2014年证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整版)(共9页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A证券公司不得代客户下达交易指令B不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C不得代客户接收、保管或者修改交易密码D证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A黄金 B原油C农产品 D金融工具4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用5、公司的财产包括（）。A动产B不动产C货币组成的有形财产D