1、 秦皇岛渤海物流控股股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 - 1 第二章 经营宗旨和范围 - 1 第三章 股份 - 1 第一节 股份发行 - 1 第二节 股份增减和回购 - 2 第三节 股份转让 - 2 第四章 股东和股东大会 - 3 第一节 股东 - 3 第二节 股东大会的一般规定 - 4 第三节 股东大会的召集 - 5 第四节 股东大会的提案与通知 - 6 第五节 股东大会的召开 - 6 第六节 股东大会的表决和决议 -8 第五章 董事会 -10 第一节 董事 -10 第二节 董事会 -11 第六章 经理及其他高级管理人员 -13 第七章 监事会 -14 第一节 监事 -14 第二节 监
2、事会 -15 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 -15 第一节 财务会计制度 -15 第二节 内部审计 -16 第三节 会计师事务所的聘任 -16 第九章 通知和公告 - 16 第一节 通知 -16 第二节 公告 -17 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清 算 -17 第一节 合并、分立、增资和减资 -17 第二节 解散和清算 -17 第十一章 修改章程 -18 第十二章 附则 -18 附件一 ： 秦皇岛渤海物流控股股份有限公司 股东大会议事规则 （ 2006 年修订） 第一章 总则 -19 第二章 股东大会的召集 -20 第三章 股东大会的提案与通知 -21 第四章 股东大会的召开
3、 -22 第五章 附则 -25 附件二： 秦皇岛渤海物流控股股份有限公司 董事会议事规则 （ 2008 年修订） 第一章 总则 -26 第二章 董事会的职权 -26 第三章 会议的召开 -26 第四章 表决 -27 第五章 会议记录 -28 第六章 会议决议公告、备案 -28 第七章 董事会决议的实施 -28 第八章 专门委员会 -28 第九章 附则 -29 附件三 ： 秦皇岛渤海物流控股股份有限公司 监事会议事规则 （ 2006 年修订） 第一章 总则 -29 第二章 监事会、监事的职权 -29 第三章 监事会的召开及议事范围 -30 第四章 监事会决议及决议公告 -31 第五章 附则 -3
4、1 1 秦皇岛渤海物流控股股份有限公司章程 (2010 年修订 ) 第一章 总则 第 一 条 为维护公司、股东和债权人的合 法权益 ,规范公司的组织和行为 ,根据中华人民共和国公司法 (以下简称公司法 )、中华人民共和国证券法 (以下简称证券法 )和其他有关规定 ,制订本章程。 第 二 条 公司系依照 公司法 和其他有关规定成立的股份有限公司 （ 以下简称 “ 公司 ”） 。 经河北省人民政府冀股办 (1997)18 号文件批准，公司是由原秦皇岛华联商厦股份有限公司和原秦皇岛商城股份有限公司以新设合并方式设立，在中国石家庄河北省工商行政管理局注册登记，取得营业执照 ,营业执照号 1300001
5、000612 1/1。 第 三 条 经一九九七年十 月三十日中国证券监督管理委员会以证监发字 1997477 号文件批准，公司首次向社会公众发行的人民币普通股 30,000,000 股，在取得深圳证券交易所 1997369 号文件同意后，于一九九七年十二月十八日在深圳证券交易所上市。 第 四 条 公司注册名称 : 秦皇岛渤海物流控股股份有限公司（中文全称）。 Qinhuangdao Bohai Logistics Holding Corporation Ltd（英文全称）。 第 五 条 公司住所 : 秦皇岛市河北大街 146 号金原国际商务大厦 26 层 。邮政编码： 066000。 第 六
6、条 公司注册资本为人民币 338,707,568 元。 第 七 条 公司为永久存续的股份有限公司。 第 八 条 董事长 为公司的法定代表人。 第 九 条 公司全部资产分为等额股份 ,股东以其认购的股份为限对公司承担责任 ,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第 十 条 本公司章程自生效之日起 ,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件 ,对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程 ,股东可以起诉 股东 ,股东可以起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员 ,股东可以起诉公司 ,公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其
7、他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副经理、董事会秘书、财 务负责人 及公司认定的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨 : 务实创新，诚信开拓，在不断优化结构、完善制度、灵活经营、有效管理、提高质量的同时，发展壮大公司的经济实力，增加效益，为股东谋求高回报。 第十三条 经依法登记，公司的经营范围 : 针纺织品、日用百货、土产日杂、服 装鞋帽、酒 (批发 )、五金交电、化工产品、家用电器、家俱、金银饰品、摩托车汽车配件、汽车用品、机电产品（不含公共安全及设备）的批发、零售；仓储；普通货运；服装加工；自营和代理经外贸部核准的公司进出口商品目录内商
8、品的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；以下范围限分支机构经营：汽车装饰；卷烟、雪茄烟、罚没国外烟草制品零售；有色金属、建材的批发零售；农副产品（不含粮、棉、油、羊绒及国家有专项规定的除外）收购；音像制品零售（出租）。 第三 章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 2 第十五条 公司股份的发行 ,实行公开、公平、公正的原则 ,同种类的每一股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票 ,每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份 ,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的
9、股票 ,以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份 ,在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 第十八条 公司发起人为 秦皇岛华联商厦集团有限公司、中国糖业酒类集团公司、 中国耀华玻璃集团公司、秦皇岛 市 银河物资经销公司、中信秦皇岛有限公司、中国商业对外贸易总公司等六家，认购的股份数分别为 27,813,286 股、 4,753,150 股、 1,330,585 股、 4,435,284 股、 1,490,255股、 1,014,005 股， 于一九九七年五月以经审计的上年度净资产出资。 第十九条 公司股份总数为 338,707,568 股 ,公司的股本结构为 :普通股 33
10、8,707,568 股。 第二十条 公司或公司的子公司 (包括公司的附属企业 )不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式 ,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要 ,依照法律、法规的规定 ,经股东大会分别作出决议 ,可以采用下列方式增加资本 : (一 )公开发行股份； (二 )非公开发行股份； (三 )向现有股东派送红股； (四 )以公积金转增股本； (五 )法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转股程序和安排。公司发行可转换为股票的公司
11、债券，应 当报国务院证券监督管理机构核准。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本 ,应当按照公司法以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下 ,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定 ,收购本公司的股份 : (一 )减少公司注册资本； (二 )与持有本公司股票的其他公司合并； (三 )将股份奖励给本公司职工； (四 )股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议 ,要求公司收购其股份的。 除上述情形外 ,公司不进行买卖本公司股份的 活动。 第二十四条 公司收购本公司股份 ,可以选择下列方式之一进行 : (一 )证券交易所集中竞价交易方式； (
12、二 )要约方式； (三 )中国证监会认可的其他方式。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第 (一 )项至第 (三 )项的原因收购本公司股份的 ,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后 ,属于第 (一 )项情形的 ,应当自收购之日起 10 日内注销；属于第 (二 )项、第 (四 )项情形的 ,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第 (三 )项规定收购的本公司股份 ,将不超 过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 通过证券交易所的证券交
13、易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖公司的股票。 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司已发行的股份达到百分之五后，其所3 持公司已发 行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖公司的股票。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份 ,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已
14、发行的股份 ,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 ,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股 份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内 ,不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东 ,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出 ,或者在卖出后 6 个月内又买入 ,由此所得收益归本公司所有 ,本公司董事会将收回其所得收益。但是 ,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以
15、上股份的 ,卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的 ,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的 ,股东有权为了 公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的 ,负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三 十 条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册 ,股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利 ,承担义务；持有同一种类股份的股东 ,享有同等权利 ,承担同种义务。 公司应当与证券登记机构签订股份保管协议 ,定期查询主要股东资料以及主
16、要股东的持股变更 (包括股权的出质 )情况 ,及时掌握公司的股权结构 。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时 ,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日 ,股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利 : (一 )依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； (二 )依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会 ,并行使相应的表决权； (三 )对公司的经营进行监督 ,提出建议或者质询； (四 )依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质 押其所持有的股份； (五 )查阅本章程、股东名册、
17、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； (六 )公司终止或者清算时 ,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； (七 )对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东 ,要求公司收购其股份； (八 )法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的 ,应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件 ,公司经核实股东身份后 按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的 ,股东有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式
18、违反法律、行政法规或者本章程 ,或者决议内容违反本章程的 ,股东有权自决议作出之日起 60 日内 ,请求人民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定 ,给公司造成损失的 ,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法 律、行政法规或者本章程的规定 ,给公司造成损失的 ,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 4 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼 ,或者自收到请求之日起 30日内未提起诉讼 ,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥
19、补的损害的 ,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益 ,给公司造成损失的 ,本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规 定 ,损害股东利益的 ,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务 : (一 )遵守法律、行政法规和本章程； (二 )依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； (三 )除法律、法规规定的情形外 ,不得退股； (四 )不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东
20、滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的 ,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任 ,逃避债务 ,严重 损害公司债权人利益的 ,应当对公司债务承担连带责任。 (五 )法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东 ,将其持有的股份进行质押的 ,应当自该事实发生当日 ,向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的 ,给公司造成损失的 ,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利 ,控股
21、股东不得利用利润分配、资产重组、对 外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益 ,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 公司董事、监事、高级管理人员对维护公司资金和财产安全负有法定义务，不得指令公司及所属子公司、分公司及其当事人向公司控股股东或者实际控制人提供借款，代偿债务、款项等。 公司股东或者实际控制人侵占公司资金、资产的，公司应立即申请司法冻结其股权、资产，采取现金清偿、分红抵债、以股抵债、以资抵债等方式维护公司权益。 第二节 股东大会的一般规定 第四 十 条 股东大会是公司的权力机构 ,依法行使 下列职权 : (一 )决定公司的经营方针和投资计划；
22、 (二 )选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 ,决定有关董事、监事的报酬事项； (三 )审议批准董事会的报告； (四 )审议批准监事会报告； (五 )审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (六 )审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (七 )对公司增加或者减少注册资本作出决议； (八 )对发行公司债券作出决议； (九 )对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； (十 )修 改本章程； (十一 )对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； (十二 )审议批准第四十一条规定的担保事项； (十三 )审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项
23、； (十四 )审议批准变更募集资金用途事项； (十五 )审议股权激励计划； (十六 )审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第四十一条 公司下列对外担保行为 ,须经股东大 会审议通过。 5 (一 )本公司及本公司控股子公司的对外担保总额 ,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； (二 )公司的对外担保总额 ,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保； (三 )为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； (四 )单笔担保额超过最近一期经审计净资产
24、10%的担保； (五 )对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 前款规定必须经股东大会批准的担保事项，股东大会不得授权公司董事会行使审批权。 第四十二条 股东大会分 为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次 ,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十三条 有下列情形之一的 ,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会 : (一 )董事人数不足公司法规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时； (二 )公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； (三 )单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； (四 )董事会认为必要时； (五 )监事会提议召开时
25、； (六 )法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形 。 第四十四条 本公司召开股东大会的地点为 :工商登记的公司住所地 。 股东大会将设置会场 ,以现场会议形式召开。公司还将提供网络为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的 ,视为出席。 第四十五条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告 : (一 )会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； (二 )出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三 )会议的表决程序、表决结果是否合法有效； (四 )应本公司要求对其他 有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十六条 独立董
26、事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议 ,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定 ,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的 ,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的 ,将说明理由并公告。 第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会 ,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律 、行政法规和本章程的规定 ,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的 ,将在作出董事会决议后的
27、5 日内发出召开股东大会的通知 ,通知中对原提议的变更 ,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会 ,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的 ,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责 ,监事会可以自行召集和主持。 第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会 ,并应当以书面形式向董事会提出。董 事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定 ,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的 ,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知 ,通知中对原请求的变更 ,应当征
28、得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会 ,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的 ,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会 ,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的 ,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知 ,通知中对原提案的变更 ,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的 ,视为监事会不召集和主持股东大会 ,连续 90日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 6 第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的 ,须书面通知董事会 ,同时向公司所在地中国证监会派
29、出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前 ,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时 ,向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关 证明材料。 第五 十 条 对于监事会或股东自行召集的股东大会 ,董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会 ,会议所必需的费用由本公司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围 ,有明确议题和具体决议事项 ,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十三条 公司召开股东大会 ,董事会、监事会以及
30、单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东 ,有权向公司提出提案。 单独或者 合计持有公司 3%以上股份的股东 ,可以在股东大会召开 10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知 ,公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外 ,召集人在发出股东大会通知公告后 ,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案 ,股东大会不得进行表决并作出决议。 第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东 ,临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算股东大
31、会起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第五十五条 股东大会的通知包括以下内容 : （一） 会议的时间、地点和会议期限； （二） 提交会议审议的事项和提案； （三） 以明显的文字说明 :全体股东均有权出席股东大会 ,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决 ,该股东代理人不必是公司的股东； （四） 有权出席股东大会股东的股权登记日； （五） 会务常设联系人姓名 ,电话号码。 此外，股东大会通知还要包括下列涉及内容： （一） 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事 发表意见的 ,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 （二）
32、 股东大会采用网络的 ,应当在股东大会通知中明确载明网络的表决时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间 ,不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 （三） 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认 ,不得变更。 第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的 ,股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料 ,至少包括以下内容 : （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二） 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）
33、披露持有本公司股份数量； （四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外 ,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第五十七条 发出股东大会通知后 ,无正当理由 ,股东大会不应延期或取消 ,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形 ,召集人应当在原定召开日前至少 2 个工 作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 7 第五十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施 ,保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为 ,将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第五十九条 股权登记日登记在
34、册的所有股东或其代理人 ,均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会 ,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六 十 条 个人股东亲自出席会议的 ,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票 账户卡；委托代理他人出席会议的 ,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的 ,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的 ,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第六十一条 股东出具的委托他人出席股
35、东大会的授权委托书应当载明下列内容 : (一 )代理人的姓名； (二 )是否具有表决权； (三 )分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃 权票的指示； (四 )委托书签发日期和有效期限； (五 )委托人签名 (或盖章 )。委托人为法人股东的 ,应加盖法人单位印章。 第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示 ,股东代理人是否可以按自己的意思表决。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的 ,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件 ,和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的 ,由其法
36、定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作 为代表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名 (或单位名称 )、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名 (或单位名称 )等事项。 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证 ,并登记股东姓名 (或名称 )及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前 ,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开 时 ,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
37、会议 ,经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时 ,由副董事长 (公司有两位或两位以上副董事长的 ,由半数以上董事共同推举的副董事长主持 )主持 ,副董事长不能履行职务或者不履行职务时 ,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会 ,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时 ,由监事会副主席主持 ,监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时 ,由半数以上监事共同推举的一名监事 主持。 股东自行召集的股东大会 ,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时 ,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的
38、 ,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意 ,股东大会可推举一人担任会议主持人 ,继续开会。 第六十八条 公司制定股东大会议事规则 ,详细规定股东大会的召开和表决程序 ,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容 ,以及股东大会对董事会的授权原则 ,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件 ,由董事会拟定 ,股东大会 批准。 第六十九条 在年度股东大会上 ,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七 十 条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和
39、说明。 第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数 ,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十二条 股东大会应有会议记录 ,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容 : (一 )会议时间、地点、议程和 召集人姓名或名称； 8 (二 )会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理人员姓名； (三 )出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例； (四 )对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； (五 )股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； (六 )律师及计票人
40、、监票人姓名； (七 )本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 在 公司未完成股权分置改革 之前 ,会议记录还应该包括 :(1)出席股东大会的流通股股东 (包括股东代理人 )和非流通股股 东 (包括股东代理人 )所持有表决权的股份数 ,各占公司总股份的比例；(2)在记载表决结果时 ,还应当记载流通股股东和非流通股股东对每一决议事项的表决情况。 第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络表决情况的有效资料一并保存 ,保存期限不少于 10 年。股
41、东大会会议记录的保管期限 为 15 年 。 第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行 ,直至形成最终决议。 因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的 ,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会 ,并及时公告。同时 ,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议 ,应当由出席股东大会的股东 (包括股东代理人 )所持表决权的 1/2以上通过。 股东大会作出特别决议 ,应当由出席股东大会的股东 (包括股东代理人 )所持表决权的 2/3以上通过。 第七十六条
42、下列事项由股东 大会以普通决议通过 : (一 )董事会和监事会的工作报告； (二 )董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； (三 )董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； (四 )公司年度预算方案、决算方案； (五 )公司年度报告； (六 )除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过 : (一 )公司增加或者减少注册资本； (二 )公司的分立、合并、解散和清算； (三 )本章程的修改； (四 )公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的； (五 )股权激励计划； (六 )法律、行政法规或本章程规定的 ,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十八条 股东 (包括股东代理
