浙商基金管理有限公司反洗钱内部控制制度浙商基金管理有限公司反洗钱内部控制制度第一早总则第一条为了做好反洗钱工作，预防和打击通过基金业务进行的洗钱和其 他严重犯罪活动，维护金融秩序，保证基金管理公司的经营安全和信誉，根据 中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构客户身 份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法、金融机构大额交易和可 以交易报告管理办法、证券期货业反洗钱工作实施办法、关于贯彻落 实 反洗钱法有关事项的通知、基金管理公司反洗钱工作指引等规定， 特制定本制度。第二条本制度所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品 犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破 坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱 活动，依据相关法律法规及本制度的规定采取相关措施的行为。第二章反洗钱部门及人员第三条 监察稽核部、运营保障部负责公司的反洗钱工作，运营保障部为 公司的基金注册登记部门。第四条运营保障部负责制定我公司开放式基金业务规则中涉
