是国际冲突的根本原因； （ 2）国际关系面对冲突与纷争的现实，寻求克服世界无政府状态的有效途径，而迄今为止能找到的最有效的途径是世界秩序 理论。 （ 3）主张用历史和现实的方法分析均势； （ 4）强调伦理道义在国际政治中的重要性。霍夫曼上述基本观点的核心是三个问题：均势、秩序和伦理。 传统主义对科学行为主义学派的批评
29、： （ 1） 科学行为主义过于局限实证范围，未能更好地把握事物的本质； （ 2） 科学行为主义将理论研究降格为臆造的模式，致使所提出的分析理论无法最终形成严格意义上的理论； （ 3） 科学行为主义过分地强调计量化，往往忽视国际关系不同现象之间的本质。 21、科学行为主义 科学行为主义反对现实主义和理想主义的历史、哲学的规范研究方法，提 倡实证的或实验的研究方法 整体研究（范畴分析和模式分析）、策略研究（博弈分析和决策分析）以及计量研究（统计分析、数学分析和电脑分析）。 对现实主义的批评： （ 1） 现实主义过分强调权力的作用，视之为国际关系的核心，忽视了伦理、道德、法律等重要因素； （ 2）
30、现实主义在界定像权力、国家利益、均势等概念时缺乏精确性。 科学行为主义主张在研究中不仅应用政治和历史的传统方法，而且运用应用性社会科学和自然科学的方法，理念上是科学取向，以数据、计量、实证、精确为特征，使用一些新的研究方法（沟通论、控制论、博弈论、决策论、层次分析、体系分析等）应运而生。 22、卡普兰六模式 （卡普兰认为，国际体系模式是国际政治的宏观模式。他运用大系统的基本原理提出国际体系的六个模式，被称为卡普兰六模式）： 国际体系的 6 个模式： （ 1） 均势体系 ，指的是 18 世纪至 20 世纪的均势格局。特点是：为了增强实力，可以与对手进行谈判，反对任何企图在体系内取得优势地位的结盟国或霸权国；对在体系内形成威胁的国家行为者进行限制；允许被打败的国家行为体重新加入体系。 （ 2） 松散的两极体系 ，指二战后初期的两极格局。特点是：运作机制是调解性质的，而不是对抗型的；跨国家行为 体参与国际体系的运作；核武器的出现
