证券公司合规经营培训试题(共6页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上证券公司合规培训试题（2012年度合规培训）部门 姓名： 分数： 一、单选题（每题2分，共14分）。1、证券公司向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（ ）A 投资品种的选择 B合法的证券公司C委托买卖方式的选择 D 全权委托投资2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期限不少于（ ）年。A、 5 B 、 7 C 、 10 D 、 203、下列哪个表述是错误的（ ）。A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。D证券经纪人不得为