2016年下半年上海《证券交易》之其他禁止的行为考试试卷(共7页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上2016年下半年上海证券交易之其他禁止的行为考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、MACD指标出现顶背离时应_A买入B卖出C观望D无参考价值 2、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的_原则。A有效性B独立性C及时性D审慎性3、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券 4、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。A证券公司总部B证券公司总部授权融资融券机构C证券公司总部授权分支机构D证券公司总部及其分支机构5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的