精选优质文档-倾情为你奉上票据营业部业务监督体系管理办法第一章 总则第一条 为了进一步建立健全票据营业部业务监督体系，加强各经营机构对业务制度的执行力，强化总部对业务风险的控制力，促进各项业务合规稳健开展，根据票据营业部相关业务制度规定，特制定本办法。第二条 本办法所称业务监督体系，是以“事前审查、事中控制、事后检查”为核心，全面建立票据业务监督体系(详见附件一），对各经营机构业务运营情况进行监督。其中，事前审查主要是对交易客户的尽职调查，事中控制主要是由总部派驻监督专员对各经营机构的实际业务运作情况进行监督，事后检查主要是由各经营机构自查、总部专业部门检查、内控合规部督查组成的“三道防线”，构建起事前、事中、事后分工明确、责任清晰的业务监督体系。 第三条 业务监督体系运行应遵循以下原则：（一）全面性原则。业务监督应当贯穿经营决策、管理执行的全过程，覆盖各经营机构业务重大事项、重要风险控制环节和人员对业务制度的执行情况。（二）重要性原则。业务监督应以重要业务事项和高风险领域为重点监督内容，确保不出现重大风险事件。（三）制衡性原则。业务监
