09年证券从业资格考试《证券交易》串讲笔记章节汇总(共18页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上09年证券从业资格考试证券交易串讲笔记章节汇总 09年证券从业考试证券交易串讲笔记第一章（一） 第一节 证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的定义及其特征 1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、证券交易与证券发行的关系 3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。 (二)我国证券交易市场发展历程 新中国证券交易市场的建立始于1986年。 1999年7月1日，证券法正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 (三)证券交易的三大原则 公开原则、公平原则、公正原则 二、证券交易的种类(重点，考点众多，请同学们仔细阅读) 股票交易 债券交易 (三)基金交易 (四)金融衍生工具交易 1、权证交易 2、金融期货交易 3、金融期权交易 4、可转换债券交易。 三、证券交易的方式 (一)现货交易 (二)远期交易和期货交易 (三)回购交易 (