精选优质文档-倾情为你奉上2011年4月14日 8:30am 刘春旭 一、近年来保荐制度不断完善自2004年实施以来的七年中保荐业务获得了长足的发展，2010年新上市公司347家，融资总额过万亿，2011年第一季度的融资额全球第一。1、保荐机构的内控制度不断建立和完善尽职调查、内核、工作底稿、工作日志、持续督导等相关工作2、保荐机构的风险意识和责任意识逐渐增强近年来申报项目的整体质量有所提高3、以保荐代表人为主的投行队伍的素质在不断提高保代和准保代占40%4、行业集中度在不断提高2010年54家保荐机构包揽516家保荐业务，投行收入占证券行业收入的比例提高二、保荐监管的主要工作1、注重发挥保荐代表人的作用，增强保荐人的责任意识出席见面会、发审会，以保荐人回答提问为主，改事后问责为过程监管2、保荐监管与发行审核服务审核人员在审核过程中根据申请材料的制作及交流情况给保荐代表人打分，对部分执业情况不理想的保荐人进行谈话提醒（不是监管措施）3、通过现场检查督促保荐机构内控制度的实施4、通过多种途径传递审核政策
