1、1城市轨道交通工程风险评估指南（征求意见稿）1 总 则1.0.1 为规范城市轨道交通工程 风险评估工作，加强城市轨道交通工程风险管理，有效规避或控制工程建设风险，编制本指南。1.0.2 城市轨道交通工程建设各阶段均宜开展工程风险评估工作。本指南主要适用于城市轨道交通工程初步设计阶段的土建工程风险评估工作，可供其他建设阶段的风险评估参考。1.0.3 城市轨道交通工程风险评估应当遵循科学、客观的原则。1.0.4 城市轨道交通工程风险评估工作，除应符合本指南外，还应符合国家、行业和地方相关法律法规和现行相关标准规范的规定。2 术 语2.0.1 风险城市轨道交通建设过程中发生人员伤亡、经济损失、社会影
2、响、环境影响、工期延误等不利事件的可能性（P ）及其损失（C ）的组合,表达式为:风险 R=f（P，C）。2.0.2 损失工程建设中因不利事件导致的负面影响或不良后果，包括人员伤亡、经济损 失、社会影响、 环境影响、工期延 误、耐久性降低等。2.0.3 风险事件工程建设中可能造成人员伤亡、经济损失、社会影响、环境影响、工期延误等各种不利事件。2.0.4 风险因素导致风险事件发生的直接因素，包括各种主观或客观的潜在原因2或影响因素。2.0.5 风险评估对象需要进行工程风险评估的新建城市轨道交通工程项目，包括单位工程、分部分项工程。2.0.6 风险识别对工程项目中存在的风险因素和可能导致的风险事件
3、进行确认和分类的过程。2.0.7 风险估计在风险识别的基础上，对各种风险事件发生的可能性及其损失进行综合分析和估算的过程。2.0.8 风险分级在风险识别、风险估计的基础上，根据工程风险等级标准进行风险等级划分。2.0.9 风险接受准则各方对不同等级的工程风险可接受或可容忍的水平。2.0.10 风险控制为规避、降低风险提出处置对策建议。2.0.11 风险评估包括风险识别、风险估计、风险分级和风险控制。3 基本规定3.0.1 建设单位应当在初步设计阶段组织开展工程风险评估工作，并在工程概算中确定风险评估费用。3.0.2 工程风险评估应遵循下图所示工作流程（见图 3-1）。3风险评估报告编制与论证风
4、险评估方案编审收集资料现场踏勘勘察设计交底方案编制方案审查前期准备风险评估实施风险识别风险估计报告论证风险分级风险控制措施及建议报告编制图 3-1 风险评估工作流程3.0.3 建设单位应当从国家和工程所在地建设主管部门专家库中选取专家对风险评估报告进行论证。3.0.4 设计单位应当根据经专家论证的风险评估报告，按照规避、降低风险的原则，修改完善初步设计文件。3.0.5 建设单位在报送初步 设计文件审查时，应当提交经专家论证的风险评估报告。4 工程风险分级标准4.1 风险事件发生可能性等级标准4.1.1 城市轨道交通工程风险事件发生可能性等级按照风险事件发生的可能性大小，分为 1 级、2 级、
5、3 级、4 级、 5 级， 1 级为最高等级。城市轨道交通工程风险事件发生可能性等级可采用定量或定性判断标准确定。各等级标准见表 4-1。4表 4-1 风险事件发生可能性等级标准风险发生可能性等级 定量判断标准（概率区间） 定性判断标准1 Pf0.1 极可能2 0.01Pf0.1 很可能3 0.001Pf0.01 可能4 0.0001Pf0.001 较可能5 Pf0.0001 可能性极小4.1.2 风险事件发生可能性等 级可综合考虑地质条件特殊性、工程周边环境的易损性、工程周边环境与工程的空间关系、工程技术复杂性等因素进行定性判断。4.2 风险损失等级标准4.2.1 城市轨道交通工程风险损失等
6、级按照风险事件的损失严重程度分为 A 级、B 级、C 级、D 级、E 级，A 级为最高等级。各等级标准见表 4-2。表 4-2 风险损失等级标准风险损失等级 判断标准A 灾难性B 非常严重C 严重D 较大/需考虑E 可忽略4.2.2 风险损失等级标 准可考虑风险事件可能造成的人员伤亡、经济损失、环境破坏、工期延误、社会影响等因素或指标，并在权重分析的基础上综合确定。具体参照地铁及地下工程建设风险管理指南。54.3 工程风险等级标准4.3.1 城市轨道交通工程 风险等级由大到小分为特别重大（级）、重大（级）、较大（级）、一般（级）四级， 级为最高等级。4.3.2 工程风险分级可根据风险事件发生可
7、能性和风险损失建立风险分级矩阵表，见表 4-3。表 4-3 工程风险分级矩阵表A B C D E损失等级可能性等级 灾难性 很严重 严重 较大 可忽略1 极可能 2 很可能 3 可能 4 较可能 5 可能性极小 4.3.3 各地工程风险等 级标准应以本指南为基础，并结合工程所在地的工程风险特点、建设规模、建设管理能力和经验、技术经济和社会发展水平等因素综合确定。城市轨道交通工程风险等级标准划分可参考附表 1。4.3.4 城市轨道交通工程 应针对不同等级的工程风险，根据风险接受准则，采取不同的风险控制对策。各等级风险的接受准则及风险处置措施参见表 4-4。表 4-4 风险处置原则风险等级 风险接
8、受准则 风险控制措施 不可接受 应规避或采取专项风险处理措施降低风险。6 不愿接受 采取专项风险处理措施，加强工程监测。 有条件接受 实施常规风险控制，加强工程监测。 可以接受 实施常规工程监测。5 风险评估方案编审5.0.1 开展风险评估应当收集以下资料：1 初步设计文件及相关资料，包括设计说明书、计算书、图纸、概算等；2 城市轨道交通工程和工程所在地 类似工程的风险评估资料、事故案例等；3 工程可行性研究报告；4 环境影响评价报告、地质灾害危险性评估报告、地震安全性评价报告；5 工程建设区域内水文、气象等自然环境资料；6 拟建工程场地岩土工程勘察成果资料；7 拟建工程周边环境调查资料；8
9、国家及地方有关法规及技术标准；9 其它与风险评估有关的文件、资料等。5.0.2 风险评估方案编制前，应当开展如下工作：1 收集并分析 5.0.1 条规定的资料；2 进行现场踏勘，了解项目沿线地形、地貌、工程周边环境条件；3 与勘察设计单位充分沟通，了解勘察设计意图。5.0.3 风险评估方案应 当主要包括以下内容：工程概况、评估目的与依7据、评估时间、 评估对象与范围、 评估手段与方法、风险分级原则、评估流程、评估成果形式、技术力量配备与质量控制要求等。5.0.4 风险评估方案编制完成后，建 设单位可根据工程具体情况，会同勘察、设计等单位组织专家进行审查。6 风险评估实施6.0.1 实施风险评估
10、应 当根据风险评估方案和工程实际，对工程风险进行识别、估计、分 级，并提出 风险控制措施。6.0.2 风险识别应在分析工程 资料和现场踏勘的基础上，针对风险评估对象全面识别可能存在的风险因素及导致的风险事件，并编制风险清单。6.0.3 城市轨道交通工程应当针对工程地质、工程周边环境、工程技术方案等因素进行风险识别。1 工程地质风险识别应重点从不良地质条件、特殊性岩土、地下水、勘察资 料深度及可靠性、对工程施工的不利地质条件等方面进行分析。2 工程周边环境风险识别应重点从周边环境的类型、重要程度、复杂性及安全现状、周边环境与新建工程的位置关系等方面进行分析。3 工程技术方案风险识别应 根据拟采用
11、的施工工法，从工程的规模、平面位置与尺寸、断面尺寸、埋设深度、 围（支）护结构、地下水控制、土方开挖方式、岩土加固、特殊工程部位等方面进行分析。6.0.4 城市轨道交通工程可能发生的主要风险事件有：81 环 境风险事件: 建（构）筑物 变形过大、开裂、倒塌，地下管线破坏，市政道路或桥梁变形过大、开裂、限制或禁止通行、坍塌，地面过大隆沉、塌陷、列车 限速或停运、地表水灌入基坑或隧道等。2 明挖法风险事件：支护结构变形过大、倾斜、断裂、滑移、倒塌，支撑体系变形、掉落，基坑周边土体渗水、流砂、开裂、滑移、坍塌，管涌、突涌、基底隆起等。3 矿山法风险事件：开挖面突水、涌砂、坍塌，冒顶，围岩松动、侧壁失
12、稳，洞底隆起等。4 盾构法风险事件：掘进困难、盾构机姿态失控、出土量过大、喷水涌砂、围 岩空洞等。6.0.5 风险识别可采用检查表、专家调查、工程类比、事故树和归纳等方法。6.0.6 风险估计应在风险识别的基础上，通过建立合理、简洁和可操作的风险估计模型，采用适当的估计方法，估计风险事件发生的可能性及风险损失。6.0.7 风险估计可采用专家评议、专家调查、工程类比、事故树、概率统计、风险矩阵、 层次分析、模糊 综合评判、敏感性分析等方法。6.0.8 工程风险分级应在风险识别和估计的基础上，对各类风险事件发生的可能性和风险损失等级进行判断，根据工程风险等级标准进行等级划分，并编制风险分级清单。6
13、.0.9 不同等级的工程风险应当按照风险接受准则，结合工程实际提出风险控制措施。风险控制措施应当包括设计方案调整优化、工程监9测实施、施工风险控制措施、风险分级管理策略等内容。7 风险评估报告7.0.1 工程风险评估报告应主要包括以下内容：1 工程概况2 评估目的与依据3 评估对象与范围4 评估程序与方法5 风险识别及风险识别清单6 风险估计7 风险分级标准8 风险分级清单9 风险控制措施及建议10 风险评估结论11 有关附图、附表其中，附表主要包括城市轨道交通工程工点风险评估表、线路风险评估汇总表等。样表可见附表 2、附表 3。7.0.2 工程风险评估报告专家论证应重点审查以下内容：1 风险评估依据的合法性；2 风险评估方法的可行性；3 风险识别的全面性和准确性；4 工程风险等级划分标准的合理性；5 风险处置措施及建议的针对性和有效性；106 风险评估结论的可靠性。
