广东省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题(共7页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上广东省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。A1B2C3D4 2、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。A可以进行再质押，也可单项卖出B只能进行再质押C可以进行同业回购，也可单项卖出D只能单向卖出3、继任规划是指公司制定的用来填补_岗位的计划。A生产一线员工B基层技术C市场业务人员D重要管理决策 4、投资者购买可转换公司债券等价于（）。A同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权B同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权C同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权D同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权5、对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。A权益登记日B