2016年下半年上海证券从业《证券交易》：证券自营业务的运作管理考试试题(共7页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上2016年下半年上海证券从业证券交易：证券自营业务的运作管理考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、按_分类，国债可分为实物国债和货币国债。A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位 2、在招股说明书中，发行人应披露_关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A近1年B近18个月C近2年D近3年3、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A70%-100%B80%-100%C90%-100%D95%100% 4、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过_人。A100B200C300D5005、证券从业人员禁止的行为是_。A接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D举办