精选优质文档-倾情为你奉上2009年度合规制度考试试 卷注意事项： 1、本试卷共 16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。 2、本次考试为开卷考试，应独立完成。3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案）1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（ ）的重要依据。A 、统一监管 B 、分类监管 C 、重点监管 D 、优先监管2、国家鼓励证券公司在（ ）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 A、遵守法律法规 B、控制过度盈利 C 、有效控制风险D 、实现稳健经营3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（ ）A、从轻处罚 B、减轻责任 C、免除责任 D、酌情处罚4、（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为
