银行在银行业合规年会上的演讲(共8页).doc

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精选优质文档-倾情为你奉上银行在银行业合规年会上的演讲 各位来宾,女士们、先生们: 很高兴参加市银行同业公会组织的这次合规年会,让我有机会和各位来宾分享我的一些工作经验和体会。今天我将简要介绍合规和内审之间的关系以及如何对其进行评估。在我开始讨论其关系之前,我将概述一下合规以及内审的作用,因为它们实际运作的方式会影响它们互相作用的方式。首先,我想谈谈合规的目标以及合规人员如何履行银行合规业务的职责和责任。本质上,合规是一种机制,它保证银行遵守其所在国家或地区的当地法律和法规,也保证银行遵守其集团内部的政策和流程以及银行客户所期望的标准。相比于本地银行的标准来自于本地客户的期望,我们银行是一家国际化的银行,上述标准则是来自于国际客户的期望。合规这一职能是近期才形成的。过去15年左右的时间是金融机构大发展的时期,随着金融机构的扩张,风险也随之增加。在各种风险中,财务风险是其中的一种。第二种风险是诉讼方面的风险。有时,银行会卷入影响到其它各方的活动,从而导致诉讼的出现。第三种风险是与监管许可有关的风险。最后是声誉风险,这种风险源于前面的三种风险。如果面临财

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