内蒙古2015年证券从业《证券市场法律法规》第四章汇总模拟试题(共7页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上内蒙古2015年证券从业证券市场法律法规第四章汇总模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。A保荐代表人为3人B最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名C是证监会核准的比照类证券公司D公司治理结构存在重大缺陷 2、股价指数期货合约的价值通常是_。A以股票指数乘以一个固定的金额来计算B以股票市值乘以一个固定的金额来计算C以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算3、集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A托管银行B证券公司C推广机构D结算托管部门 4、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用_A申购费B基金托管费C信息披露费D基金管理费5、下列_情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A客户进行证券的申