1、建设工程招投标与合同管理应用习题答案 第 1章 招投标与合同管理基本知识 1. 名词解释 招标： 广义的招标是指招标人为购买物资、发包工程或进行其他活动，发出招标公告或书面通知，邀请潜在的投标人进行投标，并在收到投标人的投标书后，招标人根据公布的标准和条件，通过对各投标人所提出的价格、质量、交货期限和该投标人的技术水平、财务状况、以往经验等进行综合比较，确定最佳的投标人为中标人，并与中标人签订合同的过程。狭义的招标是指招标人根据货物购买、工程发包以及服务采购的需要，提出条件或要求，以某种方式向不特定或一定数 量的投标人发出投标邀请，并依据规定的程序和标准选定中标人的行为。 投标： 与狭义的招标
2、相对的是投标，投标是指投标人接到招标通知后，响应招标人的要求，根据招标通知和招标文件的要求编制投标文件，并将其送交给招标人，参加投标竞争的行为。 公开招标 ： 公开招标亦称为无限竞争性招标。采用这种招标方式时 ， 招标人在国内外主要报纸、有关刊物、电视、广播等新闻媒体上发布招标广告，说明招标项目的名称、性质、规模等要求事项，公开邀请不特定的法人或其他组织来参加投标竞争。 邀请招标 ： 邀请招标也称有限竞争性招标或选择性招标，是指招标人不 公开发布公告，而是根据项目要求和所掌握的承包商的资料等信息，以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 议标 ： 这种招标方式是指招标人只邀请少数几家
3、承包商，分别就承包范围内的有关事宜进行协商，直到与某一承包商达成协议，将工程任务委托其去完成。 两阶段招标 ： 两阶段招标也称两步法招标，是公开招标和邀请招标相结合的一种招标方式。它是在采购物品技术标准很难确定、公开招标方法无法采用的情况下，为了确定技术标准而设计的。采用这种方法时，先用公开招标，再用邀请招标，分两段进行。 联合招标 ： 联合招标是指有共同需求的多 个招标人联合起来或共同委托一个招标代理人，对 合计 数量的单个或多个相同标的进行一次批量招标，从而获得更多市场利益的行为。 2. 选择题 （ 1） D （ 2） A （ 3） B 3. 思考题 （ 1） 简述招标投标的特点。 招投标
4、活动具有规范性 、 公开性 、 公平性 和竞争性的 特点 。 （ 2） 试比较 招投标与一般的交易活动 的异同。 1）交易过程上的不同。在一般交易活动中，交易双方在交易时进行协商，共同拟定交易条件，然后根据商定的交易结果订立合同。而招投标则不经过初始磋商，直接由招标人（采购方）拟订交易条件和评标标准，并发出投标公告或邀 请，邀请市场上同意此条件和标准的经营者参与投标，最后由招标方根据事先确定的评标标准对所有投标人进行评审，并从中选择中标人。 2）交易方式上的不同。在一般交易活动中，作为交易条件主要方面的交易价格往往都是由卖方提出报价，然后再由采购方讨价还价，最后双方按照达成的价格成交。而在招投
5、标中，一般也是先由投标人根据自身条件提出报价，然后再由招标人在众多报价中进行评审和比较，并从中选择报价较低者。而且作为投标人，报价的机会只有一次。投标人既没有讨价还价的余地，也不允许更改报价。 3）交易地位上的不同。在一般交易活动中， 交易双方是平等的，双方都有谈判合同条件的权力。但在招投标活动中，招标人一般处于有利地位，而投标人则处于被动的、响应的地位。实际上招投标活动为采购人创造了一个买方市场。因此在招投标活动中，投标人的权利是要被强调保护的。只有招标程序的公平、公正和合理，才能保证投标人的权益，才能有利于培养投标人对招投标制度的信心，也才能使投标人愿意参与到招投标活动中并最终从市场竞争中
6、受益。 （ 3） 国际上通常采用的招标方式有哪些？这些招标方式各有何 优缺 点？ 目前世界各国和有关国际组织通常采用的招标方式大体分为两类，一类是竞争性招标 ，一类是非竞争性招标。 1） 竞争性招标 竞争性招标主要分为公开招标和邀请招标。 按照公开招标的范围，又可以分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。 这种招标方式的优点是：可为所有的承包商提供一个平等竞争的机会，广泛吸引投标人，投标单位的数量不受限制；招投标程序的透明度高，容易赢得投标人的信赖，较大程度上避免了招投标活动中的贿标行为；招标人可以在较广的范围内选择承包商或者供应商，竞争激烈，择优率高，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。
7、但这种招标方式也存在一些缺点，如由于参与竞争的承包人可能很多，准备招标、对 投标申请者进行资格预审和评标的工作量大，招标时间长，费用高；同时，参加竞争的投标者越多，每个参加者中标的机会越小，风险越大；在投标过程中也可能出现一些不诚实、信誉又不好的承包商为了“抢标”，故意压低投标报价，以低价挤掉那些信誉好、技术先进而报价较高的承包商。因此采用此种招标方式时，业主要加强资格预审，认真评标。 邀请招标的优点是：邀请的形式使投标人的数量减少，这样不仅可以使招投标的时间大大缩短，节约招标费用，而且也提高了每个投标人的中标机会，减低了投标风险；由于招标人对于投标人已经有了一定的了解，清楚投标人 具有较强的
8、专业能力，因此便于招标人在某种专业要求下选择承包商。但是与公开招标比较，邀请招标也有其缺点：投标人的数量比较少，竞争就不够激烈。同时，由于没有公开发布招标公告，某些在技术上或报价上有竞争力的供应商、承包商就收不到招标信息，在一定程度上限制了这部分供应商参与竞争的机会，也可能使最后的中标结果标价过高。 2）非竞争性招标 非竞争性招标主要指议标，也称谈判招标、非竞争性招标或指定性招标。议标虽然在其透明度和公平性上远不及公开招标及邀请招标，但其也有一定的优点，如议标允许对报价和技术性条款等条件进行一对一 的谈判。因此，对于一些小型项目来说，采用议标方式目标明确、省时省力；对于服务招标而言，由于服务价
9、格难以公开确定，服务质量也需要通过谈判解决，采用议标方式也不失为一种恰当的采购方式。 （ 4） 招投标可分为哪几种类型 ? 1） 按照承包范围的不同，可分为全过程招标、单项招标和专项招标。 2） 按照工程建设程序的不同，可分为工程项目可行性研究招标、工程勘察设计招标、材料设备采购招标、施工招标。 3） 按照行业部门的不同，可分为土木工程招标、勘察设计招标、货物设备采购招标、机电设备安装工程招标、建筑装饰装修招标投标、生产工艺 技术转让招标和咨询服务招标。 4） 按照招标采购的对象不同，可以分为货物招标、工程招标和服务招标。 5） 按照法律约束程度不同，可以分为强制招标和自愿招标。 6） 按照地
10、域范围的不同，可分为国际招标和国内招标两种。 7） 按照竞争性强弱和有无限制的不同，可分为无限竞争性招标、有限竞争性招标、非竞争性 招标 等。 （ 5） 简述招投标的程序。 1）招标准备阶段 主要包括：成立招标机构；落实招标项目应当具备的条件； 确定招标方式 ；编制招标文件； 编制招标标底 ；招标备案。 2）招标投标阶段 主要包括：发布招标公告或投标邀请书；进行资 格预审；发放招标文件；组织 踏勘现场 和召开标前会议；接受投标文件。 3） 定标签约阶段 主要包括： 开标 ；评标； 定标 及发出中标通知书；签订合同。 第 2章 招 标 投标法规及其案例分析 1. 名词解释 招标投标法 ： 招标投
11、标法是调整市场竞争中因招标投标活动而产生的社会关系的法律规范的总称。狭义的招标投标法指中华人民共和国招标投标法。广义的招标投标法是指所有调整招标投标活动的法律规范。 招标人 ：招标人是指依照招标投标法的规定提出招标项目，进行招标的法人或者其他组织。 招标代理机构 ： 招标代理机构是主要从事招标代理业务的 中介服务机构 。 投标人 ： 投标人是指响应招标 、 参加投标竞争的法人或者其他组织 。 开标： 开标是指 投标人提交投标文件的截止时间后，招标人依据 招标文件所规定的时间和地点 ，开启投标人提交的投标文件，公开宣布投标人的名称、投标价格 及投标文件中的其他主 要 内容的活动 。 评标： 评标
12、是指依据招标文件的要求和规定，对投标文件进行审查、评审和比较，从中选出最佳投标人的过程。 中标： 中标是指招标人依据评标委员提交的书面评标报告和推荐的中标候选人，经认真审查研究，最终决定中标人。 法律责任 ： 法律责任是指行为主体因违反法律义务而 应当或必须承担的不利后果，它是法律规则的一个有机组成部分。 民事责任 ： 民事责任是指违反民事法律所规定的义务而应当承担的不利后果。 行政责任 ： 行政责任是指因行为人违反行政法或行政法律规范所规定的义务而引起的责任和承担的不利后果。 刑事责任 ： 刑事责任是指行为人违反刑事法律所规定的义务而应当承担的不利后果。 2. 选择题 （ 1） C （ 2）
13、 C （ 3） B （ 4） B （ 5） B 3. 思考题 （ 1） 简述招标投标 法调整的法律关系 。 招标投标法调整的法律关系主要为招标投标活动中的民事关系和行政关系。 （ 2）强制招 标的范围和规模标准是什么？ 招标投标法第 3 条和工程建设项目招标范围和规模标准规定第 1 条的规定：“在中华人民共和国境内进行工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标 。 ”其具体包括： 1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目 2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目 3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金
14、的项目 根据工程建设项目招标范围和规模标准规定第 7 条规定： 规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、 设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标： 1）施工单项合同估算价在 200 万元人民币以上的； 2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 100 万元人民币以上的； 3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 50 万元人民币以上的； 4）单项合同估算价低于第 前三 项规定的标准，但项目总投资额在 3000 万元人民币以上的。 （ 3）联合体各方的权利和义务 有哪些？ 招标投标法第 31 条第 2 款和中华人民共和
15、国政府采购法第 24 条第 2 款规定：“联合体各方应当 签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。”根据该规定，联合体各方的权利和义务分为内部和外部两种。 1）联合体各方的内部权利和义务 联合体内部通过协议明确约定各方在中标后要承担的工作和联合体各方中标后对中标项目有什么样的权力、义务和违反义务后应当承担的责任等内容。同时，共同投标协议应当同投标文件一并提交招标人，以使招标人在开标时对联合体各成员方的责任承担有所了解，并在评标时予 以考虑。 2）联合体各方的外
16、部权利和义务 联合体各方就中标项目对外向招标人承担连带责任。所谓连带责任，是指在同一个债权 债务关系中两个以上的债务人中，任何一个债务人都负有向债权人履行债务的义务；债权人可以向其中任何一个或者多个债务人请求履行债务，既可以请求部分履行，也可以请求全部履行。负有连带责任的债务人不得以债务人之间对债务分担比例有约定拒绝部分或全部履行债务。连带债务人中一人或者多人履行了全部债务后，其他连带债务人对债权人的履行义务即行解除。但是，对连带债务人内部关系而言，根据其内部约定，债务人清偿债务超 过其应承担的相应份额的，有权向其他连带债务人追偿。联合体各方在中标后承担的连带责任包括以下两种情况： 1）联合体
17、在接到中标通知书但还未与招标人签订合同前，除不可抗力外，联合体放弃中标项目的，其已提交的投标保证金不予退还，给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，还应当对超过部分承担连带赔偿责任。 2）联合体在与招标人签订合同后，除不可抗力外，不履行与招标人签订的合同时，履约保证金不予退还，给投标人造成的损失超过投标保证金数额的，还应当对超过部分承担连带赔偿责任。 （ 4）开标应当遵守怎样的法定程序 ? 根据招 标投标法的相关规定，开标程序应当遵守如下三个步骤： 1）开标前的检查。 招标投标法第 36 条第 1 款规定：“开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检
18、查并公证。” 2）投标文件的拆封和当众宣读 招标投标法第 36 条第 1 款 ， 第 2 款规定：“经确认无误后，投标截止日期前收到的所有投标文件都应当当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。” 3）开标过程的记 录和存档 招标投标法第 36 条第 3 款规定：“开标过程应当记录，并存档备查。” （ 5）什么是 法律责任 ？ 招 标 投标的法律责任 有哪些？ 法律责任是指行为主体因违反法律义务而应当或必须承担的不利后果，它是法律规则的一个有机组成部分。法律责任通常可以分为民事责任
19、、行政责任和刑事责任。 招标投标法 第 5 章共 16 个条款，较为全面地规定了招标投标活动中当事人违反法定义务时所应承担的民事、行政及刑事法律责任。 第 3章 国际工程招投标及其贷款采购指南 1. 名词解释 国际招标 ：国际招标是一种特定的国际采购方法，是由买 方向世界各国公开提出交易条件，以征询卖方的最佳报价。 国际投标 ：国际投标是对国际招标的响应，是一国的卖方为了得到该项合同而向另一国买方提出的交易条件。 国际工程：国际工程是指一个工程项目从咨询、投资，到招标承包（包括分包）、设备采购及其监理，各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程。 国际
20、工程招标 ：国际工程招标就是指发包方通过国内和国际的新闻媒体发布招标信息，所有有兴趣的投标人均可参与投标竞争，通过评标比较优选确定中标人。 国际 发展 金融组织 ： 国际发展金融组织是 指致力于发展的国际金融组织，包括世界性金融组织和地区性金融组织。 2. 选择题 （ 1） C （ 2） A （ 3） B （ 4） D （ 5） B 3. 思考题 （ 1） 国际工程 招投标 有哪 些 特点 ? 国际工程招投标具有 参与方的多国性、标准的规范性、国际政治、经济因素的风险性、参与各方关系的复杂性、货币和支付方式的多样性和竞争的激烈性等 特点。 （ 2） 简述国际工程招标投标程序。 1） 邀请承包商
21、参加资格预审 2） 颁发和提交资格预审文件 3） 资格预审资料分析：挑选并通知已入选的投标人名单 4） 准备和分发招标文件 5） 招标文件的 颁发 6） 投标人考察现场 7） 招标文件的修订 8） 投标人质疑 9） 投标书的提交和接收 10） 开标 11） 评标 12） 授予合同 （ 3） 如何选择国际工程 的 合同类型？ 1） 固定总价合同 固定总价合同 是 通过投标竞争，业主以总承包价发包给承包商，合同价固定不变。它适用于在招标签约前，已完成基本工作（大约 80%100%），工程量和工作范围比较明确，工期短（一般不超过 1 年），变更较少的工程。 2） 可调总价合同 可调总价合同 是 在报
22、价及签订合同时，以工程图纸和投标报价时的现价为基础计算总价。但在合同中规定，在执行合同过程中 如发生通货膨胀使工料成本增加时，合同总价可以相应调整。这种合同一般适用于工期较长（ 1 年以上）的国际工程项目。 3） 固定单价合同 固定单价合同是以工程量清单暂定工程量为基础，以所报的工程单项单价为依据来计算合同价格，在支付时以实际完成的工程量为基准，结算工程款。这种合同形式特别对设计或其他建设条件还不太落实的情况下的工程。 4） 成本加酬金合同 成本加酬金合同也称为成本补偿合同，是指业主向承包商支付实际发生的工程成本费用，并加付酬金（通常指利润）的一种合同方式。成本加酬金方式适用于工程内容及技术经
23、济指标尚未能完 全确定，难以提供确切的目标成本进行招标的紧急工程、采用新技术新设备的工程、容易返工的工程和施工风险很大的工程。 5） 综合以上几种合同方式 这也是经常采用的合同形式。特别是对于大型项目，往往被分成若干个子项目。每个子项分别采用不同的合同方式进行招标。 （ 4） 国际工程 投标代理机构的职责 是什么？ 国际工程 投标代理机构的职责是：向其雇主传递招标信息，协助投标人通过资格预审；传递雇主与其他承包商间的信息往来；提供当地法律咨询服务（包括代请律师）、当地物资、劳力、市场行情及商业活动经验；如果中标，协助雇主办理入境签证、 居留证、劳工证、物资进出口许可证等多种手续，以及协助雇主租
24、用土地、房屋、建立电话、电传、邮政信箱等。承包商雇佣代理机构的最终目的是拿到工程，因此双方必须签订代理合同，规定双方权利和义务，有时还需按当地惯例去法院办理委托手续。 （ 5） 国际发展金融组织包括哪些机构，请简述其中的一种。 国际发展金融组织很多，范围很广泛，主要有：世界银行 （ The World Bank） 、泛美开发银行（ IDB/IADB）、亚洲开发银行（ ADB or AsDB）非洲开发银行（ ADB or AfDB）、欧洲复兴开发银行（ EBRD）、加勒 比开发银行（ CDB）、欧洲投资银行（ EIB）、中美洲经济一体化银行（ CABEI）、西非开发银行（ WADB）、东非开发银
25、行（ EADB）、国际农业发展基金（ IFAD）、联合国粮农组织（ FAO）、联合国工业组织（ UNIDO）、阿拉伯非洲发展银行等。 世界银行（ The World Bank）是世界银行集体的俗称 。在 世界银行集体 中， 国际复兴开发银行 （ International Bank for Reconstruction and Development， IBRD） 是其重要的组成部分。 国际复兴开发银行是根据布雷顿森林会议通过的国际复兴开发银行协定于 1945 年 12 月成立的企业性国际金融组织，一开始的使命是帮助在 第二次世界大战 中被破坏的国家的重建。其宗旨是： “ 对用于生产目的投资提
26、供便利，以协助会员国的复兴与开发， 以及鼓励较不发 达 国家的生产与资源开发 ” ； “ 以保证或参加私人贷款和私人投资的方法，促进私人对外投资 ” ； “ 用鼓励国际投资以开发会员国生产资源的方法，促进国际贸易的长期平衡发展，并维持国际收支平衡 ” ； 在提供贷款保证时， “ 应与其他方面的国际贷款配合 ” 。由此可见，世界银行的主要任务就是向会员国提供长期贷款，促进战后的复兴建设，协助不发达国家发展生产，开发资源，并通过为私人投资提供担保或与私人资本一起联合对会员国政府进行贷款和投资，来为私人资本的扩张与输出服务。 除了 国际复兴开发银行 ，世界银行还包括 世界金融公司 （ IFC， 19
27、56 年成立 ）、 国际开发协会（ IDA， 1960 年成立 ）、 多边投资担保机构 （ MIGA， 1988 年成立 ）和 国际投资争端解决中心 （ ICSID， 1966 年成立 ）。截止至 2007年 1 月， 世行拥有 185 个成员 ， 雇员6400 人、顾问 1100 人，年度预算 14亿美元。世行总资金额达 1882.2 亿美元。 世界银行集团的所有组织都由一个由 24 个成员组成的董事会领导，每个董事代表一个国家或一组国家。董事由该国或国家群任命。世界银行 的 总部在华盛顿哥伦比亚特区。 1980年 5 月，中国恢复了在世界银 行的合法席位。 1981 年起中国开始借用该行资
28、金。 世界银行 也是 联合国全球环境基金的执行机构 ，因此从 技术上来说 它 是 联合国 的一部分，但它的管理结构与联合国相差很大：每个世界银行集团机构的拥有 权 在于其成员国政府，这些成员国的表决权按其所占股份的比例不同。每个成员国的表决权分两个部分：第一个部分是所有成员国相同的，第二个部分按每个成员国缴纳的会费而不同 。如 2004 年11 月 1 日 美国 拥有 16.4%的表决权， 日本 7.9%， 德国 4.5%， 英国 和 法国 各 4.3%。由于任何重要的决议必须由 85%以上的表决权决定，美国一国可以否决任何改革。 因此由于发达国家所缴纳的会费较高，所以尽管 世界银行的大多数成
29、员国是发展中国家，它 也 受发达国家控制。这个结构始终受到批评。批评家认为一个更民主的管理方式可以更加符合发展中国家的需要。 世界银行的资金来源有三个方面，分别是各成员国缴纳的 股金、向国际金融市场借款和发行债券和收取贷款利息。世界银行的贷款发放也有三个限制条件：只有参加国际货币基金组织的国家，才允许申请成为世界银行的成员，贷款是长期的，一般为 1520 年不等，宽限期为 5 年左右，利率为 6.3左右；只有成员国才能申请贷款，私人生产性企业申请贷款要由政府担保；成员国申请贷款一定要有工程项目计划，贷款专款专用，世界银行每隔两年要对其贷款项目进行一次大检查。 今天 ， 世界银行的主要帮助对象是
30、发展中国家，帮助它们建设 教育 、 农业 和 工业 设施 。它 在 向成员国提供优惠 贷款 的 同时 ， 世界银 行 也 向受贷国提出一定的要求，比如减少贪污或建立民主等。 由于世界银行对世界经济发展的重要贡献，它成了一个十分重要而成功的发展金融机构并得到好评。 （ 6） 试比较 世界银行和亚洲开发银行 在 招标采购规定 方面的异同点。 1） 基本情况方面 世界银行成立的时间较早，其业务范围也覆盖了整个世界，因此其成员国要远远多于亚洲开发银行。世界银行的董事由中、法、德、美、英、日六国直接选派各国执行董事，而亚洲开发银行则为中、美、日三国直接选派各国执行董事，其他执行董事或副执行董事都是由不同
31、成员国自愿组合，选举派出。世界银行的行长由其最 大的股东国美国指派，而亚洲开发银行的最大的股东国为日本，因此行长由日本指派。世界银行与亚洲开发银行的组织结构很相似。但由于业务范围广泛，世界银行无论在副行长、下属部门还是专业职员的数量都要多于亚洲开发银行。 2） 贷款政策 世界银行的最终目标是增强各国的经济实力，使经济稳定、持续均衡的发展，而亚洲开发银行是促进亚太地区发展中成员社会和经济的发展。但是他们的战略目标都集中于改善贫困地区人民的生活水平，使他们能接受最基本的健康保障和教育，减少贫困，并且都注重保护环境。世界银行与亚洲开发银行的贷款都有硬贷款和软贷款 ，但也有其他一些新型贷款。在支付的方
32、式上，都可用直接支付、偿还支付、周转金账户支付和特别承诺支付等方式。但是世界银行的贷款周转账户约占贷款总额的 10%，而亚行的贷款周转账户的最高限额仅为 30 万美元，而且亚行还限制支付的种类和进度，自主权远不及世行。 3） 招标采购方式 世界银行的招标指南为国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南，亚洲开发银行的招标指南为亚洲开发银行贷款采购指南。但他们允许使用的采购方式大致相同，都可采用国际竞争性招标、国内竞争性招标、有限国际性招标、国际国内询价采购、直接采购等 方式。但是对于国际竞争性招标，世界银行对招标文件、评标和合同都要进行严格的审批，形成了比较典型的“审批文化”，而对于国内竞争性招标方式则相对比
