1、证券市场基本法律法规真题汇编 (一 ) 一、选择题 (共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 ) 1收购要约约定的收购期限为（ ）。 A 10 日 30 日 B 10 日 45 日 C 30 日 45 日 D 30 日 60 日 2下列选项中，说法正确的是（ ）。 A股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 B采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议 C股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认
2、购的股本总额 D股份有限公司只能采取发起设立的方式 3（ ）对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。 A证券公司 B证券交易所 C证券公司战略投资机构 D财政部 4下列选项中，不正确的是（ ）。 A证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业 培训，提高 从业人 员的职业道德和专业素质 B证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C取得证券业执业证书的人员，连续 2 年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 D发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持
3、一致 5上市公司暂停股票上市交易的情形是（ ）。 A公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 B 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上 市条件 C公司被宣告破产 D公司有重大违法行为 6下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。 A处罚处分时间 B处罚处分原因 C处罚处分内容 D处罚处分文号 7下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（ ）。 A取消注册资本的金额限制 B注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 C最近 3 年没有违法记录 D公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿 8证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融
4、资融券的，处以（ ）的罚款。 A非法融资融券等值以下 B非 法融资融券等值以上 C 3 万元以上 30 万元以下 D 10 万元以上 30 万元以下 9下列选项中，说法正确的是（ ）。 A上海证券交易所规定，在会计年度结束后 3 个月内向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见 B在客户融资融券期间 ，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所 有、客户融券卖出证券的权益归客户所有 ” 的原则处理 C发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 D证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 10有 限责任公司监事会中
5、公司职 代表的比例不得低于（ ）。 A 1 3 B 2 3 C 1 2 D 3 4 11公开发行股票数量在 4 亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（ ）家。 A 10 B 15 C 20 D 30 12证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ），并对协议实行编号管理。 A证券投资顾问服务协议 B资产托管协议 C推广代理协议 D保本保底补充协议 13机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（ ）。 A由协会责令改正 B拒不改正的，给予纪律处分 C情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、 3 万元以 下罚款 D相关人员， 2 年内不得参
6、加证券业从业人员资格考试 14证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（ ）。 A年检申请报告 B年度业务报告 C企业法人营业执照 D经注册会计师审计的财务会计报表 15公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（ ）日内书面答复股东并说明理由。 A 10 B 15 C 30 D 45 16投资者在购买 “ 荐股软件 ” 和 接受证券投资咨询服务时 ，应当询问相关机构或者个人是否 具备（ ）资格。 A证券投资咨询业务 B证券从业 C证券投资顾问 D理财师 17下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以
7、 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，或处以 2 万元以上 20 万元以下罚金 C集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚 D证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处 5 年以下有期徒刑或者拘役 18以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证 券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 A 3 B 5 C 10 D 15 19下列关于股
8、份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（ ）。 A公司净资产不少于人民币 3000 万元 B公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 C公司股本总额 超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 D公司最近 3 年无重大违法行为 20下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（ ）。 A证券公司中从事自营、经济、承 销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员 21融资融券业务的决策与授权体系原则
9、上按照（ ）的架构设立和运行。 A董事会 业务决策机构业务执行部 门分支机构 B董事会业务执行部门 业务决策机构分支机构 C股东大会 业务决策机构业务执行部门分支机构 D股东大会 业务执行部门 业务决策机构 分支机构 22保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 A 3 B 5 C 7 D 8 23设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。 A 1 B 3 C 5 D 10 24下列选项中 ，说法正确的是 （ ）。
10、 A在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方 B境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 C债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易 D上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向 上海证券交易所报告有 关情况 25下列属于董事会职权 的是（ ）。 A.审议批准董事会的报告 B对公司清算作出决议 C修改公司章程 D决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项 26下列不能提
11、议召开临时股东会会议的是（ ）。 A拥有 20%表决权的股东 B 1 3 的董事 C设立监事会的公司的监事 D监事会 27下列选项中，说法正确的是（ ）。 A证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同 B证券公司 保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向 跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同 意 C非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定 D证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理 28下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（ ）。 A股份有限公司采取募
12、集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 B股份有限公司采取发起设 立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募 集股份 C设立股份有限公司，发起人的人数应当在 2 人以上 200 人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所 D设立股份有限公司，股东的人数应在 50 人以下 29下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工 或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的 B融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量 C在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按
13、一定折算率进行折算，上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 80% D证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能 30下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是（ ）。 A具备健全且运行良好的组织机构 B具有持续盈利能力 C财务状况良好 D最近 5 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 31下列不属 于出资证明书必须记载的事项是 （ ）。 A公司章程 B公司注册资本 C出资证明书的编号 D股东的出资日期 32下列关于基金财产的说法，不正确的是（ ）。 A基金财产的债务由基金财产本身承担 B基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责
14、任 C基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D基金财产不属于其清算财产 33上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（ ）个 工 作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 A 1 B 2 C 3 D 5 34下列选项中，不正确的是（ ）。 A除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6 个月 B参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力 C一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 3%
15、 D证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险 35下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的 是 （ ）。 A对外提供担保 B减少注册资本 C股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份 D将股份奖励给本公司职 工 36申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上。 A 3 个月 B半年 C 1 年 D 2 年 37限 定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。 A 10
16、% B 20% C 30% D 50% 38下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。 A发行人的监事 B持有公司 3%股份的股东 C保荐人 D公司的实际控制人 39集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。 A评估 B审计 C验资 D稽核 40下列选项中，说法 正确的是 （ ）。 A股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定 B对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行 ETF、 LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以
17、及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外 C有限责任公司的股东可以用劳务出资 D设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下 41下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财 务顾问的情形是（ ）。 A最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 B财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 C在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 D持有或者通 过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事 42证券公司
18、应当按照（ ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。 A债券 B股票 C证券投资基金 D权证 43下列情形中可以再次公 开发行公司债券的是（ ）。 A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B连续 5 年亏损 C改变公开发行公司债券所募资金的用途 D对已公开发行的公司债券延迟支付本息 44下列融资保证金比例的公式 正确的是 （ ）。 A融资保证金比例 =保证金 ( 融资买入证券数量 买人价格 )100% B融资保证金比例 =保证金 ( 融券买入证券数量 买入价格 )100% C融资保证金比例 =保证金 ( 融券买入证券数量 卖出价格 )100% D融资保证金比例 =保证金 ( 融资买入证券数量
19、卖出价格 )100% 45下列关于证 券交易的说法，不正确的是（ ）。 A非依法发行的证券，不得买卖 B证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票 C 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 D证券交易所必须依法为客户开立的账户保密 46下列选项中，说法正确的是（ ）。 A证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务 实行监督管理 C证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账 户
20、 D中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行 47下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。 A从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C充分揭示其推荐产品或服务涉及 的责任、义务 D充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险 48下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。 A应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 B可以采取发起设立或者募集设立的方式
21、C募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份 D发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过 49根据公司法的规定，股份有限公司发生下列情 形时，不需召开临时股东大会的是 （ ）。 A董事人数不足公司章程规定人数的 2 3 B公司未弥补的亏损达到实收股本总额的 1 3 C持有公司股份 3%的股东请求 D监事会提议召开 50聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（ ）。 A处以证券从业资格的人员 资 1 倍以上 3 倍以下的罚款 B对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 C由证券监督管理机构予以取缔 D处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 二、组合
22、型选择题 (共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分 ) 51集合资产管理合同由（ ）签署。 证券公司 资产托管机构 单个客户 证券交易所 A B C D 52证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 资格审查 注册登记 岗位职责 执业行 为 A B C D 53保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。 情节严重的，对单位判处罚金 情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役 情节特别严重的， 对单位的直接负责的主管人员处 3 年
23、以上 10 年以下有期徒刑 情节特别严重的，吊销营业执照 A B C D 54下列选项中，有权批准公司 为其实际控制人提供担保的有 （ ）。 董事会 股东会 监事会 股东大会 A B C D 55证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（ ）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 专业分析 内幕信息 市场传言 虚假信息 A B C D 56 2008 年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务管理办法，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（ ）和法律责任作了全面的规定。 保荐职责 保荐业务规程 保荐业务协调 监管措施 A B C D 57下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（
24、）。 具备健全且运行良好的组织机构 具有持续盈利能力，财务状况良好 最近 5 年财务会计文件无虚假记载，无其他 重大违法行为 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 A B C D 58非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。 责令依法处理非法持有的证券 没收违法所得 违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款 证券监督管理机构 作人员进行内幕交易的，从重处罚 A B C D 59下列情形中，不得收购上市公司的有（ ）。 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 收
25、购人最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形 收购人最近 5 年有严重的证券市场失信行为 A B C D 60下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。 发行人的董事 持有公司 10%以上股份的股东 发行人子公司的总经理 承销的证券公司相关人员 A B C D 61证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（ ），切实维护客户合法权益。 加强合规管理 遵循审慎原则 防范利益冲突 健全内部控制 A B C D 62依 法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有 （ ）。 .
26、公司名称 公司住所 公司经营范围 公司法定代表人姓名 A B C D 63证券公司存在 “ 因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外 ” 的情形，中国证监会需要采取的措施有（ ）。 中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 责令证券公司暂停签订新的集合及定 向资产管理合同 已经受理的，暂缓进行审核 中国证监会暂停客户资产管理业务 A B C D 64证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括（ ）。 独立建账 独立核算 分账管理 设立总账 A B C D 65下列各项中，属于个
27、人投资者申请成为专业投资者的条 件的有 （ ）。 证券账户净资产不低于人民币 100 万元 具备债券投资基础知识，并通过相关测试 最近 2 年内具有 10 笔以上的债券交易成交记录 不存在严重不良诚信记录 A B C D 66下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨 询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员 A B C D 67上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。 公司概况 董事、监事、高级管理人员持股情况 持有公司股份最多的前 10 名股东的名单和持股数额 公司的实际控制人
